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Frode sui mercati finanziari: fino a quattro anni di carcere per i trasgressori

Tornata Comunicati stampa - Affari economici e monetari04-02-2014 - 12:49
 

In base alle nuove norme approvate dal Parlamento martedì, le sanzioni massime nazionali per reati gravi come la manipolazione del tasso d’interesse LIBOR dovranno essere di almeno quattro anni di carcere. Queste regole, che mirano a ripristinare la fiducia nei mercati finanziari dell'UE e a migliorare la tutela degli investitori, devono ora essere approvate formalmente dagli Stati membri.


"Il voto di oggi è un grande passo in avanti per consentire ai tribunali in tutta l'UE di fermare gli abusi di mercato. Questa è la prima legge a introdurre dure sanzioni penali a livello europeo per gli abusi di mercato, con una pena minima di carcere di 4 anni per reati gravi come l'insider trading e la manipolazione di mercato. Lo scandalo LIBOR può non essere l'ultimo - accuse di manipolazione di mercato stanno emergendo anche nei mercati del petrolio, del gas e del cambio", ha affermato la relatrice per la commissione affari economici e monetari Arlene McCarthy (S&D, UK).


La legislazione è stata approvata con 618 voti a favore, 20 contrari e 43 astensioni.


"I criminali che si arricchiscono attraverso la manipolazione dei mercati e l’insider trading non dovrebbero cavarsela solo con una sanzione amministrativa. Sono orgoglioso che la mia proposta di reclusione di almeno quattro anni per questi reati sia stata inserita nel testo finale. Garantire la giustizia contribuirà a ricostruire la fiducia dei nostri cittadini nei mercati finanziari. Abbiamo permesso alle autorità di perseguire tali crimini in modo più efficace, sia fornendo formazione e risorse per il loro personale sia rendendo possibile l’estensione della giurisdizione ove necessario per affrontare la criminalità transfrontaliera", ha detto la relatrice per la commissione per le libertà civili Emine Bozkurt (S&D, NL ).

 

Sanzioni penali


Le regole introducono sanzioni penali per i reati di abuso d’informazioni privilegiate (insider trading), manipolazione di mercato, ma anche per il favoreggiamento o l'istigazione a commettere tali reati.


Per garantire un’applicazione uniforme in tutta l'UE, gli Stati membri dovranno chiedere ai giudici di condannare i trasgressori a un massimo di pena non inferiore a quattro anni di carcere per le forme più gravi d’insider trading e manipolazione di mercato e non meno di due anni per la divulgazione illegale di informazioni.


Reati


Le nuove regole armonizzano le definizioni dei reati e delle sanzioni.


I reati di manipolazione di mercato, punibili con una pena detentiva di almeno quattro anni, includono la partecipazione in una transazione o un ordine che dà indicazioni false o fuorvianti in merito all'offerta, alla domanda o al prezzo di uno o più strumenti finanziari, o fornire input falsi o fuorvianti per manipolare il calcolo di tassi di riferimento, come il London Interbank Offered Rate (LIBOR) o l’Euro Interbank Offered Rate (EURIBOR).

 

I reati di abuso d’informazioni privilegiate puniti con quattro anni di carcere includono anche quelli in cui le informazioni sono utilizzate con l'intento di acquistare o vendere strumenti finanziari o di annullare o modificare un ordine.


Gli Stati membri resterebbero liberi di stabilire o mantenere sanzioni penali più severe per gli abusi di mercato di quelle stabilite dalla direttiva.


Prossimi tappe

 

Una volta che il progetto di direttiva è formalmente approvato dal Consiglio dei ministri, gli Stati membri avranno 24 mesi per metterne in atto le disposizioni.

 

 

Procedura: codecisione (procedura legislativa ordinaria), primo accordo di lettura

Hashtag: #criminalsanctions

RIF. : 20140203IPR34503
Aggiornato il: ( 04-02-2014 - 13:52)
 
 
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