Ændringsforslag 1
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 1
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
(1) Finanskrisen i 2007/2008 afslørede store mangler i det finansielle tilsyn, både i bestemte tilfælde og i det finansielle system som helhed. De nationale tilsynsmodeller har ikke været tilpasset den nuværende situation på de integrerede og indbyrdes sammenhængende finansielle markeder i Europa, hvor mange finansvirksomheder driver forretning på tværs af grænserne og udbyder finansielle tjenesteydelser til virksomheder og forbrugere. Krisen afslørede mangler inden for samarbejde, koordinering, konsekvent anvendelse af fællesskabslovgivningen og tilliden mellem de nationale tilsynsmyndigheder.
|
(1) Finanskrisen i 2007/2008 afslørede store mangler i det finansielle tilsyn, både i bestemte tilfælde og i det finansielle system som helhed. De nationalt baserede tilsynsmodeller har ikke været tilpasset den nuværende situation på de integrerede og indbyrdes sammenhængende finansielle markeder i Europa, hvor mange finansvirksomheder driver forretning på tværs af grænserne. Krisen afslørede mangler inden for samarbejde, koordinering, konsekvent anvendelse af EU-lovgivningen og tilliden mellem de nationale tilsynsmyndigheder.
|
Ændringsforslag 2
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 1 a (ny)
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
(1a) Parlamentet havde allerede længe inden den finansielle krise regelmæssigt opfordret til, at alle aktører på europæisk plan i højere grad blev sikret samme vilkår, og havde samtidig gjort opmærksom på væsentlige mangler i Unionens tilsyn med de stadigt mere integrerede finansielle markeder (i beslutningen af 13. april 2000 om meddelelse fra Kommissionen: Etablering af en ramme for de finansielle markeder: Handlingsplan1, af 25. november 2002 om reglerne for tilsyn med finansielle institutioner i Den Europæiske Union2, af 11. juli 2007 om politikken for finansielle tjenesteydelser (2005-2010) – hvidbog3, af 23. september 2008 med henstillinger til Kommissionen om hedgefonde og private equity4, af 9. oktober 2008 med henstillinger til Kommissionen om Lamfalussyopfølgningen: den fremtidige tilsynsstruktur5, af 22. april 2009 om det ændrede forslag til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv om adgang til og udøvelse af forsikrings- og genforsikringsvirksomhed6 og af 23. april 2009 om forslag til Europa-Parlamentets og Rådets forordning om kreditvurderingsbureauer7).
________________________________
1 EFT C 40 af 7.2.2001, s. 453.
2 EUT C 25 E af 29.1.2004, s. 394.
3 EUT C 175 E af 10.7.2008, s. xx.
4 EUT C 8 E af 14.1.2010, s. 26.
5 EUT C 9 E af 15.1.2010, s. 48.
6 Vedtagne tekster, P6_TA(2009)0251.
7 Vedtagne tekster, P6_TA(2009)0279.
|
Ændringsforslag 3
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 4
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
(4) Det Europæiske Råd anbefalede i sine konklusioner af 19. juni 2009, at der blev oprettet et europæisk finanstilsynssystem, der omfatter tre nye europæiske tilsynsmyndigheder. Formålet med systemet skal være at opgradere kvaliteten af og konsekvensen i det nationale tilsyn, styrke det overordnede tilsyn med grænseoverskridende koncerner og fastlægge et fælles europæisk regelsæt, der gælder for alle finansielle institutioner i det indre marked. Det understreges, at de europæiske tilsynsmyndigheder også bør have tilsynsbeføjelser vedrørende kreditvurderingsbureauer, og Kommissionen opfordres til at udarbejde konkrete forslag til, hvordan det europæiske finanstilsynssystem kan spille en vigtig rolle i krisesituationer.
|
(4) Det Europæiske Råd anbefalede i sine konklusioner af 19. juni 2009, at der blev oprettet et europæisk finanstilsynssystem, der omfatter tre nye europæiske tilsynsmyndigheder. Formålet med systemet skal være at opgradere kvaliteten af og konsekvensen i det nationale tilsyn, styrke det overordnede tilsyn med grænseoverskridende koncerner, fastlægge et fælles europæisk regelsæt, der gælder for alle finansielle institutioner i det indre marked og sikre passende harmonisering af kriterier og metodologi, så de kan anvendes af kompetente tilsynsmyndigheder til vurdering af risikoen ved kreditinstitutter. Det understreges, at de europæiske tilsynsmyndigheder (ESA) også bør have tilsynsbeføjelser vedrørende kreditvurderingsbureauer, og Kommissionen opfordres til at udarbejde konkrete forslag til, hvordan det europæiske finanstilsynssystem (ESFS) kan spille en vigtig rolle i krisesituationer.
|
Begrundelse |
Tekniske standarder bør foreslås for at sikre en ensartet anvendelse af tilsynsprocessen og en fælles risikovurdering gennem en passende harmonisering af kriterier og metodologi, så de kan anvendes af nationale tilsynsmyndigheder til vurdering af risikoen ved kreditinstitutter. |
Ændringsforslag 4
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 6
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
(6) Hvis det europæiske finanstilsynssystem skal fungere effektivt, er det nødvendigt at foretage ændringer i fællesskabslovgivningen inden for de tre myndigheders aktivitetsområde. Ændringerne vedrører fastlæggelsen af omfanget af visse af de europæiske tilsynsmyndigheders beføjelser, integration af visse beføjelser i eksisterende processer oprettet ved relevant fællesskabslovgivning og ændringer, som skal sikre en gnidningsfri og effektiv virkemåde i forbindelse med det europæiske finanstilsynssystem.
|
(6) Hvis ESFS skal fungere effektivt, er det nødvendigt at foretage ændringer i EU-lovgivningen inden for de tre myndigheders aktivitetsområde. Ændringerne vedrører fastlæggelsen af omfanget af visse af ESA’ers beføjelser, integration af visse beføjelser oprettet ved EU-lovgivningen og ændringer, som skal sikre en gnidningsfri og effektiv virkemåde i forbindelse med ESFS.
|
Ændringsforslag 5
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 7
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
(7) Oprettelsen af de tre europæiske tilsynsmyndigheder (ESA) bør følges op med udarbejdelse af et enkelt sæt harmoniserede regler for at sikre ensartet anvendelse og således bidrage til et mere effektivt indre marked. I henhold til forordningerne om omrettelse af ESFS kan de europæiske tilsynsmyndigheder udarbejde udkast til tekniske standarder på de områder, der specifikt er fastsat i den relevante lovgivning, som forelægges Kommissionen til vedtagelse ved hjælp af forordninger eller afgørelser. Den relevante lovgivning bør definere inden for hvilke områder, de europæiske tilsynsmyndigheder har beføjelse til at udarbejde udkast til tekniske standarder.
|
(7) Oprettelsen af ESA bør følges op bl.a. med udarbejdelse af et enkelt regelværk for at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse og således bidrage til et mere effektivt indre marked.
|
Ændringsforslag 6
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 7 a (ny)
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
(7a) I henhold til forordningerne om oprettelse af ESFS kan ESA’erne udarbejde udkast til tekniske standarder på de områder, der specifikt er fastsat i den relevante lovgivning, som forelægges Kommissionen til vedtagelse i overensstemmelse med artikel 290 og 291 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde ved hjælp af delegerede retsakter eller gennemførelsesretsakter.
|
Ændringsforslag 7
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 7 b (ny)
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
(7b) Den relevante lovgivning bør definere, inden for hvilke områder ESA’erne har beføjelse til at udarbejde udkast til tekniske standarder, og hvordan disse skal vedtages. Mens lovgivningen, når der er tale om delegerede retsakter, bør fastlægge de elementer, betingelser og specifikationer, der er omhandlet i artikel 290 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, bør regler og generelle principper for kontrolmekanismer fastlægges på forhånd i overensstemmelse med artikel 291 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, når der er tale om gennemførelsesretsakter.
|
Ændringsforslag 8
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 8
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
(8) Der bør være en rimelig balance mellem fastlæggelsen af anvendelsesområder for tekniske standarder og udarbejdelsen af et enkelt sæt harmoniserede regler, og reguleringen bør ikke blive ubehørigt kompliceret. Kun de områder bør udvælges, hvor konsekvente tekniske regler vil bidrage væsentligt til finansiel stabilitet, beskyttelse af indskydere, forsikringstagere og investorer samt markedernes effektivitet og integritet og fjerne konkurrenceforvridninger og risici for regelarbitrage.
|
(8) Der bør være en rimelig balance mellem fastlæggelsen af anvendelsesområder for tekniske standarder og udarbejdelsen af et enkelt sæt harmoniserede regler, og reguleringen og håndhævelsen bør ikke blive ubehørigt kompliceret. Kun de områder bør udvælges, hvor konsekvente tekniske regler vil bidrage væsentligt til og effektivt til opfyldelse af den relevante lovgivnings målsætninger, samtidig med at det sikres, at politiske beslutninger træffes af Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen efter de sædvanlige procedurer.
|
Ændringsforslag 9
Forslag til direktiv
Betragtning 9
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
(9) Områder, der er omfattet af tekniske standarder, bør være rent tekniske områder, hvor der er behov for tilsynseksperter til at udvikle standarderne. De tekniske standarder bør fastlægge betingelserne for anvendelse af de regler, der indgår i grundlæggende instrumenter, som Europa-Parlamentet og Rådet har vedtaget, og eventuelt i Kommissionens gennemførelsesforanstaltninger, uden at ændre ikke-væsentlige bestemmelser i disse retsforskrifter, bl.a. ved at fjerne nogle af disse bestemmelser eller ved at supplere retsforskriften ved at tilføje nye ikke-væsentlige bestemmelser. Tekniske standarder bør derfor ikke indebære politikvalg. Tekniske standarder, som skal fastlægge betingelserne for anvendelse af en gennemførelsesforanstaltning fra Kommissionens side, bør først udarbejdes, når Kommissionens gennemførelsesforanstaltning er vedtaget. I visse tilfælde, hvor Kommissionen på indeværende tidspunkt har beføjelse til at vedtage gennemførelsesforanstaltninger i overensstemmelse med udvalgsprocedurer, jf. Rådets afgørelse 1999/468/EF af 28. juni 1999 om fastsættelse af de nærmere vilkår for udøvelsen af de gennemførelsesbeføjelser, der tillægges Kommissionen, og indholdet i disse gennemførelsesforanstaltninger er begrænset til at fastsætte betingelserne for anvendelse af regler, som indgår i de grundlæggende instrumenter, som ikke kræver yderligere supplering, er det af konsekvenshensyn passende at indføre den procedure for vedtagelse af tekniske standarder, der er omhandlet i artikel 7 i forordning (EF) nr. …/… [EBA], nr. …/… [ESMA] og nr. …/… [EIOPA].
|
(9) Områder, der er omfattet af tekniske standarder, bør være rent tekniske områder, hvor der er behov for tilsynseksperter til at udvikle standarderne. De tekniske standarder, der vedtages som delegerede retsakter (niveau 2-foranstaltninger), bør yderligere udvikle, specificere og fastlægge betingelserne for konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af de regler, der indgår i grundlæggende instrumenter, som Europa-Parlamentet og Rådet har vedtaget, som udbygger eller ændrer ikke-væsentlige bestemmelser i den lovgivningsmæssige retsakt. På den anden side bør tekniske standarder, der vedtages som gennemførelsesretsakter, ikke ændre elementer i bindende EU-retsakter. Tekniske standarder bør ikke indebære politikvalg.
|
Ændringsforslag 10
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 9 a (ny)
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
(9a) Når der er tale om delegerede retsakter, er det af konsekvenshensyn passende at indføre den procedure for vedtagelse af tekniske standarder, der er omhandlet i artikel 7 i forordning (EF) nr. …/2010 [EBA], forordning (EF) nr. …/2010 [ESMA] og forordning (EF) nr. …/2010 [EIOPA]. Tekniske standarder, som skal fastlægge betingelserne for anvendelse af en niveau 2-foranstaltning, bør først udarbejdes, når niveau 2-foranstaltningen er vedtaget.
|
Ændringsforslag 11
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 9 b (ny)
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
(9b) I overensstemmelse med forsigtighedsprincippet i forbindelse med tilsyn bør bindende tekniske standarder ikke være til hinder for, at medlemsstaternes kompetente myndigheder kan kræve supplerende oplysninger eller stille supplerende krav eller krav, der er strengere end dem, der er fastsat i de relevante lovgivningsmæssige retsakter, de udarbejder, såfremt de tillader et sådant forsigtigt skøn.
|
Ændringsforslag 12
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 11
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
(11) Forordningerne om oprettelse af ESFS omhandler en mekanisme til bilæggelse af tvister mellem kompetente nationale myndigheder. Er en kompetent myndighed uenig i en anden kompetent myndigheds tiltag eller mangel på tiltag - med hensyn til fremgangsmåde eller indhold - på områder, hvor lovgivningen kræver samarbejde, koordinering eller fælles beslutningstagning mellem kompetente myndigheder i flere medlemsstater, kan de europæiske tilsynsmyndigheder efter anmodning fra en eller flere af de berørte kompetente myndigheder bistå disse myndigheder med at nå til enighed inden for en tidsfrist, som de europæiske tilsynsmyndigheder har fastsat under hensyntagen til eventuelle relevante frister i den relevante lovgivning samt til sagens kompleksitet og mere eller mindre hastende karakter. Fortsætter en sådan tvist, kan de europæiske tilsynsmyndigheder bilægge den.
|
(11) Forordningerne om oprettelse af ESFS omhandler en mekanisme til bilæggelse af tvister mellem kompetente nationale myndigheder. Er en kompetent myndighed uenig i en anden kompetent myndigheds tiltag eller mangel på tiltag - med hensyn til fremgangsmåde eller indhold - på områder fastlagt i EU-lovgivningen i medfør af forordning (EF) nr. .../2010 [EBA], forordning (EF) nr. .../2010. [ESMA] og forordning(EF) nr. .../2010 [EIOPA], hvor lovgivningen kræver samarbejde, koordinering eller fælles beslutningstagning mellem kompetente myndigheder i flere medlemsstater, bør ESA’erne efter anmodning fra en eller flere af de berørte kompetente myndigheder kunne bistå disse myndigheder med at nå til enighed inden for en tidsfrist, som ESA’erne har fastsat under hensyntagen til eventuelle relevante frister i den relevante lovgivning samt til sagens kompleksitet og mere eller mindre hastende karakter. Fortsætter en sådan tvist, bør ESA’erne kunne bilægge den.
|
Ændringsforslag 13
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 12
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
(12) Den bestemmelse i forordningerne om oprettelse af ESFS, som giver mulighed for bilæggelse af tvister, kræver stort set ikke nogen konsekvensændringer i den relevante lovgivning. Men inden for de områder, hvor der allerede er indført en form for ikke-bindende mægling i den relevante lovgivning, eller hvor der er fastsat tidsfrister for fælles beslutninger, som skal træffes af en eller flere kompetente nationale myndigheder, er det nødvendigt at foretage ændringer for at sikre gennemsigtighed og minimal indgriben i proceduren for fælles beslutningstagning, men også om nødvendigt, for at sikre at de europæiske tilsynsmyndigheder kan bilægge tvister.
|
(12) Artikel 11, stk. 1 i forordning (EF) nr. .../2010 [EBA], forordning (EF) nr. .../2010 [ESMA] og forordning (EF) nr. .../2010 [EIOPA] i forordningerne om oprettelse af ESFS, som giver mulighed for bilæggelse af tvister, kræver stort set ikke nogen konsekvensændringer i den relevante lovgivning. Inden for de områder, hvor der allerede er indført en form for ikke-bindende mægling i den relevante lovgivning, eller hvor der er fastsat tidsfrister for fælles beslutninger, som skal træffes af en eller flere kompetente nationale myndigheder, er det endvidere nødvendigt at foretage ændringer for at sikre klarhed og minimal indgriben i den fælles beslutningstagning, men også om nødvendigt, for at sikre at ESA'erne kan bilægge tvister. Den bindende procedure for tvistbilæggelse tager sigte på at finde en løsning i situationer, hvor de kompetente tilsynsmyndigheder ikke selv er i stand til at løse proceduremæssige eller indholdsmæssige problemer i forbindelse med EU-lovgivningens overholdelse.
|
Ændringsforslag 14
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 12 a (ny)
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
(12a) Dette direktiv bør derfor fastsætte situationer, hvor der skal findes en løsning på et proceduremæssigt eller et faktuelt spørgsmål vedrørende overholdelsen af EU-lovgivningen, og de tilsynsmyndigheder måske ikke er i stand til selv at løse problemet. I en sådan situation bør en af de tilsynsmyndigheder have mulighed for at henvise spørgsmålet til den kompetente europæiske tilsynsmyndighed. Denne europæiske tilsynsmyndighed bør handle i overensstemmelse med den procedure, der er fastsat i dette direktiv. Den bør kunne kræve, at de kompetente myndigheder træffer særlige foranstaltninger eller afstår herfra for at finde en løsning på sagen og sikre overensstemmelse med EU-lovgivningen med bindende virkninger for de berørte kompetente myndigheder.
|
|
Hvis den relevante EU-lovgivning giver medlemsstaterne mulighed for at foretage et skøn, bør beslutninger, som den europæiske tilsynsmyndighed har truffet, ikke erstatte de nationale tilsynsmyndigheders udøvelse af skøn i overensstemmelse med EU-lovgivningen.
|
Begrundelse |
For at skabe overensstemmelse med Domstolens retspraksis (sag 9/56 og 10/56, Meroni mod Den Høje Myndighed, Sml. 1954-1964, s. 55 og 97) er det nødvendigt, at beslutninger, der er truffet af ESA'er, ikke erstatter de nationale tilsynsmyndigheders lovlige udøvelse af skøn. I henhold til Meroni-sagen må en institution ikke uddelegere beføjelser, som den ikke selv er i besiddelse af. |
Ændringsforslag 15
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 13
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
(13) Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2006/48/EF af 14. juni 2006 om adgang til at optage og udøve virksomhed som kreditinstitut omhandler mægling eller fælles beslutninger for så vidt angår identifikation af vigtige filialer med henblik på medlemskab af tilsynskollegier, validering af modeller og vurdering af koncernrisici. Inden for alle disse områder bør det ved ændringer klart tilkendegives, at i tilfælde af tvister i den angivne tidsperiode kan Den Europæiske Banktilsynsmyndighed bilægge tvisten ved at anvende den procedure, der er beskrevet i forordning …/… [EBA]. Denne tilgang viser tydeligt, at tvister kan bilægges og samarbejdet styrkes, inden der træffes endelig afgørelse, eller en institution gøres bekendt med en sådan.
|
(13) Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2006/48/EF af 14. juni 2006 om adgang til at optage og udøve virksomhed som kreditinstitut omhandler mægling eller fælles beslutninger for så vidt angår identifikation af vigtige filialer med henblik på medlemskab af tilsynskollegier, validering af modeller og vurdering af koncernrisici. Inden for alle disse områder bør det ved ændringer klart tilkendegives, at i tilfælde af tvister i den angivne tidsperiode kan Den Europæiske Banktilsynsmyndighed bilægge tvisten ved at anvende den procedure, der er beskrevet i forordning (EF) nr. …/2010 [EBA]. Denne tilgang viser tydeligt, at tvister, samtidig med at Den Europæiske Banktilsynsmyndighed ikke bør kunne erstatte de kompetente tilsynsmyndigheders skønsmæssige afgørelser, kan bilægges og samarbejdet styrkes, inden der træffes endelig afgørelse, eller en institution gøres bekendt med en sådan.
|
Begrundelse |
På områder med tvister mellem nationale finansielle tilsynsmyndigheder bør ESA’ernes mulighed for bistå med at nå til enighed ikke gå så vidt som til også at omfatte en mulighed for at erstatte nationale tilsynsmyndigheders skønsmæssige afgørelser. Dette er for at sikre overensstemmelse med Domstolens retspraksis. |
Ændringsforslag 16
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 14 a (ny)
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
(14a) Tilpasningen af udvalgsprocedurer til henholdsvis navnlig artikel 290 og 291 i traktaten om den Europæiske Unions funktionsmåde (TEUF) bør foretages gradvist. Dette direktiv bør kun tilpasse de relevante bestemmelser i de ændrede direktiver nævnt i betragtning 20 til artikel 290 og 291, men kun for så vidt angår ESA’erne og i det omfang, de vedrører tekniske standarder. Denne tilpasning samt yderligere tilpasninger af andre udvalgsbestemmelser i de ændrede direktiver bør ikke begrænses til foranstaltninger, der tidligere blev behandlet efter forskriftsproceduren med kontrol, men bør omfatte alle relevante generelle foranstaltninger, uanset hvilken beslutnings- eller udvalgsprocedure der gjaldt for dem forud for ikrafttræden af traktaten om den Europæiske Unions funktionsmåde. For at sikre ensartethed bør der i overensstemmelse med bestemmelserne i dette direktiv ske yderligere tilpasning til artikel 290 og 291 af andre udvalgsprocedurer i de ændrede direktiver, der er nævnt i betragtning 20.
|
Ændringsforslag 17
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 15 a (ny)
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
(15a) Fortrolige oplysninger, som er fremsendt til eller udvekslet mellem de kompetente myndigheder og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed eller Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici, bør være omfattet af den forpligtelse til tavshedspligt, der gælder for de ansatte eller tidligere ansatte hos de kompetente myndigheder, som modtager oplysningerne.
|
Ændringsforslag 18
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 18
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
(18) Inden for de områder, hvor myndighederne er forpligtet til at udarbejde udkast til tekniske standarder, bør disse udkast til tekniske standarder forlægges Kommissionen senest tre år efter myndighedernes oprettelse.
|
(18) Inden for de områder, hvor ESA’erne er forpligtet til at udarbejde udkast til tekniske standarder, bør disse udkast til tekniske standarder forlægges Kommissionen senest tre år efter ESA’ernes oprettelse, medmindre der er fastsat en anden frist i den relevante forordning.
|
Ændringsforslag 19
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Betragtning 19
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
(19) Målene for dette direktiv, nemlig at forbedre det indre markeds virkemåde gennem et højt, effektivt og konsekvent regulerings- og tilsynsniveau, at beskytte indskydere, investorer og modtagere og dermed virksomheder og forbrugere, at sikre de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, at opretholde det finansielle systems stabilitet og styrke den internationale koordinering af tilsyn, kan ikke i tilstrækkelig grad opfyldes af medlemsstaterne og kan derfor på grund af handlingens omfang bedre gennemføres på fællesskabsplan; Fællesskabet kan derfor træffe foranstaltninger i overensstemmelse med subsidiaritetsprincippet, jf. traktatens artikel 5. I overensstemmelse med proportionalitetsprincippet, jf. nævnte artikel, går dette direktiv ikke ud over, hvad der er nødvendigt for at nå disse mål.
|
(19) Målene for dette direktiv, nemlig at forbedre det indre markeds virkemåde gennem et højt, effektivt og konsekvent regulerings- og tilsynsniveau, at beskytte indskydere, investorer og modtagere og dermed virksomheder og forbrugere, at sikre de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, at opretholde det finansielle systems stabilitet og bæredygtighed, bevare realøkonomien, beskytte de offentlige finanser og styrke den internationale koordinering af tilsyn, kan ikke i tilstrækkelig grad opfyldes af medlemsstaterne og kan derfor på grund af handlingens omfang bedre gennemføres på unionsplan; Unionen kan derfor træffe foranstaltninger i overensstemmelse med subsidiaritetsprincippet, jf. traktatens artikel 5. I overensstemmelse med proportionalitetsprincippet, jf. nævnte artikel, går dette direktiv ikke ud over, hvad der er nødvendigt for at nå disse mål.
|
Ændringsforslag 20
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 1 – nr. 1
Direktiv 1998/26/EF
Artikel 6 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
3. Den i stk. 2 omhandlede medlemsstat underretter straks de øvrige medlemsstater og Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed, der blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning.../..., og meddeler myndigheden alle de oplysninger, som er nødvendige for, at den kan varetage sine opgaver."
|
3. Den i stk. 2 omhandlede medlemsstat underretter straks Den Europæiske Centralbank, Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici, de øvrige medlemsstater og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, der blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning.(EF) nr. ..../2010, og meddeler myndigheden alle de oplysninger, som er nødvendige for, at den kan varetage sine opgaver."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 21
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 1 – nr. 2 a (nyt)
Direktiv 1998/26/EF
Artikel 10 a (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2a) Følgende artikel indsættes efter artikel 10:
|
|
|
"Artikel 10a
|
|
|
De kompetente myndigheder samarbejder med Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed ved anvendelsen af dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 22
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 1 – nr. 2 b (nyt)
Direktiv 1998/26/EF
Artikel 10 b (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2b) Følgende artikel indsættes efter artikel 10a:
|
|
|
"Artikel 10b
|
|
|
De kompetente myndigheder giver hurtigst muligt Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og andre kompetente myndigheder alle relevante og nødvendige oplysninger for at sætte dem i stand til at varetage deres opgaver i medfør af dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 23
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. -1 (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 2 – nr. 17 – litra a a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1) I artikel 2, nr. 17 indføjes følgende litra:
|
|
|
"aa) Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder (JCESA),"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 24
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 1 – litra b
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 4 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"3. Det fælles udvalg offentliggør listen over identificerede finansielle konglomerater og holder listen opdateret."
|
"3. JCESA offentliggør listen over identificerede finansielle konglomerater på sin websted og holder listen opdateret. Disse oplysninger skal være tilgængelige via et hyperlink på alle de europæiske tilsynsmyndigheders websteder."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 25
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 1 a (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 9 – stk. 2 – litra c a (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1a) I artikel 9, stk. 2, tilføjes følgende litra:
|
|
|
"ca) etablering af en detaljeret saneringsordning, som skal ajourføres løbende og evalueres mindst én gang om året, omfattende en struktureret mekanisme for tidlig indgriben, hurtige opretningsforanstaltninger og en konkursnødplan."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 26
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 1 b (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Afdeling 3 – overskrift
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1b) Overskriften over afdeling 3 affattes således:
|
|
|
"FORANSTALTNINGER TIL FREMME AF DET SUPPLERENDE TILSYN OG EU-TILSYNET"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 27
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 1 c (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel - 10
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1c) I afdeling 3 indføjes følgende artikel før artikel 10:
|
|
|
"Artikel -10
|
|
|
1. Finansielle konglomerater underkastes supplerende tilsyn og EU-tilsyn foretaget af JCESA og de kompetente nationale myndigheder.
|
|
|
2. JCESA foretager EU-tilsynet med finansielle konglomerater for at sikre konsekvent sektor- og grænseoverskridende overholdelse af bindende retsakter i overensstemmelse med EU-lovgivningen.
|
|
|
JCESA udøver normalt sin virksomhed igennem den koordinator, der er udpeget af de kompetente nationale myndigheder til at foretage det supplerende tilsyn, og som også handler på vegne af JCESA.
|
|
|
3. Alle koordinatorer for finansielle konglomerater i EU er underlagt en overordnet koordinering foretaget af JCESA."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 28
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 1 d (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 10 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1d) Artikel 10, stk. 1, affattes således:
|
|
|
"1. Med henblik på at sikre et korrekt supplerende tilsyn med de regulerede enheder i et finansielt konglomerat udpeges der én koordinator, der har ansvar for koordinering og udøvelse af det supplerende tilsyn, blandt de kompetente myndigheder i de berørte medlemsstater, herunder myndighederne i den medlemsstat, hvor det blandede finansielle holdingselskab har sit hovedkontor. Navnet på den udpegede koordinator offentliggøres på JCESA's websted."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 29
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 1 e (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 11 – stk. 1 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1e) Artikel 11, stk. 1, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"For at lette det supplerende tilsyn og basere det på et bredt retsgrundlag iværksætter koordinatoren og de andre relevante kompetente myndigheder samt om nødvendigt andre kompetente myndigheder koordineringsordninger. En koordineringsordning kan pålægge koordinatoren yderligere opgaver og kan præcisere procedurerne for den beslutningsproces, der gælder for de relevante kompetente myndigheder, som er omhandlet i artikel 3, artikel 4, artikel 5, stk. 4, artikel 6, artikel 12, stk. 2, artikel 16 og artikel 18, og for samarbejdet med andre kompetente myndigheder. JCESA udarbejder retningslinjer for koordineringsordningerne."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 30
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 1 f (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 12 – stk. 1 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1f) Artikel 12, stk. 1, første afsnit, affattes således:
|
|
|
"1. De kompetente myndigheder, der har ansvaret for tilsynet med de regulerede enheder i et finansielt konglomerat, og den kompetente myndighed, der er udpeget til koordinator for dette finansielle konglomerat, og JCESA arbejder tæt sammen. Uden at det berører disse myndigheders respektive ansvar som defineret i de relevante sektorregler, giver disse myndigheder, uanset om de måtte være etableret i samme medlemsstat, hinanden alle oplysninger, der er væsentlige eller relevante for udførelsen af de andre myndigheders tilsynsopgaver i henhold til sektorreglerne og dette direktiv. I denne forbindelse meddeler de kompetente myndigheder, [...] koordinatoren og JCESA efter anmodning alle relevante oplysninger og giver på eget initiativ alle væsentlige oplysninger."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 31
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 1 g (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 12 – stk. 1 – afsnit 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1g) Artikel 12, stk. 1, tredje afsnit, affattes således:
|
|
|
"De kompetente myndigheder kan i overensstemmelse med sektorreglernes bestemmelser også udveksle oplysninger med følgende myndigheder, hvis det er nødvendigt for udøvelsen af deres respektive opgaver vedrørende regulerede enheder i et finansielt konglomerat: centralbanker, Det Europæiske System af Centralbanker, Den Europæiske Centralbank og Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 32
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 1 h (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 12 a (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1h) Efter artikel 12 indsættes følgende artikel:
|
|
|
"Artikel 12a
|
|
|
De kompetente myndigheder samarbejder med JCESA ved anvendelsen af dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 33
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 1 i (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 12 b (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1i) Efter artikel 12a indsættes følgende artikel:
|
|
|
"Artikel 12b
|
|
|
De kompetente myndigheder giver hurtigst muligt JCESA og andre kompetente myndigheder alle relevante og nødvendige oplysninger for at sætte dem i stand til at varetage deres opgaver i medfør af dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 34
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 1 j (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 14 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1j) Artikel 14, stk. 1, affattes således:
|
|
|
"1. Medlemsstaterne sikrer, at der ikke inden for deres jurisdiktion findes retlige hindringer for, at fysiske og juridiske personer, der er underlagt supplerende tilsyn – regulerede såvel som uregulerede enheder – [...] udveksler oplysninger, som måtte være relevante for det supplerende tilsyn, indbyrdes og med JCESA."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 35
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 1 k (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 16 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1k) Artikel 16, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"JCESA og medlemsstaterne kan beslutte, hvilke foranstaltninger de kompetente myndigheder skal træffe med hensyn til blandede finansielle holdingselskaber, jf. dog artikel 17, stk. 2."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 36
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 1 l (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 16 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1l) Artikel 16, stk. 3, affattes således:
|
|
|
"De berørte kompetente myndigheder, herunder koordinatoren og JCESA, koordinerer, hvor det er hensigtsmæssigt, deres tilsynsvirksomhed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 37
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 2
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 18 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"Uden at det berører sektorreglerne, verificerer de kompetente myndigheder i det i artikel 5, stk. 3, omhandlede tilfælde, om de regulerede enheder, hvis modervirksomhed har hovedkontor uden for Fællesskabet, er underlagt tilsyn af et tredjelands kompetente myndighed svarende til bestemmelserne i dette direktiv om det supplerende tilsyn med regulerede enheder som omhandlet i artikel 5, stk. 2. Verifikationen foretages af den kompetente myndighed, dvs. koordinatoren, hvis kriterierne i artikel 10, stk. 2, fandt anvendelse, efter anmodning fra modervirksomheden eller en af de regulerede enheder, der har fået meddelt tilladelse i Fællesskabet, eller på eget initiativ. Denne kompetente myndighed hører de øvrige relevante kompetente myndigheder og tager hensyn til alle gældende retningslinjer udarbejdet af det fælles udvalg i overensstemmelse med artikel 21a, stk. 2. Med henblik herpå hører den kompetente myndighed det fælles udvalg, inden der træffes en afgørelse."
|
"Uden at det berører sektorreglerne, verificerer de kompetente myndigheder i det i artikel 5, stk. 3, omhandlede tilfælde, om de regulerede enheder, hvis modervirksomhed har hovedkontor uden for Unionen, er underlagt tilsyn af et tredjelands kompetente myndighed svarende til bestemmelserne i dette direktiv om det supplerende tilsyn med regulerede enheder som omhandlet i artikel 5, stk. 2. Verifikationen foretages af den kompetente myndighed, dvs. koordinatoren, hvis kriterierne i artikel 10, stk. 2, fandt anvendelse, efter anmodning fra modervirksomheden eller en af de regulerede enheder, der har fået meddelt tilladelse i Unionen, eller på eget initiativ. Denne kompetente myndighed hører de øvrige relevante kompetente myndigheder og følger alle gældende retningslinjer udarbejdet af JCESA i overensstemmelse med artikel 21a, stk. 2. Med henblik herpå hører den kompetente myndighed det JCESA, inden der træffes en afgørelse."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 38
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 2 a (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 18 – stk. 1 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2a) I artikel 18 indsættes følgende stykke:
"1a. Når en kompetent myndighed beslutter, at et tredjeland har et tilsvarende tilsyn i modsætning til en anden relevant kompetent myndigheds holdning, kan JCESA tilbagekalde beslutningen, når den ansvarlige kompetente myndigheds beslutning var baseret på falske antagelser, eller standarden på tilsynet i tredjelandet er faldet, siden beslutningen blev truffet."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 39
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 2 b (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 19 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2b) Artikel 19, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Med forbehold af artikel 218, stk. 1 og 2, i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde undersøger Kommissionen med bistand fra JCESA, Det Rådgivende Udvalg for Banklovgivning, Forsikringskomitéen og Udvalget for Finansielle Konglomerater resultatet af de i stk. 1 omhandlede forhandlinger og den deraf opståede situation."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 40
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 3
Direktiv 2002/87/EF
Kapitel III – overskrift
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"BEFØJELSER OG UDVALGSPROCEDURER"
|
"DELEGEREDE BEFØJELSER"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 41
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 3 a (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 20 – stk. 1 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3a) Artikel 20, stk. 1, første, afsnit, affattes således:
|
|
|
"1. Kommissionen vedtager ved delegerede retsakter tilpasningerne til dette direktiv på følgende områder:
|
|
|
a) en mere præcis formulering af de i artikel 2 omhandlede definitioner for at tage højde for udviklinger på finansmarkederne ved anvendelsen af dette direktiv
|
|
|
b) en mere præcis formulering af de i artikel 2 omhandlede definitioner med henblik på at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette direktiv i Unionen
|
|
|
c) tilpasning af terminologien og udformningen af definitionerne i direktivet i overensstemmelse med senere EU-retsakter om regulerede enheder og dermed beslægtede anliggender
|
|
|
d) en mere præcis formulering af de i bilag I opstillede beregningsmetoder med henblik på at tage højde for udviklinger på finansmarkederne og tilsynsmetoderne
|
|
|
e) koordinering af de bestemmelser, der vedtages i henhold til artikel 7 og 8 og bilag II med henblik på at fremme konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse i Unionen.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af JCESA."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 42
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 4
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 20 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
4) I artikel 20, stk. 1, indsættes følgende punktum:
|
udgår
|
|
"Disse foranstaltninger omfatter ikke fastsættelsen af betingelserne for anvendelse af de bestemmelser, som genstand for de i artikel 21a opførte punkter."
|
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 43
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 4 a (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 21 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
4a) Artikel 21, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Kommissionen tillægges beføjelser til at vedtage de delegerede retsakter i artikel 20, stk. 1, for en ubegrænset periode."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 44
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 4 b (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 21 – stk. 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
4b) I artikel 21 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"2a. Så snart Kommissionen har vedtaget en delegeret retsakt, underretter den Europa-Parlamentet og Rådet samtidigt herom."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 45
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 4 c (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 21 – stk. 2 b (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
4c) I artikel 21 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"2b. Beføjelsen til at vedtage delegerede retsakter tillægges Kommissionen på de i artikel 21a og 21b anførte betingelser."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 46
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 4 d (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 21 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
4d) Artikel 21, stk. 3, udgår.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 47
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 4 e (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 21 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
4e) Artikel 21, stk. 4, affattes således:
|
|
|
"4. JCESA fastsætter generelle retningslinjer med hensyn til, om tredjelandes kompetente myndigheders ordninger for supplerende tilsyn kan forventes at nå målene for det supplerende tilsyn som fastlagt i dette direktiv i relation til regulerede enheder i et finansielt konglomerat, som har en virksomhed i spidsen med hovedkontor uden for Unionen. JCESA reviderer løbende sådanne retningslinjer og tager hensyn til alle ændringer i det supplerende tilsyn, der foretages af sådanne kompetente myndigheder."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 48
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 5 a (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 21 a (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
5a) Efter artikel 21 indsættes følgende artikel:
|
|
|
"Artikel 21a
|
|
|
Tilbagekaldelse af delegationen
|
|
|
1. Delegationen af beføjelser, jf. artikel 20, stk. 1, kan tilbagekaldes af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis en institution indleder en intern procedure for at beslutte, om den ønsker at tilbagekalde delegationen af beføjelser, giver den den anden institution og Kommissionen meddelelse herom.
|
|
|
3. Afgørelsen om tilbagekaldelse bringer delegationen af de beføjelser, der er angivet i den pågældende afgørelse, til ophør. Den får virkning straks eller på et senere tidspunkt, hvis dette er angivet i afgørelsen. Afgørelsen er uden virkning for gyldigheden af de delegerede retsakter, der allerede er i kraft. Afgørelsen offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 49
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – stk. 5 b (nyt)
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 21 b (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
5b) Efter artikel 21a indsættes følgende artikel:
|
|
|
"Artikel 21b
|
|
|
Indsigelser mod delegerede retsakter
|
|
|
1. Europa-Parlamentet eller Rådet kan gøre indsigelse mod en delegeret retsakt inden fire måneder fra underretningen herom. Fristen forlænges med to måneder på foranledning af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis hverken Europa-Parlamentet eller Rådet har rejst indsigelse mod den delegerede retsakt ved fristens udløb, træder den i kraft på den dato, der er fastsat deri. Hvis Europa-Parlamentet eller Rådet gør indsigelse mod en delegeret retsakt, træder retsakten ikke i kraft.
|
|
|
3. For at fremskynde vedtagelsen af delegerede retsakter, hvor det er hensigtsmæssigt, kan Europa-Parlamentet og Rådet efter anmodning fra Kommissionen i kraft af en tidlig ikkeindsigelsesprocedure og i behørigt berettigede tilfælde beslutte at forkorte den firemåneders periode, som er nævnt i første afsnit."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 50
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 6
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 21 a – stk. 1 – indledning
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
1. For at sikre ensartet anvendelse af dette direktiv kan de europæiske tilsynsmyndigheder i henhold til artikel 42 i forordning …/… [EBA], forordning …/… [EIOPA] og forordning …/… [ESMA] udarbejde udkast til tekniske standarder vedrørende:
|
1. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette direktiv udarbejder de europæiske tilsynsmyndigheder i henhold til artikel 42 i forordning nr. (EF)…/2010 [EBA], forordning (EF) nr.…/2010 [EIOPA] og forordning …/2010 [ESMA] udkast til tekniske standarder vedrørende:
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 51
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 2 – nr. 6
Direktiv 2002/87/EF
Artikel 21a – stk. 2 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
2. Det fælles udvalg kan opstille generelle retningslinjer med hensyn til, om tredjelandes kompetente myndigheders ordninger for supplerende tilsyn kan forventes at opfylde målsætningerne for det supplerende tilsyn som fastlagt i dette direktiv i relation til regulerede enheder i et finansielt konglomerat, som har en virksomhed i spidsen med hovedkontor uden for Fællesskabet.
|
2. JCESA opstiller generelle retningslinjer med hensyn til, om tredjelandes kompetente myndigheders ordninger for supplerende tilsyn kan forventes at opfylde målsætningerne for det supplerende tilsyn som fastlagt i dette direktiv i relation til regulerede enheder i et finansielt konglomerat, som har en virksomhed i spidsen med hovedkontor uden for Unionen.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 52
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – nr. -1 (nyt)
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 1 – nr. 5
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1) Artikel 1, stk. 5, affattes således:
|
|
|
"5. "accepteret markedspraksis": praksis, som med rimelighed kan forventes på et eller flere finansielle markeder, og som er accepteret af den kompetente myndighed i overensstemmelse med standarder vedtaget af Kommissionen efter proceduren med delegerede retsakter i artikel 17, 17a og 17b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 53
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – nr. -1 a (nyt)
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 1 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1a) Artikel 1, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Kommissionen vedtager ved delegerede retsakter foranstaltninger vedrørende nr. 1, 2 og 3 i denne artikel for at tage hensyn til den tekniske udvikling på finansmarkederne og for at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette direktiv i Unionen. Disse foranstaltninger vedtages efter proceduren med delegerede retsakter i artikel 17, 17a og 17b.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 54
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – nr. -1 b (nyt)
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 6 – stk. 10 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1b) I artikel 6, stk. 10, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Disse foranstaltninger vedtages efter proceduren med delegerede retsakter i artikel 17, 17a og 17b.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 55
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – nr. -1 c (nyt)
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 8
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1c) Artikel 8 affattes således:
|
|
|
"Forbuddene i dette direktiv gælder ikke for handel med egne aktier i tilbagekøbsprogrammer eller for stabilisering af et finansielt instrument, forudsat at sådanne transaktioner gennemføres i overensstemmelse med delegerede retsakter. Disse foranstaltninger [...] vedtages efter proceduren med delegerede retsakter i artikel 17, 17a og 17b.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 56
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – stk. - 1 d (nyt)
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 12 – stk. 2 – litra h a - h d
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
- 1d) I artikel 12, stk. 2, indsættes følgende punkter:
|
|
|
ha) at forbyde det berørte finansielle instrument,
|
|
|
hb) at begrænse omfanget af en forpligtelse til at købe eller sælge et givent beløb finansielle aktiver,
|
|
|
hc) at stille krav om besiddelse af underliggende aktiver som en betingelse for handel, og
|
|
|
hd) at fastsætte kvalitative grænser.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 57
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – nr. -1 e (nyt)
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 14 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1e) Artikel 14, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Efter proceduren i artikel 17, 17a og 17b udarbejder Kommissionen til orientering en liste over de i stk. 1 omhandlede administrative foranstaltninger og sanktioner. Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed opstiller retningslinjer med henblik på Kommissionens udarbejdelse af denne liste.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 58
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – stk. - 1 f (nyt)
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 14 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1f) Artikel 14, stk. 4, erstattes af følgende:
|
|
|
"4. Medlemsstaterne fastsætter, at den kompetente myndighed offentliggør enhver foranstaltning eller sanktion, som pålægges som følge af overtrædelse af bestemmelserne i gennemførelsen af dette direktiv, medmindre en sådan offentliggørelse i alvorlig grad ville bringe de finansielle markeder i fare eller i uforholdsmæssigt omfang skade de involverede parter. De kompetente myndigheder indberetter samtidig alle foranstaltninger eller sanktioner til Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed. Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed vedføjer denne oplysning til de respektive dataregistreringer i de relevante europæiske databaser for registrerede markedsdeltagere."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 59
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – nr. -1 g (nyt)
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 16 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1g) Artikel 16, stk. 1, affattes således:
|
|
|
"1. De kompetente myndigheder samarbejder med hinanden og med Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed på grundlag af deres beføjelser i henhold til dette direktiv eller national lovgivning, når det er nødvendigt for, at de kan udøve deres funktioner. De kompetente myndigheder bistår de øvrige medlemsstaters kompetente myndigheder og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed. De skal især udveksle oplysninger og samarbejde om undersøgelser."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 60
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – nr. 1
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 16 – stk. 2 – afsnit 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"Uden at det berører bestemmelserne i traktatens artikel 226, kan en kompetent myndighed, hvis anmodning om oplysninger ikke efterkommes inden for en rimelig frist, eller hvis anmodning om oplysninger afvises, indbringe den manglende efterkommelse for Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed, som blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning …/…, og som kan handle i overensstemmelse med de beføjelser, der er tillagt myndigheden ved nævnte forordning."
|
"Uden at det berører bestemmelserne i artikel 258 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, indbringer en kompetent myndighed, hvis anmodning om oplysninger ikke efterkommes inden for en rimelig frist, eller hvis anmodning om oplysninger afvises, den manglende efterkommelse for Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, som blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. …/2010, og som handler i overensstemmelse med de beføjelser, der er tillagt myndigheden ved nævnte forordning."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 61
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – stk. 1 a (nyt)
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 16 – stk. 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1a) I artikel 16 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"2a. Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. .../2010 kan på eget initiativ kræve enhver oplysning, som er nødvendig til det formål, der omtales i stk. 1."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 62
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – nr. 2
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 16 – stk. 4 – afsnit 5
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"En kompetent myndighed, hvis anmodning om at indlede en undersøgelse eller om tilladelse til, at dens embedsmænd kan ledsage den udenlandske myndigheds embedsmænd, ikke efterkommes inden for en rimelig frist eller afvises, kan, uden at det berører bestemmelserne i traktatens artikel 226, indbringe den manglende efterkommelse for Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed, som kan handle i overensstemmelse med de beføjelser, der er tillagt myndigheden ved nævnte forordning …/… [ESMA]."
|
"En kompetent myndighed, hvis anmodning om at indlede en undersøgelse eller om tilladelse til, at dens embedsmænd kan ledsage den udenlandske myndigheds embedsmænd, ikke efterkommes inden for en rimelig frist eller afvises, indbringer, uden at det berører bestemmelserne i traktatens artikel 258, den manglende efterkommelse for Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, som handler i overensstemmelse med de beføjelser, der er tillagt myndigheden ved nævnte forordning (EF) nr. …/2010 [ESMA]."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 63
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – nr. 3 – afsnit 1
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 16 – stk. 5
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"5. For at sikre ensartet anvendelse af stk. 2 og 4 kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte betingelserne for anvendelse i forbindelse med anmodninger om udveksling af oplysninger og grænseoverskridende kontrolundersøgelser.
|
"5. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 2 og 4 udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte betingelserne for anvendelse i forbindelse med anmodninger om udveksling af oplysninger og grænseoverskridende kontrolundersøgelser.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 64
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – nr. 3 a (nyt)
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 17 – stk. 2 a
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3a) Artikel 17, stk. 2a, affattes således:
|
|
|
"2a. Kommissionen tillægges beføjelser til at vedtage de delegerede retsakter i artikel 1, artikel 6, stk. 10, artikel 8, artikel 14, stk. 2, og artikel 16, stk. 5, for en ubegrænset periode."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 65
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – nr. 3 b (nyt)
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 17 – stk. 2 a a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3b) I artikel 17 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"2aa. Så snart Kommissionen har vedtaget en delegeret retsakt, underretter den Europa-Parlamentet og Rådet samtidigt herom."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 66
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – nr. 3 c (nyt)
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 17 – stk. 2 a b (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3c) I artikel 17 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"2ab. Beføjelsen til at vedtage delegerede retsakter tillægges Kommissionen på de i artikel 17a og 17b anførte betingelser."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 67
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – nr. 3 d (nyt)
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 17 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3d) Artikel 17, stk. 3, udgår.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 68
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – nr. 3 e (nyt)
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 17 a (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3e) Efter artikel 17 indsættes følgende artikel:
|
|
|
"Artikel 17a
|
|
|
Tilbagekaldelse af delegationen
|
|
|
1. Delegationen af beføjelser, jf. artikel 1, artikel 6, stk. 10, artikel 8, artikel 14, stk. 2, og artikel 16, stk. 5, kan tilbagekaldes af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis en institution indleder en intern procedure for at beslutte, om den ønsker at tilbagekalde delegationen af beføjelser, giver den den anden institution og Kommissionen meddelelse herom.
|
|
|
3. Afgørelsen om tilbagekaldelse bringer delegationen af de beføjelser, der er angivet i den pågældende afgørelse, til ophør. Den får virkning straks eller på et senere tidspunkt, hvis dette er angivet i afgørelsen. Afgørelsen er uden virkning for gyldigheden af de delegerede retsakter, der allerede er i kraft. Afgørelsen offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 69
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 3 – stk. 3 f (nyt)
Direktiv 2003/6/EF
Artikel 17 b (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3f) Efter artikel 17a indsættes følgende artikel:
|
|
|
"Artikel 17b
|
|
|
Indsigelser mod delegerede retsakter
|
|
|
1. Europa-Parlamentet eller Rådet kan gøre indsigelse mod en delegeret retsakt inden fire måneder fra underretningen herom. Fristen forlænges med to måneder på foranledning af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis hverken Europa-Parlamentet eller Rådet har rejst indsigelse mod den delegerede retsakt ved fristens udløb, træder den i kraft på den dato, der er fastsat deri. Hvis Europa-Parlamentet eller Rådet gør indsigelse mod en delegeret retsakt, træder retsakten ikke i kraft.
|
|
|
3. For at fremskynde vedtagelsen af delegerede retsakter, hvor det er hensigtsmæssigt, kan Europa-Parlamentet og Rådet efter anmodning fra Kommissionen i kraft af en tidlig ikkeindsigelsesprocedure og i behørigt berettigede tilfælde beslutte at forkorte den firemåneders periode, som er nævnt i første afsnit."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 70
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 4 – nr. -1 (nyt)
Direktiv 2003/41/EF
Artikel 9 – stk. 1 – litra a
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1) Artikel 9, stk. 1, litra a), affattes således:
|
|
|
"a) at pensionskassen er registreret i et nationalt register af den kompetente tilsynsmyndighed eller er godkendt; i tilfælde af grænseoverskridende virksomhed, jf. artikel 20, skal det også fremgå af registeret, i hvilke medlemsstater pensionskassen driver virksomhed; disse oplysninger meddeles Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger, som offentliggør dem på sit websted;"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 71
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 4 – nr. -1 a (nyt)
Direktiv 2003/41/EF
Artikel 9 – stk. 5
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1a) Artikel 9, stk. 5, affattes således:
|
|
|
"5. I tilfælde af grænseoverskridende virksomhed, jf. artikel 20, skal vilkårene for pensionskassens drift forinden godkendes af den kompetente myndighed i hjemlandet. Når medlemsstaterne giver denne godkendelse, underretter de straks Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 72
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 4 – nr. 1 – litra b
Direktiv 2003/41/EF
Artikel 13 – stk. 2 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"2. For at sikre ensartet anvendelse af dette direktiv udarbejder Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger, som blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning .../..., udkast til tekniske standarder vedrørende oplysninger, som indgives til de kompetente myndigheder. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
"2. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette direktiv udarbejder Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger, som blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning .../..., udkast til tekniske standarder vedrørende oplysninger, som indgives til de kompetente myndigheder. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 73
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 4 – nr. 1 a (nyt)
Direktiv 2003/41/EF
Artikel 14 – stk. 4 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1a) Artikel 14, stk. 4, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Ethvert forbud mod en pensionskasses virksomhed skal være nøje begrundet og meddeles den pågældende pensionskasse. Den skal også meddeles Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 74
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 4 – nr. 1 b (nyt)
Direktiv 2003/41/EF
Artikel 15 – stk. 6 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1b) Artikel 15, stk. 6, første afsnit, affattes således:
|
|
|
"6. Med henblik på yderligere harmonisering af reglerne for beregning af tekniske hensættelser, der måtte være berettiget — navnlig rentesatser og andre antagelser, der har betydning for størrelsen af de tekniske hensættelser — aflægger Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger hvert andet år eller på anmodning af Kommissionen eller en medlemsstat rapport om udviklingen i de grænseoverskridende aktiviteter."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 75
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 4 – stk. 1 c (nyt)
Direktiv 2003/41/EF
Artikel 15 – stk. 6 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1c) I artikel 15 tilføjes følgende stykke:
|
|
|
"6a. For at sikre konsekvent harmonisering af og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger udkast til tekniske standarder vedrørende beregningen af forsikringsmæssige hensættelser. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder og rapporter for Kommissionen inden den 1. juni 2011.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage de udkast til tekniske standarder, der er omhandlet i første underafsnit i henhold til proceduren i artikel 7 i forordning (EF) nr.…/2010. [EIOPA]."
|
|
|
|
|
|
Begrundelse |
I henhold til artikel 15, stk. 6, i IORP-direktivet er der allerede enighed om målet om yderligere harmonisering, navnlig på området for beregning af forsikringsmæssige hensættelser, for bedre at beskytte forbrugerne. Da IORP-direktivet kun harmoniserer de forskellige nationale regler i begrænset omfang, vil bindende tekniske standarder være af særlig vigtighed. |
Ændringsforslag 76
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 4 – stk. 1 d (nyt)
Direktiv 2003/41/EF
Artikel 20 – stk. 10 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1c) I artikel 20 indsættes følgende stykke:
|
|
"10a. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger udkast til tekniske standarder vedrørende godkendelses-, meddelelsesprocedurer, beregningsmetoder for forsikringsmæssige hensættelser, oplysnings- og indberetningsprocedurer.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning (EF) nr. …/2010 [EIOPA]."
|
|
|
|
|
|
Begrundelse |
I artikel 15, stk. 6, i direktivet om arbejdsmarkedsrelaterede pensionskasser er der med henblik på beskyttelse af forbrugerne mod følgerne af tilsynsarbitrage på tværs af grænserne allerede eksplicit fastsat målet om en yderligere harmonisering af metoderne til beregning af de forsikringsmæssige hensættelser. I lyset af at direktivet om markedsrelaterede pensionskasser kun i minimalt omfang indeholder harmoniserede bestemmelser, er fælles tekniske standarder på dette område særligt vigtige. |
Ændringsforslag 77
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 4 – nr. 2
Direktiv 2003/41/EF
Artikel 20 – stk. 11 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
11. For at sikre ensartet anvendelse af dette direktiv udarbejder Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger udkast til tekniske standarder og opstiller for hver enkelt medlemsstat bestemmelser af tilsynsmæssig karakter, der er relevante for arbejdsmarkedspensionsordninger, som ikke er omfattet af henvisningen til national social- og arbejdsmarkedslovgivning i stk. 1. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
11. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette direktiv udarbejder Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger udkast til tekniske standarder vedrørende beregningsmetoder for forsikringsmæssige hensættelser og udarbejder rapporter, der for hver enkelt medlemsstat opstiller andre bestemmelser af tilsynsmæssig karakter, der er relevante for arbejdsmarkedspensionsordninger, som ikke er omfattet af henvisningen til national social- og arbejdsmarkedslovgivning i stk. 1. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder den 1. januar 2014 og disse rapporter senest den 1. juni 2011 for Kommissionen.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 78
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 4 – nr. 2 a (nyt)
Direktiv 2003/41/EF
Artikel 21 – overskrift
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2a) Overskriften til artikel 21 affattes således:
|
|
|
"Samarbejdet mellem medlemsstaterne, Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Kommissionen"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 79
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 4 – nr. 2 b (nyt)
Direktiv 2003/41/EF
Artikel 21 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2b) Artikel 21, stk. 1, affattes således:
|
|
|
"Medlemsstaterne sikrer i samarbejde med Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger på passende vis konsekvent harmonisering og en ensartet anvendelse af dette direktiv gennem anvendelsen af fælles tekniske standarder i forbindelse med godkendelse, underretning, regler vedrørende beregningen af forsikringsmæssige hensættelser, oplysnings- og indberetningsprocedurer, regelmæssig udveksling af oplysninger og erfaringer, [...] og et tættere samarbejde og herigennem forebygge konkurrenceforvridning og skabe de nødvendige betingelser for et uproblematisk grænseoverskridende medlemskab og overførsel af annuitetsfordringer."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 80
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 4 – nr. 2 c (nyt)
Direktiv 2003/41/EF
Artikel 21 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
(2c) Artikel 21, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og medlemsstaternes kompetente myndigheder arbejder tæt sammen om at lette tilsynet med arbejdsmarkedsrelaterede pensionskassers aktiviteter og om nødvendigt i forbindelse med dette direktiv.
|
|
|
De kompetente myndigheder giver hurtigst muligt Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og andre kompetente myndigheder alle relevante og nødvendige oplysninger for at sætte dem i stand til at varetage deres opgaver i medfør af dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 81
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 4 – nr. 2 d (nyt)
Direktiv 2003/41/EF
Artikel 21 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2d) Artikel 21, stk. 3, affattes således:
|
|
|
"3. Hver medlemsstat underretter Kommissionen og Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger om eventuelle større vanskeligheder som følge af anvendelsen af direktivet.
|
|
|
Kommissionen, Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og de pågældende medlemsstaters kompetente myndigheder undersøger sådanne vanskeligheder så hurtigt som muligt med henblik på at finde en passende løsning."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 82
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 4 – nr. 2 e (nyt)
Direktiv 2003/41/EF
Artikel 22 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2e) Artikel 22, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Medlemsstaterne meddeler Kommissionen og Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger teksten til de vigtigste nationale retsforskrifter, som de udsteder på det område, der er omfattet af dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 83
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. -1 (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 1 – stk. 3 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1) I artikel 1 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"3a. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette direktiv fastsætter Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 24, 24a og 24b, foranstaltninger vedrørende tilpasningen af de grænser, der er nævnt i artikel 1, stk. 2, litra h) og j).
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 84
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. -1 a (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 2 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1a) Artikel 2, stk. 4, affattes således:
|
|
|
"4. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af direktivet fastsætter Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 24, 24a og 24b, de i stk. 1 omhandlede definitioner, herunder justering af de tal, der anvendes for definitionen af SMV'er, under hensyntagen til EU-lovgivningen og henstillinger samt den generelle økonomiske udvikling.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 85
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. -1 b (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 4 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1b) Artikel 4, stk. 3, affattes således:
|
|
|
"3. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af direktivet fastsætter Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 24, 24a og 24b, foranstaltninger vedrørende stk. 1, litra b) og c), og stk. 2, litra c) og d), navnlig for så vidt angår betydningen af ækvivalens.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 86
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. -1 c (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 4 – stk. 3 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1c) I artikel 4 indsættes som stk. 2a:
|
|
|
"3a. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af undtagelserne vedrørende stk. 1, litra a), stk. 1, litra d), stk. 1, litra e), stk. 2, litra a), stk. 2, litra b, stk. 2, litra e, stk. 2, litra f, stk. 2, litra g), stk. 2, litra h), navnlig for så vidt angår betydningen af ækvivalens.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage de udkast til tekniske standarder, der er omhandlet i dette stykke, i henhold til proceduren i artikel 7 i forordning (EF) nr. …/2010 [ESMA]."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 87
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. -1 d (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 5 – stk. 5
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1d) Artikel 5, stk. 5, affattes således:
|
|
|
"5. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette direktiv fastsætter Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 24, 24a og 24b, foranstaltninger vedrørende formatet for prospektet eller basisprospektet og dertil hørende tillæg.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 88
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. -1 e (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 5 – stk. 5 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1e) I artikel 5 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"5a. For at opfylde målene for dette direktiv fastsætter Kommissionen ligeledes ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 24, 24a og 24b, foranstaltninger rettet mod udfærdigelse af:
|
|
|
a) detaljerne for indholdet i og den specifikke form på det i stk. 2 og 3 omhandlede dokument
|
|
|
b) detaljerne for indholdet i og den specifikke form på dokumentet indeholdende de vigtigste oplysninger for så vidt angår:
|
|
|
i) strukturerede værdipapirer og basisprospekter
|
|
|
ii) aktier og
|
|
|
iii) obligationer.
|
|
|
Disse delegerede retsakter vedtages inden … *.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
* EUT, indsæt venligst dato: 18 måneder efter ikrafttrædelsen af dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 89
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – stk. - 1 f (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 6 – stk. 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1f) I artikel 6 tilføjes følgende stykke:
|
|
|
"2a. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette direktiv kan Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder for at fastsætte betingelserne for at gøre det ansvar, der er knyttet til prospektet, gældende.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage det udkast til tekniske standarder, der er omhandlet i første underafsnit, i henhold til proceduren i artikel 7 i forordning (EF) nr. …/2010 [ESMA]"
|
|
|
|
|
|
Begrundelse |
De kompetente myndigheder har forskellig praksis og ville kræve, at udsteder og udbyder er ansvarlige eller, alt efter udstedelsens art, én af disse personer. Dette skaber usikkerhed om ansvarsordningen i prospektet, især når prospektet anvendes i andre lande. Yderligere specifikationer er påkrævede med hensyn til dette spørgsmål. |
Ændringsforslag 90
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. -1 g (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 7 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1g) Artikel 7, stk. 1, affattes således:
|
|
|
"1. Detaljerede delegerede retsakter om de specifikke oplysninger, der skal indgå i prospektet, og som skal hindre gentagelse af oplysninger, når et prospekt består af særskilte dokumenter, vedtages af Kommissionen i overensstemmelse med artikel 24, 24a og 24b. Det første sæt delegerede retsakter vedtages inden den 1. juli 2004.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 91
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. -1 h (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 7 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1h) Artikel 7, stk. 3, affattes således:
|
|
|
"3. De delegerede retsakter i stk. 1 baseres på de standarder for finansielle og andre oplysninger, der fastlægges af internationale børstilsynsorganisationer, navnlig IOSCO, og på de vejledende bilag til dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 92
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. -1 i (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 8 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1i) Artikel 8, stk. 4, affattes således:
|
|
|
"4. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette direktiv fastsætter Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 24, 24a og 24b, foranstaltninger vedrørende stk. 2.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 93
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 1
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 8 – stk. 4 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"5. For at sikre ensartet anvendelse af stk. 2 og tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder udarbejder Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed, som blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning .../... , udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de gennemførelsesforanstaltninger, som Kommissionen har vedtaget i henhold til stk. 4. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
"5. For at sikre ensartet anvendelse af stk. 2 og tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, som blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning .../... , udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de delegerede retsakter, som Kommissionen har vedtaget i henhold til stk. 4. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA]."
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren for gennemførelsesretsakter i overensstemmelse med artikel 291 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 94
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 1 a (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 11 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1a) Artikel 11, stk. 3, affattes således:
|
|
|
"3. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af direktivet fastsætter Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 24, 24a og 24b, foranstaltninger vedrørende de oplysninger, der kan integreres ved henvisning.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 95
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 2 – litra b a (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 13 – stk. 7
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
ba) Artikel 13, stk. 7, affattes således:
|
|
|
"7. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af direktivet fastsætter Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 24, 24a og 24b, foranstaltninger vedrørende betingelserne for justering af fristerne."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 96
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – stk. 2 a (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 14 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2a) Artikel 14, stk. 1, affattes således:
|
|
|
"1. Når prospektet er godkendt, skal det arkiveres hos hjemlandets kompetente myndighed og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og gøres tilgængeligt for offentligheden af udstederen, udbyderen eller den person, der anmoder om optagelse til handel på et reguleret marked, så hurtigt som praktisk muligt og under alle omstændigheder i rimelig tid og senest inden starten af udbud til offentligheden eller optagelsen til handel af de pågældende værdipapirer. I tilfælde af at aktier i en klasse, der ikke allerede er optaget til handel på et reguleret marked, udbydes til offentligheden og dermed skal optages til handel for første gang, skal prospektet endvidere være tilgængeligt mindst seks arbejdsdage før udbuddets afslutning."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 97
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 3 a (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 14 – stk. 8
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3a) Artikel 14, stk. 8, affattes således:
|
|
|
"8. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af direktivet fastsætter Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 24, 24a og 24b, foranstaltninger vedrørende stk. 1, 2, 3 og 4. Det første sæt delegerede retsakter vedtages inden den 1. juli 2004.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 98
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 3 b (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 15 – stk. 7
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3b) Artikel 15, stk. 7, affattes således:
|
|
|
"7. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af direktivet fastsætter Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 24, 24a og 24b foranstaltninger vedrørende udsendelse af annoncer om hensigten om udbud til offentligheden af værdipapirer eller optagelse til handel på et reguleret marked, navnlig før prospektet er gjort tilgængeligt for offentligheden eller før tegningens påbegyndelse, samt gennemførelsesforanstaltninger for stk. 4. Det første sæt delegerede retsakter vedtages af Kommissionen inden den 1. juli 2004.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 99
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 4
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 16 – stk. 3 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
3. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel og tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder udarbejder Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af kravet om tillæg til prospektet i tilfælde af en væsentlig ny omstændighed, materiel fejl eller ukorrekthed i forbindelse med oplysningerne i prospektet. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
3. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel og tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder fastlægger Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger, hvad en væsentlig ny omstændighed, materiel fejl eller ukorrekthed som omtalt i stk. 1 er, og udarbejder udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af kravet om tillæg til prospektet, herunder de procedurer, der skal følges. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 100
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 5
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 17 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"1. Når der planlægges et udbud eller en optagelse til handel på et reguleret marked i en eller flere medlemsstater eller i en anden medlemsstat end hjemlandet, er det prospekt, der er godkendt i hjemlandet, samt eventuelle tillæg hertil, gyldigt for udbud til offentligheden eller optagelse til handel i enhver medlemsstat, såfremt Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed og den kompetente myndighed i hvert værtsland har modtaget en anmeldelse i overensstemmelse med artikel 18, jf. dog artikel 23. Værtslandenes kompetente myndigheder foretager ikke godkendelse eller anden administrativ behandling af prospekter."
|
"1. Når der planlægges et udbud eller en optagelse til handel på et reguleret marked i en eller flere medlemsstater eller i en anden medlemsstat end hjemlandet, er det prospekt, der er godkendt i hjemlandet, samt eventuelle tillæg hertil, gyldigt for udbud til offentligheden eller optagelse til handel i enhver medlemsstat, såfremt Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og den kompetente myndighed i hvert værtsland har modtaget en anmeldelse i overensstemmelse med artikel 18, jf. dog artikel 23. Værtslandenes kompetente myndigheder foretager ikke godkendelse eller anden administrativ behandling af prospekter."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 101
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 5 a (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 17 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
5a) Artikel 17, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Hvis der efter prospektets godkendelse optræder nye væsentlige omstændigheder, materielle fejl eller ukorrektheder som omhandlet i artikel 16, kræver hjemlandets kompetente myndighed offentliggørelse af et tillæg, der godkendes som omhandlet i artikel 13, stk. 1. Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og værtslandets kompetente myndighed kan gøre hjemlandets kompetente myndighed opmærksom på behovet for nye oplysninger."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 102
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 6
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 18 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
4. For at sikre ensartet anvendelse af dette direktiv og tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder for at fastlægge betingelserne for anvendelse af procedurerne for anmeldelse af godkendelsescertifikatet, kopien af prospektet, oversættelsen af resuméet og eventuelle tillæg til prospektet.
|
4. For at sikre ensartet anvendelse af dette direktiv og tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder for at fastlægge betingelserne for anvendelse af procedurerne for anmeldelse af godkendelsescertifikatet, kopien af prospektet, oversættelsen af resuméet og eventuelle tillæg til prospektet.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA]."
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren for gennemførelsesretsakter i overensstemmelse med artikel 291 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 103
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 6 a (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 20 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
6a) Artikel 20, stk. 3, affattes således:
|
|
|
"3. For at sikre en konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette direktiv fastsætter Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 24, 24a og 24b foranstaltninger med henblik på fastsættelse af generelle ækvivalenskriterier på grundlag af kravene i artikel 5 og 7.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed.
|
|
|
På baggrund af sådanne kriterier kan Kommissionen efter artikel 24, 24a og 24b erklære, at et tredjeland sikrer, at prospekter udarbejdet i det pågældende land er i overensstemmelse med dette direktiv, enten på grund af landets nationale lovgivning eller praksis og procedurer baseret på internationale standarder fastlagt af internationale organisationer, herunder IOSCO’s oplysningsstandarder."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 104
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 6 b (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 21 – stk. 1 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
6b) I artikel 21 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"1a. De kompetente myndigheder samarbejder med Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed i forbindelse med dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 105
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 6 c (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 21 – stk. 1 b (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
6c) I artikel 21 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"1b. De kompetente myndigheder giver hurtigst muligt Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og andre kompetente myndigheder alle relevante og nødvendige oplysninger for at sætte dem i stand til at varetage deres opgaver i medfør af dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 106
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 7 a (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 21 – stk. 4 – afsnit 1 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
7a) I artikel 21, stk. 4, tilføjes følgende afsnit:
|
|
|
"Kontrolundersøgelser på stedet i henhold til litra d) kan foretages i samarbejde med Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 107
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – stk. 8 – litra a
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 22 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
3. Stk. 1 er ikke til hinder for, at de kompetente myndigheder kan udveksle fortrolige oplysninger eller sende fortrolige oplysninger til Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed eller Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici. Oplysninger udvekslet mellem kompetente myndigheder og Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed eller Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici, omfattes af den tavshedspligt, der påhviler personer, som er eller har været beskæftiget hos de kompetente myndigheder, der modtager de pågældende oplysninger.
|
3. Stk. 1 er ikke til hinder for, at de kompetente myndigheder kan udveksle fortrolige oplysninger eller sende fortrolige oplysninger til Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed eller Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici, der er genstand for begrænsninger i forbindelse med de firmaspecifikke oplysninger og indvirkninger på tredjelande som fastlagt i henholdsvis forordning (EF) nr. .../2010 [ESMA] og forordning (EF) nr. [ESRB]. Oplysninger udvekslet mellem kompetente myndigheder og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed eller Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici, omfattes af den tavshedspligt, der påhviler personer, som er eller har været beskæftiget hos de kompetente myndigheder, der modtager de pågældende oplysninger.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 108
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 8 – litra b
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 22 – stk. 4 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"4. For at sikre ensartet anvendelse af stk. 2 og tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder for at fastlægge betingelserne for samarbejde og udveksling af oplysninger mellem kompetente myndigheder, herunder udarbejdelse af standardformularer og modeller for nævnte samarbejde og udveksling af oplysninger.
|
"4. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 2 og tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder for at fastlægge betingelserne for samarbejde og udveksling af oplysninger mellem kompetente myndigheder, herunder udarbejdelse af standardformularer og modeller for nævnte samarbejde og udveksling af oplysninger.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 109
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 8 a (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 23 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
8a) Artikel 23, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Hvis udstederen eller de finansielle institutioner med ansvar for udbuddet til offentligheden på trods af de forholdsregler, som hjemlandets kompetente myndighed har truffet, eller fordi sådanne forholdsregler viser sig uhensigtsmæssige, fortsætter overtrædelsen af de pågældende love eller administrative bestemmelser, træffer værtslandets kompetente myndighed efter at have underrettet hjemlandets kompetente myndighed samtlige passende forholdsregler for at beskytte investorerne. Kommissionen og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed underrettes ved første givne lejlighed om sådanne forholdsregler."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 110
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 8 b (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Kapitel VII – overskrift
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
8b) Overskriften til kapitel VII affattes således:
|
|
|
"DELEGEREDE RETSAKTER OG GENNEMFØRELSES-FORANSTALTNINGER"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 111
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 8 c (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 24 – overskrift
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
8c) Overskriften til artikel 24 affattes således:
|
|
|
"Delegation af beføjelser og udvalgsprocedurer"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 112
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 8 d (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 24 – stk. 2 a
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
8d) Artikel 24, stk. 2a, affattes således:
|
|
|
"2a. Kommissionen tillægges beføjelser til at vedtage de delegerede retsakter i artikel 1, stk. 3a, artikel 2, stk. 4, artikel 4, stk. 3, artikel 5, stk. 5, artikel 5, stk. 5a, artikel 7, stk. 1, artikel 7, stk. 3, artikel 8, stk. 4, artikel 11, stk. 3, artikel 13, stk. 7, artikel 14, stk. 8, artikel 15, stk. 7, og artikel 20, stk. 3, i en ubegrænset periode."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 113
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 8 e (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 24 – stk. 2 a a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
8e) I artikel 24 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"2aa. Så snart Kommissionen har vedtaget en delegeret retsakt, underretter den Europa-Parlamentet og Rådet samtidigt herom."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 114
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 8 f (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 24 – stk. 2 a b (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
8f) I artikel 24 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"2ab. Beføjelsen til at vedtage delegerede retsakter tillægges Kommissionen på de i artikel 24a og 24b anførte betingelser."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 115
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 8 g (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 24 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
8g) Artikel 24, stk. 3, udgår.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 116
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – nr. 8 h (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 24 a (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
8h) Efter artikel 24 indsættes følgende artikel:
|
|
|
"Artikel 24a
|
|
|
Tilbagekaldelse af delegationen
|
|
|
1. Delegationen af beføjelser i artikel 1, stk. 3a, artikel 2, stk. 4, artikel 4, stk. 3, artikel 5, stk. 5, artikel 5, stk. 5a, artikel 7, stk. 1, artikel 7, stk. 3, artikel 8, stk. 4, artikel 11, stk. 3, artikel 13, stk. 7, artikel 14, stk. 8, artikel 15, stk. 7, og artikel 20, stk. 3,kan tilbagekaldes af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis en institution indleder en intern procedure for at beslutte, om den ønsker at tilbagekalde delegationen af beføjelser, giver den den anden institution og Kommissionen meddelelse herom.
|
|
|
3. Afgørelsen om tilbagekaldelse bringer delegationen af de beføjelser, der er angivet i den pågældende afgørelse, til ophør. Den får virkning straks eller på et senere tidspunkt, hvis dette er angivet i afgørelsen. Afgørelsen er uden virkning for gyldigheden af de delegerede retsakter, der allerede er i kraft. Afgørelsen offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 117
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 5 – stk. 8 i (nyt)
Direktiv 2003/71/EF
Artikel 24 b (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
8i) Efter artikel 24a indsættes følgende artikel:
|
|
|
"Artikel 24b
|
|
|
Indsigelser mod delegerede retsakter
|
|
|
1. Europa-Parlamentet eller Rådet kan gøre indsigelse mod en delegeret retsakt inden fire måneder fra underretningen herom. Fristen forlænges med to måneder på foranledning af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis hverken Europa-Parlamentet eller Rådet har rejst indsigelse mod den delegerede retsakt ved fristens udløb, træder den i kraft på den dato, der er fastsat deri. Hvis Europa-Parlamentet eller Rådet gør indsigelse mod en delegeret retsakt, træder retsakten ikke i kraft.
3. For at fremskynde vedtagelsen af delegerede retsakter, hvor det er hensigtsmæssigt, kan Europa-Parlamentet og Rådet efter anmodning fra Kommissionen i kraft af en tidlig ikkeindsigelsesprocedure og i behørigt berettigede tilfælde beslutte at forkorte den firemåneders periode, som er nævnt i første afsnit."
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 118
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – stk. - 1 (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 2 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1) Artikel 2, stk. 3, affattes således:
|
|
|
"3. For at tage hensyn til udviklingen på de finansielle markeder og sikre en konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette direktiv fastlægger Kommissionen, for så vidt angår undtagelsesbestemmelserne i litra c), i), og k), ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a og 64b kriterierne for bestemmelse af, hvornår en aktivitet kan anses for at være accessorisk i forhold til hovederhvervet på koncernniveau, samt hvornår en aktivitet ydes lejlighedsvist.
|
|
|
[...]
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 119
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. -1 a (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 4 – stk. 1 – nr. 2 – afsnit 2 – indledning
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1a) Artikel 4, stk. 1, indledning, andet afsnit i nr. 2, affattes således:
|
|
|
"Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed fastsætter"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 120
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. -1 b (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 4 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1b) Artikel 4, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. For at tage hensyn til udviklingen på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og en ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder til fastsættelse af de anvendelsesbetingelser, der finder anvendelse på de forskellige elementer af definitionerne i stk. 1 i denne artikel og de forskellige elementer af definitionerne som fastsat i artikel 2 i Kommissionens forordning (EF) nr. 1287/2006 af 10. august 2006 til gennemførelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF, for så vidt angår registreringsforpligtelser for investeringsselskaber, indberetning af transaktioner, markedsgennemsigtighed, optagelse af finansielle instrumenter til handel samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv, og artikel 2 i Kommissionens direktiv 2006/73/EF af 10. august 2006 om gennemførelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF, hvad angår de organisatoriske krav til og betingelserne for drift af investeringsselskaber samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2015.
|
|
|
Kommissionen vedtager disse udkast til tekniske standarder i form af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a, og 64b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 121
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 1
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 5 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
3. Medlemsstaterne opretter et register over alle investeringsselskaber. Registeret skal være offentlig tilgængeligt og indeholde oplysninger om den investeringsservice og/eller -virksomhed, investeringsselskabet har tilladelse til at udøve. Registeret skal ajourføres løbende.
|
3. Medlemsstaterne registrerer alle investeringsselskaber, der leverer tjenesteydelser eller udøver aktiviteter inden for deres myndighedsområde. Registeret skal være offentlig tilgængeligt og indeholde oplysninger om den investeringsservice og/eller -virksomhed, investeringsselskabet har tilladelse til at udøve. Registeret skal ajourføres løbende. Enhver tilladelse meddeles Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed.
|
|
Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed, som blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning .../..., opretter et register over alle investeringsselskaber i Fællesskabet. Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed offentliggør listen og ajourfører den."
|
Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed opretter et register over alle investeringsselskaber i Unionen. Registeret skal indeholde oplysninger om den investeringsservice og/eller -virksomhed, investeringsselskabet har tilladelse til at udøve, og det skal ajourføres løbende. Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed skal være offentligt tilgængelig, og registret skal offentliggøres på dens websted.
|
|
|
Når en kompetent myndighed har inddraget en tilladelse i henhold til artikel 8, litra b) til d), vises inddragelsen i registret i en periode på fem år.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 122
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 2
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 7 – stk. 4 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
4. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel og artikel 7, artikel 9, stk. 2-4, artikel 10, stk. 1-2, og artikel 12 kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af krav og procedurer i forbindelse med tilladelse som omhandlet i denne artikel og i artikel 7, artikel 9, stk. 2-4, artikel 10, stk. 1-2, og artikel 12.
|
4. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel og artikel 5, stk. 4, artikel 9, stk. 2-4, artikel 10, stk. 1 og 2, og artikel 12 udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på:
|
|
|
a) at præcisere kravene til hovedkontoret som omtalt i artikel 5, stk. 4,
|
|
|
b) at fastlægge de oplysninger, der skal gives til de kompetente myndigheder i henhold til artikel 7, stk. 2,
|
|
|
c) at fastlægge oplysninger og udarbejde standardformularer, -skabeloner og -procedurer for anmeldelsen som omtalt i artikel 9, stk. 2,
|
|
|
d) at præcisere kravene og kriterierne i artikel 9, stk. 2-4 og artikel 10, stk. 1 og 2, og
|
|
|
e) at præcisere kravene til startkapital som omtalt i artikel 12.
|
|
|
Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2015.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 123
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 2 a (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 8 - stk. 1 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2a) I artikel 8 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"Enhver inddragelse af en tilladelse meddeles Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 124
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – stk. 3
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 10 a – stk. 8 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
8. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af listen over de oplysninger, der kræves til at foretage en vurdering af en erhvervelse, jf. stk. 1, og proceduren for samråd mellem de relevante kompetente myndigheder, jf. artikel 10, stk. 4. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
8. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af listen over de oplysninger, der kræves til at foretage en vurdering af en erhvervelse, jf. stk. 1, kriteriet for at modarbejde køb som omtalt i stk. 4 og proceduren for samråd mellem de relevante kompetente myndigheder, jf. artikel 10, stk. 4. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 125
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 a (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 10 b – stk. 1 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3a) Artikel 10b, stk. 1, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
For at tage hensyn til den fremtidige udvikling og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette direktiv vedtager Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a og 64b foranstaltninger, som justerer de i første afsnit af dette stykke fastsatte kriterier.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 126
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 b (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 13 – stk. 10
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3b) Artikel 13, stk. 10, affattes således:
|
|
|
"10. For at tage hensyn til udviklingerne på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og en ensartet anvendelse af dette direktiv udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge de anvendelsesbetingelser, der finder anvendelse på stk. 2-8 i denne artikel og artikel 18, stk. 1 og 2, i dette direktiv og artikel 7 og 8 i Kommissionens forordning (EF) nr. 1287/2006 og artikel 16-20 og 51 i Kommissionens direktiv 2006/73/EF. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2015.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage disse udkast til tekniske standarder i form af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a, og 64b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 127
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 c (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 15 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3c) Artikel 15, stk. 1, affattes således:
|
|
|
"1. Medlemsstaterne underretter Kommissionen og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed om alle generelle vanskeligheder, som deres investeringsselskaber møder i forbindelse med etablering, ydelse af investeringsservice og/eller udførelse af investeringsaktiviteter i et tredjeland."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 128
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 d (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 15 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3d) Artikel 15, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Hvis Kommissionen på grundlag af andre oplysninger end dem, der forelægges den i henhold til stk. 1, konstaterer, at et tredjeland ikke giver EU-investeringsselskaber en faktisk markedsadgang svarende til den, Unionen giver investeringsselskaber fra dette tredjeland, forelægger den efter vejledning fra Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed Rådet forslag til et passende forhandlingsmandat med henblik på at opnå tilsvarende konkurrencevilkår for EU-investeringsselskaber. Rådet træffer afgørelse med kvalificeret flertal.
|
|
|
Forslagene sendes hurtigst muligt til Europa-Parlamentet til orientering."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 129
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 e (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 15 – stk. 3 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3e) Artikel 15, stk. 3, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Under de i første afsnit nævnte omstændigheder kan Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a og 64b, på et hvilket som helst tidspunkt samtidig med, at der indledes forhandlinger, bestemme, at medlemsstaternes kompetente myndigheder skal indskrænke eller suspendere deres afgørelser om endnu ikke behandlede eller fremtidige ansøgninger om tilladelse og om erhvervelse af kapitalandele foretaget af direkte eller indirekte modervirksomheder, som henhører under det pågældende tredjelands lovgivning. En sådan indskrænkning eller suspension må ikke anvendes, når investeringsselskaber, som behørigt har fået meddelt tilladelse i Unionen, eller deres dattervirksomheder opretter dattervirksomheder, eller når sådanne investeringsselskaber eller dattervirksomheder erhverver kapitalandele i et EU-investeringsselskab. Sådanne foranstaltningers varighed må ikke overstige tre måneder."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 130
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 f (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 15 – stk. 3 – afsnit 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3f) Artikel 15, stk. 3, tredje afsnit, affattes således:
|
|
|
"Inden udløbet af den i andet afsnit nævnte frist på tre måneder kan Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a og 64b, beslutte at forlænge disse foranstaltninger."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 131
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 g (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 16 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3g) I artikel 16, stk. 2, tilføjes følgende afsnit:
|
|
|
|
|
|
"Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udarbejder retningslinjer for de i denne artikel nævnte overvågningsmetoder."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 132
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 h (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 18 – stk. 3 – afsnit 1 – indledning
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3h) I artikel 18, stk. 3, første afsnit, affattes indledningen således:
|
|
|
"3. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1 og 2 skal Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a og 64b:
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 133
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 i (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 18 – stk. 3 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3i) Artikel 18, stk. 3, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 134
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 j (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 19 – stk. 6 – led 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3j) Artikel 19, stk. 6, første led, affattes således:
|
|
|
"– ovennævnte tjenesteydelser vedrører aktier, der er optaget til handel på et reguleret marked eller på et tilsvarende tredjelandsmarked, pengemarkedsinstrumenter, obligationer og andre gældsinstrumenter (dog undtaget obligationer eller gældsbeviser, som omfatter et afledt instrument), UCITS og andre ikke komplekse finansielle instrumenter. Et tredjelandsmarked anses for at svare til et reguleret marked, når det opfylder krav svarende til de i afsnit III fastsatte. Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed offentliggør på sit websted en fortegnelse over de markeder, der anses for at være tilsvarende markeder. Denne fortegnelse ajourføres regelmæssigt"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 135
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 k (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 19 – stk. 10 – afsnit 1 – indledning
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3k) I artikel 19, stk. 10, første afsnit, affattes den indledende del således:
|
|
|
"10. For at tage hensyn til udviklingerne på de finansielle markeder og sikre den nødvendige investorbeskyttelse, en konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte de anvendelsesbetingelser, der finder anvendelse på stk. 1-8 i nærværende artikel og artikel 35-39 i Kommissionens direktiv 2006/73/EF. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2015.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage disse udkast til tekniske standarder i form af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a, og 64b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 136
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 l (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 21 – stk. 6 – afsnit 1 – indledning
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3l) I artikel 21, stk. 6, første afsnit, affattes den indledende del således:
|
|
|
"6. For at tage hensyn til udviklingerne på de finansielle markeder og sikre den nødvendige investorbeskyttelse, en konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte de anvendelsesbetingelser, der finder anvendelse på stk. 1-8 i nærværende artikel og artikel 44-39 i Kommissionens direktiv 2006/73/EF. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2015.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage disse udkast til tekniske standarder i form af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a, og 64b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 137
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 m (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 22 – stk. 3 – afsnit 1 – indledning
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3m) I artikel 22, stk. 3, første afsnit, affattes den indledende del således:
|
|
|
"3. For at sikre, at foranstaltninger til beskyttelse af investorer og til sikring af, at markederne fungerer redeligt og ordnet, tager hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder, og for at sikre en konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte de anvendelsesbetingelser, der finder anvendelse på stk. 1 og 2 i denne artikel og artikel 31 i Kommissionens direktiv 2006/1287/EF. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2015.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage disse udkast til tekniske standarder i form af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a, og 64b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 138
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 n (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 23 – stk. 3 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3n) Artikel 23, stk. 3, afsnit 1, erstattes med følgende:
|
|
|
”Medlemsstater, der beslutter at give investeringsselskaber tilladelse til at udpege tilknyttede agenter, sender en systematisk opdateret liste over alle tilknyttede agenter til Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed. Den europæiske myndighed udarbejder et offentligt register over alle tilknyttede agenter i hele EU. Dette register ajourføres og offentliggøres på internettet med henblik på gratis tilrådighedsstillelse.”
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 139
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – stk. 3 o (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 23 – stk. 3 – afsnit 5
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3o) Artikel 23, stk. 3, femte afsnit, affattes således:
|
|
|
"Registeret skal ajourføres regelmæssigt. Det skal offentliggøres på internettet og være offentlig tilgængeligt.
|
|
|
Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udarbejder en liste over alle udpegede tilknyttede agenter i investeringsselskaberne i EU. Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed offentliggør denne liste på dens websted og holder den ajourført."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 140
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 p (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 24 – stk. 5 – afsnit 1 – indledning
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3p) I artikel 24, stk. 5, første afsnit, affattes indledningens del således:
|
|
|
"5. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 2, 3 og 4 under hensyn til ændret markedspraksis og for at sikre, at det indre marked fungerer efter hensigten, fastsætter Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a og 64b:"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 141
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 q (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 24 – stk. 5 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3q) Artikel 24, stk. 5, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 142
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 r (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 25 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3r) Artikel 25, stk. 1, affattes således:
|
|
|
"1. Uden at dette berører fordelingen af ansvaret for at håndhæve Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/6/EF af 28. januar 2003 om insiderhandel og kursmanipulation (markedsmisbrug), skal Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og medlemsstaterne sikre, at der er truffet passende foranstaltninger til, at den kompetente myndighed kan føre tilsyn med investeringsselskabers aktiviteter for at sikre, at disse handler ærligt, redeligt og professionelt på en måde, der fremmer markedets integritet."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 143
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 s (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 25 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3s) Artikel 25, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Medlemsstaterne stiller krav om, at investeringsselskaber sørger for, at de relevante oplysninger om samtlige transaktioner med finansielle instrumenter, som de har foretaget enten for egen eller for en kundes regning, er tilgængelige for Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og den kompetente myndighed i mindst fem år. Ved transaktioner gennemført for kunders regning skal registrene indeholde alle oplysninger og nærmere enkeltheder om kundens identitet samt de oplysninger, der kræves efter Rådets direktiv 91/308/EØF af 10. juni 1991 om forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvaskning af penge. "
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 144
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 t (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 25 – stk. 7
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3t) Artikel 25, stk. 7, affattes således:
|
|
|
"7. For at sikre, at foranstaltninger til beskyttelse af markedets integritet ændres under hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder, og at stk. 1-5 anvendes konsekvent harmoniseret og ensartet, fastlægger Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a og 64b metoder og systemer til rapportering af finansielle transaktioner, rapporternes form og indhold samt kriterier til bestemmelse af et relevant marked, jf. stk. 3.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 145
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 u (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 27 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3u) Artikel 27, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Den myndighed, der er kompetent for det mest relevante marked målt i likviditet, som defineret i artikel 25, fastlægger hvor hver aktie mindst en gang om året på grundlag af den aritmetiske gennemsnitsværdi af de udførte ordrer på markedet vedrørende den pågældende aktie, til hvilken aktieklasse den hører. Denne oplysning offentliggøres til alle markedsdeltagere og videregives til Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed. Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed offentliggør denne oplysning på sit websted."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 146
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 v (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 27 – stk. 7 – afsnit 1 – indledning
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
(3v) I artikel 27, stk. 7, første afsnit, affattes den indledende del således:
|
|
|
"7. For at tage hensyn til udviklingerne på de finansielle markeder og sikre en ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte de anvendelsesbetingelser, der finder anvendelse på stk. 1-6 i denne artikel og artikel 21-26 i Kommissionens forordning (EF) nr. 2006/1287. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2015.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage disse udkast til tekniske standarder i form af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a, og 64b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 147
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 w (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 28 – stk. 3 – afsnit 1 – indledning
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3w) I artikel 28, stk. 3, første afsnit, affattes den indledende del således:
|
|
|
"3. For at tage hensyn til udviklingerne på de finansielle markeder og sikre gennemsigtige og velfungerende markeder, konsekvent harmonisering samt ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte de anvendelsesbetingelser, der finder anvendelse på stk. 1 -2 i denne artikel og artikel 27-30 og 32-34 i Kommissionens forordning (EF) nr. 2006/1287. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2015.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage disse udkast til tekniske standarder i form af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a, og 64b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 148
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 x (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 29 – stk. 3 – afsnit 1 – indledning
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
(3x) I artikel 29, stk. 3, første afsnit, affattes den indledende del således:
|
|
|
"3. For at tage hensyn til udviklingerne på de finansielle markeder og sikre konsekvent anvendelse og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte de anvendelsesbetingelser, der finder anvendelse på stk. 1 til 2 i denne artikel og artikel 17 -20, 29-30 og 32-34 i Kommissionens forordning (EF) nr. 2006/1287. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2015.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage disse udkast til tekniske standarder i form af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a, og 64b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 149
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 y (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 30 – stk. 3 – afsnit 1 – indledning
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3y) I artikel 30, stk. 3, første afsnit, affattes den indledende del således:
|
|
|
"3. For at tage hensyn til udviklingerne på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte de anvendelsesbetingelser, der finder anvendelse på stk. 1-2 i denne artikel og artikel 27-30 og 32-34 i Kommissionens forordning (EF) 2006/1287. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2015.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage disse udkast til tekniske standarder i form af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a, og 64b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 150
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 3 z (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 31 – stk. 2 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3z) Artikel 31, stk. 2, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Såfremt investeringsselskabet har til hensigt at anvende tilknyttede agenter, meddeler den kompetente myndighed i investeringsselskabets hjemland på anmodning af den kompetente myndighed i værtslandet og inden for en rimelig frist identiteten af de tilknyttede agenter, som investeringsselskabet har til hensigt at anvende i den medlemsstat. Værtslandet kan offentliggøre disse oplysninger og fremsender dem Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 151
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 4
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 31 – stk. 7 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"7. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel og indføre en ensartet underretningsprocedure kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af kravet om fremsendelse af oplysninger, jf. stk. 2 og 4, og proceduren for fremsendelse af disse oplysninger, jf. stk. 3 og 6, herunder udarbejdelse af standardformularer og modeller.
|
"7. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel og indføre en ensartet underretningsprocedure udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af kravet om fremsendelse af oplysninger, jf. stk. 2 og 4, og proceduren for fremsendelse af disse oplysninger, jf. stk. 3 og 6, herunder udarbejdelse af standardformularer og modeller.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 152
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 5
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 32 – stk. 10 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"10. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel og indføre en ensartet underretningsprocedure kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af kravet om fremsendelse af oplysninger, jf. stk. 2 og 4, og proceduren for fremsendelse af disse oplysninger, jf. stk. 3, herunder udarbejdelse af standardformularer og modeller.
|
"10. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel og indføre en ensartet underretningsprocedure udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af kravet om fremsendelse af oplysninger, jf. stk. 2 og 4, og proceduren for fremsendelse af disse oplysninger, jf. stk. 3, herunder udarbejdelse af standardformularer og modeller.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 153
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 5 a (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 36 – stk. 5 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
5a) I artikel 36 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"5a. Enhver inddragelse af en tilladelse meddeles Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 154
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – stk. 5 b (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 39 – stk. 1 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
5b) I artikel 39 tilføjes følgende stykke:
|
|
|
"1a. For at tage hensyn til udviklingerne på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder for at fastsætte anvendelsesbetingelserne for litra d). Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen inden den 1. januar 2015.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage de udkast til tekniske standarder, der er omhandlet i første afsnit i henhold til proceduren i artikel 7 i forordning (EF) nr. …/2010 [ESMA]."
|
|
|
|
|
|
Begrundelse |
Ensartet anvendelse af direktivet om markeder for finansielle instrumenter med henblik på at udvikle ensartede regler bør fremmes gennem udarbejdelsen af tekniske standarder af ESMA. |
Ændringsforslag 155
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 5 c (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 40 – stk. 6 – afsnit 1 – indledning
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
5c) I artikel 40, stk. 6, første afsnit, affattes indledningens del således:
|
|
|
"6. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1-5 vedtager Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 64, 64a og 64b foranstaltninger som:"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 156
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 5 d (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 40 – stk. 6 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
5d) Artikel 40, stk. 6, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 157
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 5 e (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 41 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
5e) Artikel 41, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. En kompetent myndighed, der kræver suspension af handelen med et finansielt instrument eller fjernelse af dette fra handelen på et eller flere regulerede markeder, skal straks offentliggøre sin beslutning og underrette Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i de andre medlemsstater. Disse medlemsstater stiller krav om suspension af handelen med det pågældende finansielle instrument eller fjernelse af dette fra handelen på de regulerede markeder og MHF'er, der opererer under deres myndighed, medmindre det forhold, at et sådant skridt vil kunne være til betydelig skade for investorinteresser eller markedets ordnede funktion, taler imod."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 158
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 5 f (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 42 – stk. 6 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
5f) Artikel 42, stk. 6, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Det regulerede marked meddeler hjemlandets kompetente myndighed og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, hvilken medlemsstat det har til hensigt at stille sådanne ordninger til rådighed i. Hjemlandets kompetente myndighed meddeler inden en måned disse oplysninger til den medlemsstat, som det regulerede marked har til hensigt at stille sådanne ordninger til rådighed i."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 159
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – stk. 5 g (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 42 – stk. 7 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
5g) I artikel 42 tilføjes følgende stykke:
|
|
|
"7a. For at tage hensyn til udviklingerne på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte anvendelsesbetingelserne for stk. 1. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen inden den 1. januar 2015.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage de udkast til tekniske standarder, der er omhandlet i første afsnit i henhold til proceduren i artikel 7 i forordning (EF) nr. …/…. [ESMA]."
|
|
|
|
|
|
Begrundelse |
Ensartet anvendelse af direktivet om markeder for finansielle instrumenter med henblik på at udvikle ensartede regler bør fremmes gennem udarbejdelsen af tekniske standarder af ESMA. |
Ændringsforslag 160
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 5 h (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 44 – stk. 3 – afsnit 1 – indledning
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
5h) I artikel 44, stk. 3, første afsnit, affattes den indledende del således:
|
|
|
"3. For at tage hensyn til udviklingerne på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte de anvendelsesbetingelser, der finder anvendelse på stk. 1-2 i denne artikel og artikel 17-20, 29-30 og 32-34 i Kommissionens forordning (EF) nr. 2006/1287. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2015.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage disse udkast til tekniske standarder i form af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a, og 64b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 161
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 5 i (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 45 – stk. 3 – afsnit 1 – indledning
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
5i) I artikel 45, stk. 3, første afsnit, affattes den indledende del således:
|
|
|
"3. For at sikre de finansielle markeders effektive og ordnede funktion og for at tage hensyn til udviklingerne på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte de anvendelsesbetingelser, der finder anvendelse på stk. 1 -2 i denne artikel og artikel 27-30 og 32 34 i Kommissionens forordning (EF) nr. 2006/1287. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2015.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage disse udkast til tekniske standarder i form af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a, og 64b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 162
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – stk. 7 a (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 51 – stk. 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
7a) I artikel 51 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"2a. Medlemsstaterne underretter Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed om den administrative sanktion, der er fastsat i henhold til stk. 1 og 2."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 163
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 8 a (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 54 – stk. 5 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
8a) I artikel 54 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"5a. Denne artikel er ikke til hinder for, at de kompetente myndigheder kan udveksle fortrolige oplysninger eller sende fortrolige oplysninger til Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed eller Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici. Oplysninger udvekslet mellem kompetente myndigheder og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed eller Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici, omfattes af den tavshedspligt, der påhviler personer, som er eller har været beskæftiget hos de kompetente myndigheder, der modtager de pågældende oplysninger."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 164
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 8 b (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 56 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
8b) Artikel 56, stk. 1, affattes således:
|
|
|
"1. De kompetente myndigheder i de forskellige medlemsstater samarbejder med hinanden og med Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed på grundlag af deres beføjelser, enten i henhold til dette direktiv eller til national lovgivning, når det er nødvendigt for, at de kan udøve deres funktioner.
|
|
|
De kompetente myndigheder bistår de øvrige medlemsstaters kompetente myndigheder og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed. De skal især udveksle oplysninger og samarbejde om undersøgelser eller tilsyn.
|
|
|
Med henblik på at lette og fremskynde samarbejdet, herunder navnlig udveksling af oplysninger, udpeger hver medlemsstat én kompetent myndighed som kontaktpunkt i dette direktivs forstand. Medlemsstaterne meddeler Kommissionen og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og de øvrige medlemsstater navnene på de myndigheder, der er udpeget til at kunne modtage anmodninger om udveksling af oplysninger eller samarbejde i henhold til dette stykke."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 165
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 8 c (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 56 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
8c) Artikel 56, stk. 4, affattes således:
|
|
|
"Når en kompetent myndighed har god grund til at formode, at foretagender, der ikke er underlagt dens tilsyn, på en anden medlemsstats område udfører eller har udført handlinger, der er i strid med dette direktiv, skal denne kompetente myndighed give den kompetente myndighed i den anden medlemsstat og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed en så nøjagtig meddelelse herom som muligt. Sidstnævnte myndighed træffer de nødvendige foranstaltninger. Den underretter den myndighed, der har givet meddelelsen, og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed om resultatet og så vidt muligt om vigtige forhold i sagens videre forløb. Dette stykke berører ikke beføjelserne for den kompetente myndighed, som har fremsendt oplysningerne."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 166
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – stk. 8 d (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 56 – stk. 5
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
8d) Artikel 56, stk. 5, affattes således:
|
|
|
"5. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1 og 2 fastlægger Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 64, 64a og 64b standarder for forpligtelsen for de kompetente myndigheder til at samarbejde og for fastlæggelsen af de kriterier, hvorefter et reguleret markeds funktion i et værtsland kan anses for at være af væsentlig betydning for værdipapirmarkedets funktion og for beskyttelsen af investorer i det pågældende værtsland. [...]"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 167
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 8 e (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 56 – stk. 5 – afsnit 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
8e) I artikel 56, stk. 5, indsættes følgende afsnit:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 168
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 9
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 56 – stk. 6
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"6. For at sikre ensartet anvendelse af stk. 1 og 2 kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om de kompetente myndigheders pligt til at samarbejde i henhold til stk. 1 og indholdet af samarbejdsaftalerne i henhold til stk. 2, herunder udarbejdelse af standardformularer og modeller.
|
"6. For at sikre ensartet anvendelse af stk. 1 og 2 udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om de kompetente myndigheders pligt til at samarbejde i henhold til stk. 1 og indholdet af samarbejdsaftalerne i henhold til stk. 2, herunder udarbejdelse af standardformularer og modeller.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA]."
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren for gennemførelsesretsakter i overensstemmelse med artikel 291 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 169
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 10 – litra a (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 57 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
a) Den nuværende tekst bliver til stk. 1.
|
a) Stk. 1 affattes således:
|
|
|
"Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed eller en kompetent myndighed i en medlemsstat kan anmode den kompetente myndighed i en anden medlemsstat om at samarbejde om tilsyn eller en kontrol på stedet eller en undersøgelse. Såfremt der er tale om investeringsselskaber, der er fjernmedlemmer af et reguleret marked, kan det regulerede markeds kompetente myndighed vælge at henvende sig direkte til dem og skal i så fald underrette den kompetente myndighed i fjernmedlemmets hjemland herom."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 170
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 10 – litra b
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 57 – stk. 2 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"2. For at sikre ensartet anvendelse af stk. 1 kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om de kompetente myndigheders pligt til at samarbejde om tilsyn, kontrol på stedet og undersøgelser
|
"2. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1 udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om de kompetente myndigheders pligt til at samarbejde om tilsyn, kontrol på stedet og undersøgelser
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 171
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 11 – litra -a (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 58 – stk. 1 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-a) I artikel 58 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"1a. De kompetente myndigheder giver hurtigst muligt Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og andre kompetente myndigheder alle relevante og nødvendige oplysninger for at sætte dem i stand til at varetage deres opgaver i medfør af dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 172
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 11 – litra a
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 58 – stk. 4 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"4. For at sikre ensartet anvendelse af stk. 1 og 2 kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om pligten til at udveksle oplysninger, herunder også udarbejdelse af standardformularer og modeller.
|
"4. For at sikre ensartet anvendelse af stk. 1 og 2 udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte fælles procedurer for udveksling af oplysninger, herunder også udarbejdelse af standardformularer og modeller.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 173
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 11 a (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 59 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
11a) Artikel 59, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"I tilfælde af nægtelse skal den kompetente myndighed give den kompetente myndighed, der fremsætter anmodningen, og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed meddelelse herom og fremlægge så detaljerede oplysninger som muligt."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 174
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 12
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 60 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"4. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om pligten til at konsultere andre kompetente myndigheder forud for meddelelse af en tilladelse, herunder også udarbejdelse af standardformularer og modeller.
|
"4. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastsætte betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om pligten til at konsultere andre kompetente myndigheder forud for meddelelse af en tilladelse, herunder også udarbejdelse af standardformularer og modeller.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 175
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 16 – nr. 14 a (nyt) – indledning og litra a
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 64 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
14a) Artikel 64 ændres således:
|
|
|
a) Stk. 2 affattes således:
|
|
|
"2. Kommissionen tillægges beføjelser til at vedtage de delegerede retsakter i artikel 2, artikel 4, artikel 10b, stk. 1, artikel 13, stk. 10, artikel 15, artikel 18, artikel 19, artikel 21, artikel 22, artikel 24, artikel 25, artikel 27, artikel 28, artikel 29, artikel 30, artikel 40, artikel 44, artikel 45 og artikel 56, stk. 2, for en ubegrænset periode."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 176
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 14 a (nyt) – litra b
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 64 – stk. 2a og 2 b (nye)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
b) Der indsættes følgende stykker:
|
|
|
"2a. Så snart Kommissionen vedtager en delegeret retsakt, giver den samtidig Europa-Parlamentet og Rådet meddelelse herom.
|
|
|
2b. Beføjelsen til at vedtage delegerede retsakter tillægges Kommissionen på de i artikel 64a og 64b anførte betingelser."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 177
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 14 a (nyt) – litra c
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 64 – stk. 2 a
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
c) Stk. 2a affattes således:
|
|
|
"2c. Ingen af de delegerede retsakter må føre til en ændring af de grundlæggende bestemmelser i dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 178
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 14 a (nyt) – litra d
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 64 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
d) Stk. 4 udgår.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 179
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – nr. 14 b (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 64 a (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
14b) Følgende artikel indsættes efter artikel 64:
|
|
|
"Artikel 64a
|
|
|
Tilbagekaldelse af delegationen
|
|
|
1. Delegationen af beføjelser i artikel 2, artikel 4, artikel 10b, stk. 1, artikel 13, stk. 10, artikel 15, artikel 18, artikel 19, artikel 21, artikel 22, artikel 24, artikel 25, artikel 27, artikel 28, artikel 29, artikel 30, artikel 40, artikel 44, artikel 45 og artikel 56, stk. 2, kan tilbagekaldes af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis en institution indleder en intern procedure for at beslutte, om den ønsker at tilbagekalde delegationen af beføjelser, giver den den anden institution og Kommissionen meddelelse herom.
|
|
|
3. Afgørelsen om tilbagekaldelse bringer delegationen af de beføjelser, der er angivet i den pågældende afgørelse, til ophør. Den får virkning straks eller på et senere tidspunkt, hvis dette er angivet i afgørelsen. Afgørelsen er uden virkning for gyldigheden af de delegerede retsakter, der allerede er i kraft. Afgørelsen offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 180
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 6 – stk. 14 c (nyt)
Direktiv 2004/39/EF
Artikel 64 b (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
14c) Følgende artikel indsættes efter artikel 64a:
|
|
|
"Artikel 64b
|
|
|
Indsigelser mod delegerede retsakter
|
|
|
1. Europa-Parlamentet eller Rådet kan gøre indsigelse mod en delegeret retsakt inden fire måneder fra underretningen herom. Fristen forlænges med to måneder på foranledning af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis hverken Europa-Parlamentet eller Rådet har rejst indsigelse mod den delegerede retsakt ved fristens udløb, træder den i kraft på den dato, der er fastsat deri. Hvis Europa-Parlamentet eller Rådet gør indsigelse mod en delegeret retsakt, træder retsakten ikke i kraft.
3. For at fremskynde vedtagelsen af delegerede retsakter, hvor det er hensigtsmæssigt, kan Europa-Parlamentet og Rådet efter anmodning fra Kommissionen i kraft af en tidlig ikkeindsigelsesprocedure og i behørigt berettigede tilfælde beslutte at forkorte den firemåneders periode, som er nævnt i første afsnit."
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 181
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. -1 (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 2 – stk. 3 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1) I artikel 2, stk. 3, første afsnit, affattes således:
|
|
|
"3. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1 vedtager Kommissionen efter procedurerne i artikel 27, stk. 2 og 2a, delegerede retsakter og gennemførelsesforanstaltninger vedrørende definitionerne i stk. 1."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 182
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. -1 a (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 2 – stk. 3 – afsnit 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1a) I artikel 2, stk. 3, tredje afsnit, affattes således:
|
|
|
"De foranstaltninger, der henvises til i andet afsnit, litra a) og b), fastsættes ved hjælp af delegerede retsakter efter artikel 27, 27a og 27b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 183
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. -1 b (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 2 – stk. 3 – afsnit 3 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1b) I artikel 2, stk. 3, indføjes følgende afsnit:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 184
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. - 1 c (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 4 – stk. 2 – litra a a (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
(-1c) I artikel 4, stk. 2, indsættes følgende litra:
|
|
|
”(aa) en land-for-land-offentliggørelse af årsregnskaber,”
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 185
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. -1 d (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 4 – stk. 6
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1d) Artikel 4, stk. 6, affattes således:
|
|
|
"6. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1 [...] udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder. Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed fastsætter navnlig, under hvilke tekniske omstændigheder en offentliggjort årsrapport, herunder revisionsberetningen, skal forblive offentlig tilgængelig. Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed kan i givet fald også justere den i stk. 1 nævnte femårsperiode.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA]."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 186
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. -1 e (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 5 – stk. 6 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1e) I artikel 5, stk. 6, første afsnit, foretages følgende ændringer:
|
|
|
"6. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1-5 vedtager Kommissionen delegerede retsakter og gennemførelsesforanstaltninger efter proceduren i artikel 27, stk. 2 og 2a,
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 187
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. -1 f (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 5 – stk. 6 – afsnit 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1f) I artikel 5, stk. 6, tredje afsnit, affattes således:
|
|
|
"De foranstaltninger, der henvises til i litra a), vedtages efter forskriftsproceduren i artikel 27, stk. 2. De foranstaltninger, der henvises til i litra b) og c), [...] fastsættes ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 188
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. -1 g (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 5 – stk. 6 – afsnit 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1g) I artikel 5, stk. 6, fjerde afsnit, affattes således:
|
|
|
"Kommissionen kan i givet fald også justere den i stk. 1 nævnte femårsperiode ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 189
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. -1 h(nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 5 – stk. 6 – afsnit 4 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1h) I artikel 5, stk. 6 indsættes følgende afsnit:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 190
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. -1 i (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 9 – stk. 7 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1i) Artikel 9, stk. 7, første afsnit, affattes således:
|
|
|
"7. Kommissionen tillægges beføjelser til ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 27, 27a og 27b at vedtage foranstaltninger for at tage hensyn til den tekniske udvikling på finansmarkederne og sikre ensartet anvendelse af stk. 2, 4 og 5."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 191
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. -1 j (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 9 – stk. 7 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1j) Artikel 9, stk. 7, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Kommissionen fastsætter også den maksimale længde af den i stk. 4 omhandlede korte afviklingscyklus samt passende kontrolmekanismer, der forvaltes af hjemlandets kompetente myndighed, ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 192
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. -1 k (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 9 – stk. 7 – afsnit 4 (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1k) I artikel 9, stk. 7, indføjes følgende afsnit:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 193
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 1 – litra -a (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 12 – stk. 8 – afsnit 1 – indledning
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-a) I stk. 8, første afsnit, affattes indledningens del således:
|
|
|
"8. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1, 2, 4, 5 og 6 fastsætter Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 27, 27a og 27b foranstaltninger med henblik på at:
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 194
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 1 – litra a a (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 12 – stk. 8 – afsnit 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
aa) I artikel 8 indsættes følgende afsnit:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 195
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 1 – litra b
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 12 – stk. 8 a (nyt) – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"9. For at sikre ensartet anvendelse af stk. 1 og tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder udarbejder Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed, som blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning .../... , udkast til tekniske standarder med henblik på at udforme en standardformular til anmeldelse af de krævede oplysninger til udstederen, jf. stk. 1, eller ved indgivelse af oplysningerne i artikel 19, stk. 3.
|
"9. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1 og tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, som blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning .../... , udkast til tekniske standarder med henblik på at udforme en standardformular til anmeldelse af de krævede oplysninger til udstederen, jf. stk. 1, eller ved indgivelse af oplysningerne i artikel 19, stk. 3.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 196
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 – litra -a (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 13 – stk. 2 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-a) Artikel 13, stk. 2, første afsnit, affattes således:
|
|
|
"2. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1 fastsætter Kommissionen foranstaltninger ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b. Kommissionen fastlægger navnlig:"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 197
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 – litra a a (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 13 – stk. 2 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
aa) Artikel 13, stk. 2, andet afsnit, udgår.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 198
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 – litra a b (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 13 – stk. 2 – afsnit 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
ab) I artikel 13, stk. 2 indsættes følgende afsnit:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 199
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 – litra b – afsnit 1
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 13 – stk. 2 a (nyt) – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"3. For at sikre ensartet anvendelse af stk. 1 og tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder udarbejder Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at udforme en standardformular til anmeldelse af de krævede oplysninger til udstederen, jf. stk. 1, eller ved indgivelse af oplysningerne i artikel 19, stk. 3.
|
"3. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1 og tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at udforme en standardformular til anmeldelse af de krævede oplysninger til udstederen, jf. stk. 1, eller ved indgivelse af oplysningerne i artikel 19, stk. 3.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 200
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 a (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 14 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2a) Artikel 14, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1 fastsætter Kommissionen foranstaltninger ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b.
|
|
|
[...]
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 201
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 b (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 17 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2b) Artikel 17, stk. 4, affattes således:
|
|
|
"4. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og udviklingen inden for informations- og kommunikationsteknologi samt sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1-3 fastsætter Kommissionen foranstaltninger ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b. Den skal navnlig som omhandlet i stk. 2, litra c), præcisere, gennem hvilke typer pengeinstitutter aktionærer kan udøve deres finansielle rettigheder.
|
|
|
[...]
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 202
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 c (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 18 – stk. 5
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2c) Artikel 18, stk. 5, affattes således:
|
|
|
"5. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og udviklingen inden for informations- og kommunikationsteknologi samt sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1-4 fastsætter Kommissionen foranstaltninger ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b. Den skal navnlig som omhandlet i stk. 2, litra c), præcisere, gennem hvilke typer pengeinstitutter gældsbevisindehavere kan udøve deres finansielle rettigheder.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 203
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 d (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 19 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2d) I artikel 19, stk. 4, affattes således:
|
|
|
"4. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1–3 fastsætter Kommissionen foranstaltninger ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b.
|
|
|
Kommissionen skal navnlig præcisere, efter hvilken procedure en udsteder, en aktionær eller en indehaver af andre finansielle instrumenter eller en person eller enhed som omhandlet i artikel 10 skal indgive oplysninger til den kompetente myndighed i hjemlandet i henhold til henholdsvis stk. 1 eller 3, for at:
|
|
|
a) gøre det muligt at indgive oplysninger i elektronisk form i hjemlandet
|
|
|
b) koordinere den i artikel 4 omhandlede indgivelse af årsrapport med indgivelsen af de i artikel 10 i direktiv 2003/71/EF omhandlede årlige oplysninger.
|
|
|
[...]
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 204
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 e (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 21 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2e) Artikel 21, stk. 4, affattes således:
|
|
|
"4. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og udviklingen inden for informations- og kommunikationsteknologi samt sikre ensartet anvendelse af stk. 1-3 fastsætter Kommissionen foranstaltninger ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b.
|
|
|
Kommissionen fastsætter navnlig:
|
|
|
a) minimumsstandarder for udbredelse af regulerede oplysninger jf. stk. 1
|
|
|
b) minimumsstandarder for den centrale opbevaringsmekanisme jf. stk. 2.
|
|
|
Kommissionen kan ligeledes opstille og ajourføre en liste over medier til udbredelse af oplysninger til offentligheden.
|
|
|
[...]
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 205
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 f (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 22 – stk. 1 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2f) Artikel 22, stk. 1, første afsnit, affattes således:
|
|
|
"1. De kompetente myndigheder i medlemsstaterne udarbejder hensigtsmæssige retningslinjer og følger ESMA's retningslinjer med henblik på yderligere at lette offentlighedens adgang til oplysninger, der skal offentliggøres i henhold til direktiv 2003/6/EF, direktiv 2003/71/EF og dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 206
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 g (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 22 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2g) Artikel 22, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Kommissionen vurderer regelmæssigt de resultater, der er opnået, og kan ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b vedtage foranstaltninger for at lette overholdelsen af artikel 19 og 21."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 207
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 h (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 23 – stk. 1 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2h) Artikel 23, stk. 1, første afsnit, affattes således:
|
|
|
"1. Hvis udsteders registrerede hjemsted er i et tredjeland, kan den kompetente myndighed i hjemlandet i overensstemmelse med Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndigheds retningslinjer undtage udsteder fra kravene i artikel 4-7 og artikel 12, stk. 6, artikel 14, 15 samt 16-18, såfremt det pågældende tredjelands lovgivning indeholder ækvivalente krav eller udsteder opfylder kravene i lovgivningen i et tredjeland, som den kompetente myndighed i hjemlandet betragter som ækvivalente.
|
|
|
De kompetente myndigheder underretter derefter Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed om undtagelserne."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 208
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 i (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 23 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2i) I artikel 23, stk. 4, affattes således:
|
|
|
"4. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1 fastsætter Kommissionen foranstaltninger ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b,
|
|
|
i) hvorved der etableres en mekanisme, der sikrer ækvivalens mellem oplysningskravene, herunder til årsregnskaber, i dette direktiv og oplysningskravene, herunder til årsregnskaber, i henhold til et tredjelands love eller administrative bestemmelser
|
|
|
ii) som fastslår, at det tredjeland, hvor udsteder er registreret, som følge af sine nationale love og administrative bestemmelser eller praksis eller procedurer baseret på de internationale standarder som er opstillet af internationale organisationer, sikrer ækvivalens med oplysningskravene i dette direktiv.
|
|
|
Med henblik på nr. ii) i første afsnit fastsætter Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b foranstaltninger vedrørende vurdering af standarder, som er relevante for udstedere i mere end et land.
|
|
|
[...]
|
|
|
Kommissionen træffer efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b de nødvendige afgørelser på betingelserne i artikel 30, stk. 3, om ækvivalens med de regnskabsstandarder der benyttes af tredjelandsudstedere senest fem år efter datoen i artikel 31. Hvis Kommissionen fastslår, at regnskabsstandarderne i et tredjeland ikke er ækvivalente, kan den give den pågældende udsteder tilladelse til fortsat at benytte disse regnskabsstandarder i en passende overgangsperiode.
|
|
|
Med henblik på det tredje afsnit fastsætter Kommissionen også ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b foranstaltninger med henblik på at fastsætte generelle ækvivalenskriterier for regnskabsstandarder, som er relevante for udstedere i mere end et land.
|
|
|
[...]
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 209
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 j (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 23 – stk. 5
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2j) Artikel 23, stk. 5, affattes således:
|
|
|
"5. For at sikre en konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 2 kan Kommissionen ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b fastsætte foranstaltninger, som definerer, hvilken type oplysninger offentliggjort i et tredjeland der har betydning for offentligheden i Unionen.
|
|
|
[...]
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 210
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 k (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 23 – stk. 7
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2k) Artikel 23, stk. 7, affattes således:
|
|
|
"7. For at tage hensyn til den tekniske udvikling på de finansielle markeder og sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 6 vedtager Kommissionen efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b gennemførelsesforanstaltninger, som fastslår, at et tredjeland som følge af sine nationale love eller administrative bestemmelser har sikret ækvivalens med uafhængighedskravene i dette direktiv og delegerede retsakter vedtaget i henhold til dette direktiv.
|
|
|
Kommissionen fastsætter også ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 27, 27a og 27b foranstaltninger med henblik på at fastsætte generelle ækvivalenskriterier, hvor så vidt angår første afsnit.
|
|
|
[...]
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 211
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 l (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 24 – stk. 1 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2l) Artikel 24, stk. 1, første afsnit, affattes således:
|
|
|
"1. Hver enkelt medlemsstat udpeger den i artikel 21, stk. 1, i direktiv 2003/71/EF omhandlede centrale myndighed som den centrale kompetente administrative myndighed med ansvar for at varetage de forpligtelser, der følger af dette direktiv, og for at sikre, at bestemmelser vedtaget i medfør af dette direktiv anvendes. Medlemsstaterne underretter Kommissionen og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed herom."
|
|
|
|
|
|
Begrundelse |
Ændringsforslag 212
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 m (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 24 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2m) Artikel 24, stk. 3, affattes således:
|
|
|
"3. Medlemsstaterne underretter Kommissionen, Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i andre medlemsstater om alle ordninger vedrørende uddelegering af opgaver med angivelse af de nøjagtige vilkår for regulering af uddelegeringen."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 213
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 2 n (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 25 – stk. 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2n) I artikel 25 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"2a. De kompetente myndigheder samarbejder med Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, hvor det er nødvendigt i forbindelse med dette direktiv.
|
|
|
De kompetente myndigheder forelægger hurtigst muligt alle relevante og nødvendige oplysninger for Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og andre kompetente myndigheder med henblik på at opfylde deres forpligtelser i henhold til dette direktiv på eget initiativ eller efter anmodning fra Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 214
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 3 a (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 25 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3a) Artikel 25, stk. 4, affattes således:
|
|
|
"4. Medlemsstaterne og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed kan indgå samarbejdsaftaler om udveksling af oplysninger med tredjelandes kompetente myndigheder eller organer, som i medfør af deres egen lovgivning kan udføre enhver af de opgaver, der ved dette direktiv pålægges de kompetente myndigheder jf. artikel 24. Medlemsstaterne underretter Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, når de indgår en samarbejdsaftale. En sådan udveksling af oplysninger er underlagt en tavshedspligt, der mindst svarer til den i denne artikel omhandlede tavshedspligt. En sådan udveksling af oplysninger har til formål at give de nævnte myndigheder eller organer mulighed for at udøve deres tilsynsbeføjelser. Når oplysningerne hidrører fra en anden medlemsstat, må de ikke videregives uden udtrykkelig tilladelse fra de kompetente myndigheder, som først har videregivet oplysningerne, og de må i givet fald alene anvendes til de formål, som disse myndigheder har givet deres samtykke til."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 215
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 3 b (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 26 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3b) Artikel 26, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Hvis udstederen eller værdipapirindehaveren på trods af de forholdsregler, som hjemlandets kompetente myndighed har truffet, eller fordi sådanne forholdsregler viser sig utilstrækkelige, fortsat overtræder de pågældende love eller retsforskrifter, træffer værtslandets kompetente myndighed, efter at have underrettet hjemlandets kompetente myndighed, under anvendelse af artikel 3, stk. 2, de nødvendige forholdsregler til at beskytte investorerne. Kommissionen og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed underrettes hurtigst muligt om sådanne forholdsregler."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 216
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 3 c (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Kapitel VI (efter artikel 26) – overskrift
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3c) Overskriften til kapitel VI affattes således:
|
|
|
"DELEGEREDE RETSAKTER OG GENNEMFØRELSES-FORANSTALTNINGER"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 217
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 3 d (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 27 – stk. 2 a
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3d) Artikel 27, stk. 2a, affattes således:
|
|
|
"2a. Beføjelsen til at vedtage delegerede retsakter, der omhandles i artikel 2, stk. 3, artikel 5, stk. 6, artikel 9, stk. 7, artikel 12, stk. 8, artikel 13, stk. 2, artikel 14, stk. 2, artikel 17, stk. 4, artikel 18, stk. 5, artikel 19, stk. 4, artikel 21, stk. 4, artikel 23, stk. 4, artikel 23, stk. 5 og artikel 23, stk. 7, tillægges Kommissionen for en ubegrænset periode."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 218
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 3 e (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 27 – stk. 2 a a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3e) I artikel 27 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"2aa. Så snart Kommissionen har vedtaget en delegeret retsakt, underretter den samtidigt Europa-Parlamentet og Rådet herom."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 219
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 3 f (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 27 – stk. 2 a b (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3f) I artikel 27 tilføjes følgende stykke:
|
|
|
"2ab. Beføjelsen til at vedtage delegerede retsakter tillægges Kommissionen på de i artikel 27a og 27b anførte betingelser."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 220
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – nr. 3 g (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 27 a (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3g) Følgende artikel indsættes:
|
|
|
"Artikel 27a
|
|
|
Tilbagekaldelse af delegationen
|
|
|
1. Delegationen af beføjelser i artikel 2, stk. 3, artikel 5, stk. 6, artikel 9, stk. 7, artikel 12, stk. 8, artikel 13, stk. 2, artikel 14, stk. 2, artikel 17, stk. 4, artikel 18, stk. 5, artikel 19, stk. 4, artikel 21, stk. 4, artikel 23, stk. 4, artikel 23, stk. 5 og artikel 23, stk. 7, kan tilbagekaldes af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis en institution indleder en intern procedure for at beslutte, om den ønsker at tilbagekalde delegationen af beføjelser, giver den den anden institution og Kommissionen meddelelse herom og oplyser samtidig, hvilke delegerede beføjelser der eventuelt vil blive tilbagekaldt.
|
|
|
Afgørelsen om tilbagekaldelse bringer delegationen af de beføjelser, der er angivet i den pågældende afgørelse, til ophør. Den får virkning straks eller på et senere tidspunkt, hvis dette er angivet i afgørelsen. Afgørelsen er uden virkning for gyldigheden af de delegerede retsakter, der allerede er i kraft. Afgørelsen offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 221
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 7 – stk. 3 h (nyt)
Direktiv 2004/109/EF
Artikel 27 b (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
(3h) Følgende artikel indsættes efter artikel 27a:
|
|
|
"Artikel 27b
|
|
|
Indsigelser mod delegerede retsakter
|
|
|
1. Europa-Parlamentet eller Rådet kan gøre indsigelse mod en delegeret retsakt inden for en frist på fire måneder regnet fra datoen for meddelelsen. Fristen kan forlænges med to måneder på foranledning af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis hverken Europa-Parlamentet eller Rådet har rejst indsigelse mod den delegerede retsakt ved fristens udløb, træder den i kraft på den dato, der er fastsat deri. Hvis Europa-Parlamentet eller Rådet gør indsigelse mod en delegeret retsakt, træder retsakten ikke i kraft.
|
|
|
3. For at fremskynde vedtagelsen af delegerede retsakter, hvor det er hensigtsmæssigt, kan Europa-Parlamentet og Rådet efter anmodning fra Kommissionen i kraft af en tidlig ikkeindsigelsesprocedure og i behørigt berettigede tilfælde beslutte at forkorte den firemåneders periode, som er nævnt i første afsnit."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 222
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. -1 a (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 11 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1a) Artikel 11, stk. 4, affattes således:
|
|
|
"4. Medlemsstaterne underretter hinanden, ESA'erne og Kommissionen om tilfælde, hvor de mener, at et tredjeland opfylder betingelserne i stk. 1 og 2, hhv. om andre tilfælde, hvor de tekniske kriterier, der er fastsat i henhold til artikel 40, stk. 1, litra b), er opfyldt."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 223
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – stk. - 1 b (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 16 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1b) Artikel 16, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Medlemsstaterne underretter hinanden og Kommissionen såvel som ESA'erne om tilfælde, hvor de mener, at et tredjeland opfylder betingelserne i stk. 1, litra b). ESA'erne offentliggør en fortegnelse over tilsvarende lande på deres websteder."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 224
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. -1 c (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 28 – stk. 7
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1c) Artikel 28, stk. 7, affattes således:
|
|
|
"7. Medlemsstaterne underretter hinanden, ESA'erne og Kommissionen om tilfælde, hvor de mener, at et tredjeland opfylder betingelserne i stk. 3, 4 eller 5."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 225
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. -1 d (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 31 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1d) Artikel 31, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Medlemsstaterne, ESA'erne og Kommissionen underretter hinanden om tilfælde, hvor tredjelandets lovgivning ikke tillader anvendelse af de foranstaltninger, der er fastsat i stk. 1, første afsnit, og hvor der kunne tilstræbes en løsning ved en samordnet optræden."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 226
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. 1
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 31 – stk. 3 a (nyt) – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"4. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel og tage hensyn til den tekniske udvikling i bekæmpelsen af hvidvaskning af penge og finansiering af terrorisme kan Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed og Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger i overensstemmelse med artikel 42 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning …/…, forordning …/… og forordning …/…, udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge arten af de yderligere foranstaltninger, der er omtalt i artikel 31, stk. 3, og de tiltag, kredit- og finansieringsinstitutter som minimum skal gennemføre, hvis tredjelandets lovgivning ikke tillader anvendelse af de foranstaltninger, der er fastsat i stk. 1, første afsnit.
|
"4. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel og tage hensyn til den tekniske udvikling i bekæmpelsen af hvidvaskning af penge og finansiering af terrorisme udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger efter forudgående høring af det i artikel 41 omhandlede udvalg til forebyggelse af hvidvaskning af penge og finansiering af terrorisme og i overensstemmelse med artikel 42 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning …/…, forordning …/… og forordning …/…, udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge arten af de yderligere foranstaltninger, der er omtalt i artikel 31, stk. 3, og de tiltag, kredit- og finansieringsinstitutter som minimum skal gennemføre, hvis tredjelandets lovgivning ikke tillader anvendelse af de foranstaltninger, der er fastsat i stk. 1, første afsnit.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 227
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. -2 a (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 37 a (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2a) Følgende artikel indsættes:
|
|
|
"Artikel 37a
|
|
|
De kompetente myndigheder samarbejder med ESA'erne, hvor det er nødvendigt i forbindelse med dette direktiv.
|
|
|
De kompetente myndigheder giver hurtigst muligt ESA'erne og andre kompetente myndigheder alle relevante og nødvendige oplysninger for at sætte dem i stand til at varetage deres opgaver i medfør af dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 228
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. 2 b (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Kapitel VI – overskrift (før artikel 40)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2b) Overskriften til kapitel VI affattes således:
|
|
|
"DELEGEREDE RETSAKTER"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 229
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. 2 c (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 40 – stk. 1 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2c) Artikel 40, stk. 1, første afsnit, affattes således:
|
|
|
"1. For at tage højde for den tekniske udvikling i bekæmpelsen af hvidvaskning af penge eller finansiering af terrorisme og for at sikre konsekvent harmonisering og en ensartet anvendelse af dette direktiv, vedtager Kommissionen følgende foranstaltninger:"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 230
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. 2 d (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 40 – stk. 1 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2d) Artikel 40, stk. 1, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Disse foranstaltninger […] vedtages ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 41, 41a og 41b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 231
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. 2 e (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 40 – stk. 1 – afsnit 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2e) I artikel 40, stk. 1, tilføjes følgende afsnit:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af ESA'erne inden for rammerne af JCESA."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 232
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. 2 f (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 40 – stk. 3 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2f) Artikel 40, stk. 3, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Disse foranstaltninger […] vedtages ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 41, 41a og 41b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 233
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. 2 g (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 40 – stk. 3 – afsnit 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2g) I artikel 40, stk. 3, indsættes følgende afsnit:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af ESA'erne inden for rammerne af JCESA."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 234
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. 2 h (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 40 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2h) Artikel 40, stk. 4, affattes således:
|
|
|
"Hvis Kommissionen mener, at et tredjeland ikke opfylder betingelserne i artikel 11, stk. 1 eller 2, artikel 28, stk. 3, 4 eller 5, eller i de foranstaltninger, der er truffet i henhold til stk. 1, litra b), i nærværende artikel eller i artikel 16, stk. 1, litra b), eller at lovgivningen i det pågældende tredjeland ikke tillader anvendelse af de foranstaltninger, der er fastsat i artikel 31, stk. 1, første afsnit, skal den vedtage en beslutning herom ved hjælp af delegerede retsakter efter proceduren i artikel 41, 41a og 41b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 235
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. 2 i (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 40 – stk. 4 – afsnit 1 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2i) I artikel 40, stk. 4, indsættes følgende afsnit:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af ESA'erne inden for rammerne af JCESA."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 236
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – stk. 2 j (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 41 – stk. 2 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
(2j) Artikel 41, stk. 2, første afsnit, affattes således:
|
|
|
"2. Når der henvises til dette stykke, finder artikel 5 og 7 i afgørelse 1999/468/EF anvendelse, hvad angår bestemmelserne i artikel 8 i denne afgørelse, forudsat at de foranstaltninger, der vedtages efter denne procedure, ikke ændrer de væsentlige bestemmelser i dette direktiv.”
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 237
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. 2 k (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 41 – stk. 2 a
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2k) Artikel 41, stk. 2a, affattes således:
|
|
|
"2a. Kommissionen tillægges beføjelser til at vedtage de delegerede retsakter i artikel 40 for en ubegrænset periode."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 238
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. 2 l (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 41 – stk. 2 b og 2 c (nye)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2l) I artikel 41 indsættes følgende stykker:
|
|
|
"2b. Så snart Kommissionen vedtager en delegeret retsakt, giver den samtidigt Europa-Parlamentet og Rådet meddelelse herom.
|
|
|
2c. Beføjelsen til at vedtage delegerede retsakter tillægges Kommissionen på de i artikel 41a og 41b anførte betingelser."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 239
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. 2 m (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 41 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2m) Artikel 41, tredje afsnit, udgår.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 240
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – nr. 2 n (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 41 a (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2n) Følgende artikel indsættes:
|
|
|
"Artikel 41a
|
|
|
Tilbagekaldelse af delegationen
|
|
|
1. Delegationen af beføjelser i artikel 40 kan tilbagekaldes af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis en institution indleder en intern procedure for at beslutte, om den ønsker at tilbagekalde delegationen af beføjelser, giver den den anden institution og Kommissionen meddelelse herom og oplyser samtidig, hvilke delegerede beføjelser der eventuelt vil blive tilbagekaldt.
|
|
|
Afgørelsen om tilbagekaldelse bringer delegationen af de beføjelser, der er angivet i den pågældende afgørelse, til ophør. Den får virkning straks eller på et senere tidspunkt, hvis dette er angivet i afgørelsen. Afgørelsen har ingen indflydelse på gyldigheden af de delegerede retsakter, der allerede er i kraft. Afgørelsen offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 241
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 8 – stk. 2 o (nyt)
Direktiv 2005/60/EF
Artikel 41 b (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2o) Følgende artikel indsættes efter artikel 41a:
|
|
|
"Artikel 41b
|
|
|
Indsigelser mod delegerede retsakter
|
|
|
1. Europa-Parlamentet eller Rådet kan gøre indsigelse mod en delegeret retsakt inden fire måneder fra underretningen herom. Fristen forlænges med to måneder på foranledning af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis hverken Europa-Parlamentet eller Rådet har rejst indsigelse mod den delegerede retsakt ved fristens udløb, træder den i kraft på den dato, der er fastsat deri. Hvis Europa-Parlamentet eller Rådet gør indsigelse mod en delegeret retsakt, træder retsakten ikke i kraft.
3. For at fremskynde vedtagelsen af delegerede retsakter, hvor det er hensigtsmæssigt, kan Europa-Parlamentet og Rådet efter anmodning fra Kommissionen i kraft af en tidlig ikkeindsigelsesprocedure og i behørigt berettigede tilfælde beslutte at forkorte den firemåneders periode, som er nævnt i første afsnit."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 242
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. -1 (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 6 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1) Artikel 6 affattes således:
|
|
|
"Medlemsstaterne drager omsorg for, at kreditinstitutterne er meddelt tilladelse, før de påbegynder deres virksomhed. Med forbehold af artikel 7-12 fastsætter de betingelserne herfor og meddeler dem til EBA."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 243
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 1
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 6 – stk. 1 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel, kan Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, der blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning …/…, udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne og procedurerne vedrørende en sådan tilladelse, jf. artikel 7, 8, 10, 11 og 12, med undtagelse af betingelserne i artikel 11, stk. 1, andet punktum.
|
For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel, udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, der blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning …/…, udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne og procedurerne vedrørende en sådan tilladelse, jf. artikel 7, 8, 10, 11 og 12, med undtagelse af betingelserne i artikel 11, stk. 1, andet punktum.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [EBA].
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [EBA].
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 244
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 2
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 14 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
Navnet på alle kreditinstitutter, der meddeles tilladelse, optages på en fortegnelse. Den Europæiske Værditilsynsmyndighed offentliggør listen og ajourfører den løbende.
|
Navnet på alle kreditinstitutter, der meddeles tilladelse, optages på en fortegnelse. Den Europæiske Banktilsynsmyndighed offentliggør listen på sin hjemmeside og ajourfører den løbende.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 245
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 2 a (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 17 – litra e a (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2a) I artikel 17, stk. 1, indsættes som litra ea):
|
|
|
"ea) alvorligt og systematisk tilsidesætter forpligtelser i henhold til EU-lovgivning eller national lovgivning i forhold til EBA og de kompetente myndigheder"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 246
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 2 b (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 17 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2b) Artikel 17, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Inddragelse af en tilladelse begrundes altid og meddeles de pågældende. Inddragelsen meddeles EBA."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 247
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 3
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 19 – stk. 9 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
9. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder for listen over de oplysninger, der kræves til vurdering af en erhvervelse, jf. stk. 1, og proceduren for samråd mellem de relevante kompetente myndigheder, jf. artikel 19b, stk. 1. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
9. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder for listen over de oplysninger, der kræves til vurdering af en erhvervelse, jf. stk. 1, og proceduren for samråd mellem de relevante kompetente myndigheder, jf. artikel 19b, stk. 1. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 248
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 4
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 26 – stk. 5 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
5. For at sikre ensartet anvendelse af artikel 25 og nærværende artikel og indføre en ensartet underretningsprocedure via elektroniske midler udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de oplysninger, der er omtalt i artikel 25 og i nærværende artikel og proceduren for fremsendelse af disse oplysninger. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
5. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af artikel 25 og nærværende artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at indføre en ensartet underretningsprocedure og præcisere, hvilke oplysninger der skal indgives i henhold til artikel 25 og nærværende artikel, samt fastlægge proceduren for fremsendelse af disse oplysninger via elektroniske midler. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 249
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 5
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 28 – stk. 4 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
4. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel og indføre en ensartet underretningsprocedure via elektroniske midler udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de oplysninger, der er omtalt i denne artikel og proceduren for fremsendelse af disse oplysninger. Myndigheden forelægger sine udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
4. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at indføre en ensartet underretningsprocedure og at præciser, hvilke oplysninger der skal indgives i henhold til nærværende artikel, samt fastlægge proceduren for fremsendelse af disse oplysninger i sikker elektronisk form. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 250
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 6 a (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 36
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
6a) Artikel 36 affattes således:
|
|
|
"Artikel 36
|
|
|
Medlemsstaten meddeler Kommissionen og EBA antallet og arten af de tilfælde, hvor der i henhold til artikel 25 og artikel 26, stk. 1-3, er blevet givet afslag, eller hvor der er truffet foranstaltninger i henhold til artikel 30, stk. 3."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 251
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 6 b (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 38 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
6b) Artikel 38, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. De kompetente myndigheder giver Kommissionen, EBA og Det Europæiske Bankudvalg meddelelse om de tilladelser til oprettelse af filialer, som meddeles kreditinstitutter med hjemsted uden for Unionen."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 252
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 6 c (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 39 – stk. 2 – litra b a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
6c) I artikel 39, stk. 2, indsættes som litra ba):
|
|
|
"ba) at EBA kan opnå informationer fra og samarbejde med nationale myndigheder i tredjelande på et niveau svarende til det, der gælder i forhold til medlemsstaternes kompetente myndigheder."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 253
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 6 d (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 39 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
6d) Artikel 39, stk. 3, affattes således:
|
|
|
"3. Uden at dette berører EUF-traktatens artikel 218, stk. 1 og 2, undersøger Kommissionen og EBA bistået af Det Europæiske Bankudvalg resultatet af de i stk. 1 omhandlede forhandlinger og den deraf opståede situation."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 254
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 7
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 42 – stk. 1 a (nyt) – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge procedurerne, metoderne og betingelserne for anvendelsen af bestemmelserne om informationsudveksling for de oplysninger, som kan forventes at lette overvågningen af kreditinstitutter. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge procedurerne, metoderne og formatet for bestemmelserne om informationsudveksling, som kan forventes at lette overvågningen af kreditinstitutter samt præcisere oplysningerne heri. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 255
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 8
Direktiv 2006/48/EC /EF
Artikel 42 a – stk. 1 – afsnit 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
Har en kompetent myndighed efter udløbet af perioden på to måneder indbragt sagen for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed i overensstemmelse med artikel 11 i forordning …/… [EBA], afventer den konsoliderende myndighed enhver beslutning, Den Europæiske Banktilsynsmyndighed måtte træffe i henhold til forordningens artikel 11, stk. 3, og handler i overensstemmelse med denne beslutning.. Perioden på to måneder anses for at være forligsperioden i nævnte forordnings forstand. Den Europæiske Banktilsynsmyndighed træffer beslutningen inden for en måned. Efter udløbet af de to måneder eller efter at der er truffet en fælles beslutning, kan sagen ikke længere indbringes for myndigheden.
|
Har en hvilken som helst af de pågældende kompetente myndigheder efter udløbet af perioden på to måneder efter modtagelse af en anmodning i henhold til første afsnit indbragt sagen for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed i overensstemmelse med artikel 11 i forordning …/… [EBA], afventer værtsmedlemsstatens kompetente myndigheder den beslutning, Den Europæiske Banktilsynsmyndighed måtte træffe i henhold til forordningens artikel 11, stk. 3, for at finde en løsning i sagen med henblik på at sikre overholdelse af EU-lovgivningen, og træffer sin endelige beslutning i overensstemmelse med myndighedens beslutning. Myndighedens beslutning erstatter ikke tilsynsdommen fra medlemsstatens kompetente myndigheder. Perioden på to måneder anses for at være forligsperioden i nævnte forordnings forstand. Den Europæiske Banktilsynsmyndighed træffer beslutningen inden for en måned. Efter udløbet af de to måneder eller efter at der er truffet en fælles beslutning, kan sagen ikke længere indbringes for myndigheden.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 256
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 10
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 44 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
2. Stk. 1 er ikke til hinder for, at de kompetente myndigheder i de forskellige medlemsstater udveksler oplysninger eller videregiver oplysninger til Den Europæiske Banktilsynsmyndighed i henhold til nærværende direktiv samt til de øvrige direktiver, der gælder for kreditinstitutter. Disse oplysninger er undergivet den i stk. 1 omhandlede tavshedspligt."
|
2. Stk. 1 er ikke til hinder for, at de kompetente myndigheder i de forskellige medlemsstater udveksler oplysninger eller videregiver oplysninger til Den Europæiske Banktilsynsmyndighed i henhold til nærværende direktiv samt til de øvrige direktiver, der gælder for kreditinstitutter, såvel som forordning .../...[EBA]. Disse oplysninger er undergivet den i stk. 1 omhandlede tavshedspligt."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 257
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 11 a (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 46 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
Medlemsstaterne og Den Europæiske Banktilsynsmyndighed kan indgå samarbejdsaftaler om udveksling af oplysninger med tredjelandes kompetente myndigheder samt med de i artikel 47 og artikel 48, stk. 1, omhandlede myndigheder eller organer fra tredjelande, forudsat at de således meddelte oplysninger er sikret ved tavshedspligt, der mindst svarer til den tavshedspligt, der er foreskrevet i artikel 44, stk. 1
|
Medlemsstaterne og Den Europæiske Banktilsynsmyndighed kan i overensstemmelse med artikel 18 i forordning nr. …/… [EBA] indgå samarbejdsaftaler om udveksling af oplysninger med tredjelandes kompetente myndigheder samt med de i artikel 47 og artikel 48, stk. 1, omhandlede myndigheder eller organer fra tredjelande, forudsat at de således meddelte oplysninger er sikret ved tavshedspligt, der mindst svarer til den tavshedspligt, der er foreskrevet i artikel 44, stk. 1."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 258
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 11 a (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 46 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
11a) Artikel 46, stk. 2, affattes således:
"Oplysninger, der udveksles i medfør af stk. 1, må ikke videregives uden udtrykkelig tilladelse fra de kompetente myndigheder, som først afgav oplysningerne, og udelukkende til det formål, med henblik på hvilket de nævnte myndigheder gav deres tilladelse."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 259
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 12 – litra a a (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 49 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
aa) Artikel 49, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Denne afdeling er ikke til hinder for, at de pågældende myndigheder eller organer sender de kompetente myndigheder og EBA de oplysninger, som er nødvendige for dem i henhold til artikel 45."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 260
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 12 – litra b
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 49 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
I en nødsituation som omhandlet i artikel 130, stk. 1, tillader medlemsstaterne de kompetente myndigheder at meddele centralbankerne i Det Europæiske System af Centralbanker oplysninger, når disse oplysninger er relevante for udøvelsen af deres lovbestemte opgaver, herunder gennemførelse af pengepolitikken og dermed forbundne likviditetsforanstaltninger, overvågning af betalinger og clearing- og afviklingssystemer samt opretholdelse af stabilitet i det finansielle system, og til Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici, når disse oplysninger er relevante for udøvelsen af de opgaver, det har fået pålagt.
|
Medlemsstaterne skal give de kompetente myndigheder tilladelse til at meddele centralbankerne i Det Europæiske System af Centralbanker oplysninger, når disse oplysninger er relevante for udøvelsen af deres lovbestemte opgaver, herunder gennemførelse af pengepolitikken og dermed forbundne likviditetsforanstaltninger, overvågning af betalinger og clearings- og afviklingssystemer samt opretholdelse af stabilitet i det finansielle system, og til Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici i medfør af forordning(EF) nr. .../2010 [ESRB], når disse oplysninger er relevante for udøvelsen af de opgaver, det har fået pålagt. Medlemsstaterne giver de kompetente myndigheder adgang til automatisk at meddele disse oplysninger, når der foreligger en nødsituation som omhandlet i artikel 130, stk. 1.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 261
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 13 – litra b
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 63a – stk. 6
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
6. For at sikre ensartet anvendelse af stk. 1 og konvergens i tilsynspraksis udvikler Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne vedrørende de instrumenter, som er omhandlet i stk. 1. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
6. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stk. 1 og konvergens i tilsynspraksis udvikler Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge bestemmelserne vedrørende de instrumenter, som er omhandlet i stk. 1. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [EBA].
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [EBA].
|
|
Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udarbejder også retningslinjer for de instrumenter, der er omhandlet i artikel 57, stk. 1, litra a).
|
|
|
Den Europæiske Banktilsynsmyndighed overvåger anvendelsen af de i første afsnit nævnte tekniske standarder.
|
Den Europæiske Banktilsynsmyndighed overvåger anvendelsen af de i første afsnit nævnte tekniske standarder.
|
|
|
Inden 1. januar 2014 udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed retningslinjer om konvergens i tilsynspraksis vedrørende de instrumenter, som er omhandlet i stk. 1 og i artikel 57, litra a), og overvåger, at de anvendes.
|
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til retningslinjer efter proceduren i artikel 8 i forordning …/… [EBA]."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 262
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 14
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 74 – stk. 2 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
For kreditinstitutternes meddelelse af disse beregninger skal de kompetente myndigheder fra den 31. december 2012 anvende ensartede formater, hyppigheder, sprog og datoer for indberetning. For at sikre ensartet anvendelse af dette direktiv udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på indførelse i Fællesskabet af ensartede formater, hyppigheder, sprog og datoer for indberetning inden den 1. januar 2012. Indberetningsformaterne skal være rimelige i forhold til arten, omfanget og kompleksiteten af kreditinstitutternes aktiviteter.
|
For kreditinstitutternes meddelelse af disse beregninger skal de kompetente myndigheder fra den 31. december 2012 anvende ensartede formater og hyppigheder for indberetning, et ensartet it-sprog og ensartede indberetningsdatoer. Indberetningen skal kunne foretages på ethvert af EU's officielle sprog. For at sikre en konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette direktiv udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på indførelse i Unionen af ensartede formater og hyppigheder for indberetning, et ensartet it-sprog og ensartede indberetningsdatoer inden den 1. januar 2012. Indberetningsformaterne skal være rimelige i forhold til arten, omfanget og kompleksiteten af kreditinstitutternes aktiviteter.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [EBA].
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [EBA].
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 263
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 15
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 81 – stk. 2 – afsnit 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed i samråd med Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af vurderingsmetodologien for kreditvurderinger. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel forelægger Den Europæiske Banktilsynsmyndighed i samråd med Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed forslag til tekniske standarder med henblik på at præcisere vurderingsmetodologien for kreditvurderinger. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 264
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 16
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 84 – stk. 2 – afsnit 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
For at sikre ensartet anvendelse af dette stykke kan Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge den praktiske og proceduremæssige anvendelse af de betingelser, hvorunder de kompetente myndigheder tillader, at kreditinstitutterne anvender IRB-metoden.
|
For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette stykke udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge den praktiske anvendelse af de betingelser, hvorunder de kompetente myndigheder tillader, at kreditinstitutterne anvender IRB-metoden.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 265
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 17
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 97 – stk. 2 – afsnit 1 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed i samråd med Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af vurderingsmetodologien for kreditvurderinger. Myndigheden forelægger sine udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel forelægger Den Europæiske Banktilsynsmyndighed i samråd med Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed forslag til tekniske standarder med henblik på at præcisere vurderingsmetodologien for kreditvurderinger. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 266
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 18
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 105 – stk. 1 – afsnit 1 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge den praktiske og proceduremæssige anvendelse af de betingelser, hvorunder de kompetente myndigheder tillader, at kreditinstitutterne anvender metoderne med avanceret måling.
|
For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge den praktiske og proceduremæssige anvendelse af de betingelser, hvorunder de kompetente myndigheder tillader, at kreditinstitutterne anvender metoderne med avanceret måling.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 267
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 19
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 106 – stk. 2 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
For at sikre ensartet anvendelse af dette stykke udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af undtagelserne i litra c) og d). Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette stykke udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed tekniske standarder med henblik på at præcisere undtagelserne i litra c) og d). Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
Kommissionen kan vedtage disse udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/…. [EBA].
|
Kommissionen kan vedtage disse udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/…. [EBA].
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 268
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 20
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 110 – stk. 2 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
2. Medlemsstaterne vedtager bestemmelser om, at indberetning skal finde sted mindst to gange om året. De kompetente myndigheder anvender fra den 31. december 2012 ensartede formater, sprog, hyppigheder og datoer for indberetning. For at sikre ensartet anvendelse af direktivet udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på indførelse i Fællesskabet af ensartede formater, hyppigheder, sprog og datoer for indberetning inden den 1. januar 2012. Indberetningsformaterne skal være rimelige i forhold til arten, omfanget og kompleksiteten af kreditinstitutternes aktiviteter
|
2. Medlemsstaterne vedtager bestemmelser om, at indberetning skal finde sted mindst to gange om året. De kompetente myndigheder anvender fra den 31. december 2012 ensartede formater og hyppigheder for indberetning, et ensartet it-sprog og ensartede indberetningsdatoer. Indberetningen skal kunne foretages på ethvert af EU's officielle sprog. For at sikre en konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af direktivet udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på indførelse i Unionen af ensartede formater og hyppigheder for indberetning, et ensartet it-sprog og ensartede indberetningsdatoer inden den 1. januar 2012. Indberetningsformaterne skal være rimelige i forhold til arten, omfanget og kompleksiteten af kreditinstitutternes aktiviteter
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 269
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 20 a (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 111 – stk. 1 – afsnit 4 (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
20a) I artikel 111, stk. 1, indsættes følgende afsnit:
|
|
|
"Medlemsstaterne kan fastsætte en lavere grænse end 150 mio. EUR og skal i så fald underrette EBA og Kommissionen."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 270
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 20 b (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 113 – stk. 3 – sidste afsnit
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
20a) I artikel 113, stk. 3, indsættes følgende afsnit:
|
|
|
"Medlemsstaterne underretter EBA og Kommissionen om enhver undtagelse, der indrømmes i henhold til litra s) for at sikre, at den ikke fører til konkurrencefordrejning."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 271
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 21
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 122a – stk. 10 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af denne artikel, herunder de foranstaltninger, der er truffet i tilfælde af overtrædelser af forpligtelserne hvad angår rettidig omhu og risikostyring. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på konvergens i tilsynspraksis, hvad angår denne artikel, herunder de foranstaltninger, der er truffet i tilfælde af overtrædelser af forpligtelserne hvad angår rettidig omhu og risikostyring. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 272
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 22
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 124 – stk. 5 a (nyt) – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
6. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af denne artikel og en fælles risikovurderingsprocedure. Myndigheden forelægger sine udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014
|
6. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af denne artikel og en fælles risikovurderingsprocedure og -metode. Disse standarder skal afpasses efter risikoen. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 273
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 22 a (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 126 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
22a) Artikel 126, stk. 4, affattes således:
|
|
|
"4. De kompetente myndigheder skal underrette EBA og Kommissionen om enhver aftale, der falder ind under stk. 3."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 274
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 22 b (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 129 – stk. 1 – litra b a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
22b) I artikel 129, stk. 1, indsættes følgende litra:
|
|
|
c) planlægning og koordinering af tilsynsvirksomheden i samarbejde med de implicerede kompetente myndigheder og EBA, og om nødvendigt med centralbankerne og ESRB, som forberedelse til og under nødsituationer, herunder en negativ udvikling i kreditinstitutter eller på finansmarkederne, så vidt muligt under anvendelse af eksisterende kommunikationskanaler til lettelse af krisestyring.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 275
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 22 c (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 129 – stk. 1 – afsnit 1 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
22c) I artikel 129, stk. 1, indsættes følgende stykke efter første stykke:
|
|
|
"Når en hvilken som helst berørt kompetent myndighed har indbragt en sag som omtalt i stk. 1, litra a), b) og c), for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed i henhold til artikel 11 i forordning (EF) nr. …/2010 [EBA], afventer denne kompetente myndighed beslutningen fra Den Europæiske Banktilsynsmyndighed og træffer sin beslutning i overensstemmelse med beslutningen fra Den Europæiske Banktilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Begrundelse |
Artikel 11 i forslaget til en forordning om oprettelse af Den Europæiske Banktilsynsmyndighed omhandler anvendelsen af bilæggelse af tvister i de tilfælde, hvor en kompetent myndighed er uenig i proceduren eller indholdet vedrørende en foranstaltning eller foranstaltninger fra en anden kompetent myndighed på områder, hvor den relevante lovgivning kræver "samarbejde, koordinering eller fælles beslutninger". Derfor skal artikel 11 finde anvendelse i de tilfælde, hvor kapitalkravsdirektivet kræver samarbejde og koordinering mellem de kompetente myndigheder, ligesom det er tilfældet i henhold til artikel 129, stk. 1. |
Ændringsforslag 276
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 22 d (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 129 – stk. 1 – afsnit 1 b (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
22d) I artikel 129, stk. 1, indsættes følgende stykke efter stk. 1a:
|
|
|
"For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder og retningslinjer for at fastsætte betingelser for koordinerings- og samarbejdsprocessen vedrørende anvendelsen af artikel 22, 123 og 124."
|
|
|
|
|
|
Begrundelse |
For at sikre, at tilsynsmyndighederne får adgang til vejledning om, hvordan samarbejdet og koordineringen skal gennemføres inden for områderne som omtalt i artikel 22, 123 og 124, skal Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udarbejde tekniske standarder. Sådanne standarder fremmer samarbejdet og koordineringen mellem tilsynsmyndighederne. |
Ændringsforslag 277
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 23 – afsnit 2
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 129 – stk. 2 – afsnit 5
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
Har en kompetent myndighed efter udløbet af perioden på seks måneder indbragt sagen for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed i overensstemmelse med artikel 11 i forordning …/… [EBA], afventer den konsoliderende myndighed enhver beslutning, Den Europæiske Banktilsynsmyndighed måtte træffe i henhold til forordningens artikel 11, stk. 3, og handler i overensstemmelse med denne beslutning. Perioden på seks måneder anses for at være forligsperioden i nævnte forordnings forstand. Den Europæiske Banktilsynsmyndighed træffer beslutningen inden for en måned. Efter udløbet af de seks måneder eller efter at der er truffet en fælles beslutning, kan sagen ikke længere indbringes for myndigheden.
|
Har en hvilken som helst af de pågældende kompetente myndigheder efter udløbet af perioden på seks måneder indbragt sagen for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed i overensstemmelse med artikel 11 i forordning …/… [EBA], udsætter den konsoliderende myndighed sin beslutning og afventer enhver beslutning, Den Europæiske Banktilsynsmyndighed måtte træffe i henhold til forordningens artikel 11, stk. 3, for at finde en løsning i sagen med henblik på at sikre overholdelse af EU-lovgivningen, og træffer sin endelige beslutning i overensstemmelse med myndighedens beslutning. Perioden på seks måneder anses for at være forligsperioden i nævnte forordnings forstand. Den Europæiske Banktilsynsmyndighed træffer beslutningen inden for en måned. Efter udløbet af de seks måneder eller efter at der er truffet en fælles beslutning, kan sagen ikke længere indbringes for myndigheden.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 278
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 24 – litra b
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 129 – stk. 3 – afsnit 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
Når de kompetente myndigheder ikke frem til en sådan fælles beslutning inden for fire måneder, træffer den konsoliderende tilsynsmyndighed beslutningen om anvendelsen af artikel 123, artikel 124 og artikel 136, stk. 2, på et konsolideret grundlag efter behørig hensyntagen til de risikovurderinger af datterselskaber, der foretages af de relevante kompetente myndigheder. Har en kompetent myndighed efter udløbet af perioden på fire måneder indbragt sagen for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed i overensstemmelse med artikel 11 i forordning …/… [EBA], afventer den konsoliderende myndighed enhver beslutning, Den Europæiske Banktilsynsmyndighed måtte træffe i henhold til forordningens artikel 11, stk. 3, og handler i overensstemmelse med denne beslutning. Perioden på fire måneder anses for at være forligsperioden i nævnte forordnings forstand. Den Europæiske Banktilsynsmyndighed træffer beslutningen inden for en måned. Efter udløbet af de fire måneder eller efter at der er truffet en fælles beslutning, kan sagen ikke længere indbringes for myndigheden.
|
Når de kompetente myndigheder ikke frem til en sådan fælles beslutning inden for fire måneder, træffer den konsoliderende tilsynsmyndighed beslutningen om anvendelsen af artikel 123, artikel 124 og artikel 136, stk. 2, på et konsolideret grundlag efter behørig hensyntagen til de risikovurderinger af datterselskaber, der foretages af de relevante kompetente myndigheder. Har en hvilken som helst af de pågældende kompetente myndigheder efter udløbet af perioden på seks måneder indbragt sagen for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed i overensstemmelse med artikel 11 i forordning …/… [EBA], udsætter den konsoliderende myndighed sin beslutning og afventer enhver beslutning, Den Europæiske Banktilsynsmyndighed måtte træffe i henhold til forordningens artikel 11, stk. 3, for at finde en løsning i sagen i henhold til EU-lovgivningen, og træffer sin endelige beslutning i overensstemmelse med myndighedens beslutning. Perioden på fire måneder anses for at være forligsperioden i nævnte forordnings forstand. Den Europæiske Banktilsynsmyndighed træffer beslutningen inden for en måned. Efter udløbet af de fire måneder eller efter at der er truffet en fælles beslutning, kan sagen ikke længere indbringes for myndigheden.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 279
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 24 – litra c
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 129 – stk. 3 – afsnit 5
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
Beslutningen om anvendelsen af artikel 123, artikel 124 og artikel 136, stk. 2, træffes af de respektive kompetente myndigheder, der har ansvaret for tilsyn med datterselskaber af et moderkreditinstitut i EU eller et finansielt moderholdingselskab i EU, på individuelt eller delkonsolideret grundlag, efter behørig hensyntagen til de synspunkter og forbehold, som den konsoliderende tilsynsmyndighed har givet udtryk for. Har en konsoliderende tilsynsmyndighed efter udløbet af perioden på fire måneder indbragt sagen for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed i overensstemmelse med artikel 11 i forordning …/… [EBA], afventer de kompetente myndigheder enhver beslutning, Den Europæiske Banktilsynsmyndighed træffer i henhold til forordningens artikel 11, stk. 3, og handler i overensstemmelse med denne beslutning. Perioden på fire måneder anses for at være forligsperioden i nævnte forordnings forstand. Den Europæiske Banktilsynsmyndighed træffer beslutningen inden for en måned. Efter udløbet af de fire måneder eller efter at der er truffet en fælles beslutning, kan sagen ikke længere indbringes for myndigheden.
|
Beslutningen om anvendelsen af artikel 123, artikel 124 og artikel 136, stk. 2, træffes af de respektive kompetente myndigheder, der har ansvaret for tilsyn med datterselskaber af et moderkreditinstitut i EU eller et finansielt moderholdingselskab i EU, på individuelt eller delkonsolideret grundlag, efter behørig hensyntagen til de synspunkter og forbehold, som den konsoliderende tilsynsmyndighed har givet udtryk for. Har en hvilken som helst af de pågældende kompetente myndigheder efter udløbet af perioden på seks måneder indbragt sagen for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed i overensstemmelse med artikel 11 i forordning …/… [EBA], udsætter den konsoliderende myndighed sin beslutning og afventer enhver beslutning, Den Europæiske Banktilsynsmyndighed måtte træffe i henhold til forordningens artikel 11, stk. 3, for at finde en løsning i sagen med henblik på at sikre overholdelse af EU-lovgivningen, og træffer sin endelige beslutning i overensstemmelse med myndighedens beslutning. Myndighedens beslutning i henhold til forsigtighedsprincippet erstatter ikke den konsoliderede myndigheds yderligere tilsynsdom. Perioden på fire måneder anses for at være forligsperioden i nævnte forordnings forstand. Den Europæiske Banktilsynsmyndighed træffer beslutningen inden for en måned. Efter udløbet af de fire måneder eller efter at der er truffet en fælles beslutning, kan sagen ikke længere indbringes for myndigheden.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 280
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 24 – litra d
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 129 – stk. 3 – afsnit 7
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
Når Den Europæiske Banktilsynsmyndighed er blevet hørt, skal alle kompetente myndigheder tage hensyn til dens råd og redegøre for enhver betydende afvigelse derfra.
|
Når Den Europæiske Banktilsynsmyndighed er blevet hørt, skal alle kompetente myndigheder tage hensyn til dens råd og redegøre for enhver yderligere betydende forsigtig afvigelse derfra.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 281
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 24 – litra e
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 129 – stk. 3 – afsnit 10
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af den i dette stykke nævnte fælles beslutningsproces med hensyn til anvendelsen af artikel 123, artikel 124 og artikel 136, stk. 2, og med henblik på at lette de fælles beslutninger. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af den i dette stykke nævnte fælles beslutningsproces med hensyn til anvendelsen af artikel 123, artikel 124 og artikel 136, stk. 2, og med henblik på at lette de fælles beslutninger. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i tiende afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [EBA].
|
Kommissionen kan vedtage de i tiende afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [EBA].
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 282
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 25 – afsnit 1
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 130 – stk. 1 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
Opstår der en nødsituation, herunder en negativ udvikling på finansmarkederne, som potentielt kan bringe markedslikviditeten og stabiliteten i det finansielle system i fare i en af de medlemsstater, hvor enheder i en koncern har fået meddelt tilladelse, og hvor væsentlige filialer som nævnt i artikel 42a er etableret, skal den konsoliderende tilsynsmyndighed, så hurtigt som praktisk muligt, jf. kapitel 1, afdeling 2, underrette Den Europæiske Banktilsynsmyndighed og de i artikel 49, stk. 4, og artikel 50 omhandlede myndigheder og meddele dem alle de oplysninger, der er nødvendige for, at de kan udføre deres opgaver. Disse forpligtelser finder anvendelse på alle kompetente myndigheder i artikel 125 og 126 og på den kompetente myndighed i artikel 129, stk. 1.
|
Opstår der en potentiel eller faktisk nødsituation, herunder enhver potentiel negativ udvikling på finansmarkederne eller i realøkonomien, som potentielt kan bringe markedslikviditeten og stabiliteten i det finansielle system i fare i en af de medlemsstater, hvor enheder i en koncern har fået meddelt tilladelse, og hvor væsentlige filialer som nævnt i artikel 42a er etableret, skal den konsoliderende tilsynsmyndighed, så hurtigt som praktisk muligt, jf. kapitel 1, afdeling 2, underrette Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, Det Europæiske Råd for Systemiske Risici og andre myndigheder som omhandlet i artikel 49, stk. 4, og artikel 50 og meddele dem alle de oplysninger, der er nødvendige for, at de kan udføre deres opgaver. Disse forpligtelser finder anvendelse på alle kompetente myndigheder i artikel 125 og 126 og på den kompetente myndighed i artikel 129, stk. 1.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 283
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 27 – litra a
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 131 a – stk. 2 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel og artikel 42a, stk. 3, udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder for kollegiernes operationelle drift, herunder i relation til artikel 42a, stk. 3. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel og artikel 42a, stk. 3, udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder for kollegiernes operationelle drift, herunder i relation til artikel 42a, stk. 3. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 284
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 27 – litra b – indledning
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 131 a – stk. 2 – afsnit 7
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
b) Syvende afsnit affattes således:
|
b) Sjette afsnit affattes således:
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 285
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 27 a (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 132 – stk. 1 – afsnit 1 a og 1 b (nye)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
27a) I artikel 132, stk. 1, indsættes følgende afsnit efter første afsnit:
|
|
|
"De kompetente myndigheder samarbejder i nødvendigt omfang med Den Europæiske Banktilsynsmyndighed ved anvendelsen af dette direktiv.
|
|
|
De kompetente myndigheder giver hurtigst muligt Den Europæiske Banktilsynsmyndighed og andre kompetente myndigheder alle relevante og nødvendige oplysninger for at sætte dem i stand til at varetage deres opgaver i medfør af dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 286
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 27 b (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 140 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
27b) Artikel 140, stk. 3, affattes således:
|
|
|
"3. De kompetente myndigheder, der er ansvarlige for det konsoliderede tilsyn, udarbejder en fortegnelse over de finansielle holdingselskaber, der er nævnt i artikel 71, stk. 2. Denne fortegnelse videregives til de andre medlemsstaters kompetente myndigheder, EBA og Kommissionen."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 287
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 28 – litra b
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 143 – stk. 2 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
Den kompetente myndighed, der foretager den i stk. 1, første afsnit, specificerede kontrol, tager hensyn til alle sådanne retningslinjer. Med henblik herpå hører den kompetente myndighed Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, inden der træffes en afgørelse.
|
Den kompetente myndighed, der foretager den i stk. 1, første afsnit, specificerede kontrol, tager hensyn til alle sådanne retningslinjer. Med henblik herpå hører den kompetente myndighed Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, inden der træffes en afgørelse, og træffer sin afgørelse i overensstemmelse hermed.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 288
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 28 a (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 143 – stk. 3 – afsnit 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
28a) Artikel 143, stk. 3, fjerde afsnit, affattes således:
|
|
|
"Tilsynsmetoderne skal være udformet med henblik på at opfylde det konsoliderede tilsyns mål som defineret i dette kapitel og skal indberettes til de øvrige berørte kompetente myndigheder, EBA og Kommissionen."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 289
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 29
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 144 – stk. 1 a (nyt) – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed tekniske standarder med henblik på at fastlægge de centrale aspekter, hvorom der skal offentliggøres samlede statistiske data, og formatet, strukturen, indholdsfortegnelsen og den årlige offentliggørelsesdato for offentliggørelse af de oplysninger, der er omhandlet i denne artikel. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed tekniske standarder med henblik på at fastlægge de centrale aspekter, hvorom der skal offentliggøres samlede statistiske data, og formatet, strukturen, indholdsfortegnelsen og den årlige offentliggørelsesdato for offentliggørelse af de oplysninger, der er omhandlet i denne artikel. Myndigheden forelægger disse udkast til tekniske standarder for Kommissionen senest den 1. januar 2014.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 290
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 29 a (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Overskrift VI (før artikel 150)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
29a) Overskriften til afsnit VI inden artikel 150 affattes således:
|
|
|
"DELEGEREDE RETSAKTER OG UDØVENDE BEFØJELSER"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 291
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 29 b (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 150 – stk. 1 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
29b) Artikel 150, stk. 1, første afsnit, affattes således:
|
|
|
1. Uden at dette berører det forslag, Kommissionen skal forelægge med hensyn til egenkapital i henhold til artikel 62, vedtages tekniske tilpasninger ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 151, 151a og 151b:
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 292
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 30 a (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 150 – stk. 1 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
30a) Artikel 150, stk. 1, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af EBA."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 293
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 30 b (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 150 – stk. 2 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
30b) Artikel 150, stk. 2, første afsnit, affattes således:
|
|
|
"Kommissionen kan vedtage nedennævnte foranstaltninger:"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 294
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 30 c (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 150 – stk. 2 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
30c) Artikel 150, stk. 2, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Disse foranstaltninger […] vedtages ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 151, 151a og 151b."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 295
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 30 d (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 150 – stk. 2 – afsnit 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
30d) I artikel 150, stk. 2, indsættes følgende afsnit:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af EBA."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 296
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 30 e (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 151 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
30e) Artikel 151, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Kommissionen tillægges beføjelser til at vedtage de delegerede retsakter i artikel 150 for en ubegrænset periode."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 297
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 30 f (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 151 – stk. 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
30f) I artikel 151 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"2a. Så snart Kommissionen har vedtaget en delegeret retsakt, underretter den Europa-Parlamentet og Rådet samtidigt herom."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 298
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 30 g (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 151 – stk. 2 b (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
30g) I artikel 151 indsættes følgende stykke:
|
|
|
"2b. Beføjelsen til at vedtage delegerede retsakter tillægges Kommissionen på de i artikel 151a og 151b anførte betingelser."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 299
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 30 h (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 151 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
30h) Artikel 151, stk. 3, udgår.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 300
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 30 i (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 151 a (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
30i) Følgende artikel indsættes efter artikel 151:
|
|
|
"Artikel 151a
|
|
|
Tilbagekaldelse af delegationen
|
|
|
1. Delegationen af beføjelser i artikel 150 kan tilbagekaldes af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis en institution indleder en intern procedure for at beslutte, om den ønsker at tilbagekalde delegationen af beføjelser, giver den den anden institution og Kommissionen meddelelse herom og oplyser samtidig, hvilke delegerede beføjelser der eventuelt vil blive tilbagekaldt.
|
|
|
Afgørelsen om tilbagekaldelse bringer delegationen af de beføjelser, der er angivet i den pågældende afgørelse, til ophør. Den får virkning straks eller på et senere tidspunkt, hvis dette er angivet i afgørelsen. Afgørelsen er uden virkning for gyldigheden af de delegerede retsakter, der allerede er i kraft. Afgørelsen offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 301
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 30 j (nyt)
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 151 b (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
30j) Følgende artikel indsættes efter artikel 151a:
|
|
|
"Artikel 151b
|
|
|
Indsigelser mod delegerede retsakter
|
|
|
1. Europa-Parlamentet eller Rådet kan gøre indsigelse mod en delegeret retsakt inden fire måneder fra underretningen herom. Fristen forlænges med to måneder på foranledning af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis hverken Europa-Parlamentet eller Rådet har rejst indsigelse mod den delegerede retsakt ved fristens udløb, træder den i kraft på den dato, der er fastsat deri. Hvis Europa-Parlamentet eller Rådet gør indsigelse mod en delegeret retsakt, træder retsakten ikke i kraft.
3. For at fremskynde vedtagelsen af delegerede retsakter, hvor det er hensigtsmæssigt, kan Europa-Parlamentet og Rådet efter anmodning fra Kommissionen i kraft af en tidlig ikkeindsigelsesprocedure og i behørigt berettigede tilfælde beslutte at forkorte den firemåneders periode, som er nævnt i første afsnit."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 302
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 9 – nr. 31
Direktiv 2006/48/EF
Artikel 156
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
31) I artikel 156 ændres "Det Europæiske Banktilsynsudvalg" til "Den Europæiske Banktilsynsmyndighed".
|
31) I artikel 156 foretages følgende ændringer:
|
|
|
a) "Det Europæiske Banktilsynsudvalg" ændres til "Den Europæiske Banktilsynsmyndighed".
|
|
|
b) Første afsnit affattes således:
|
|
|
"Kommissionen skal i samarbejde med EBA og medlemsstaterne og under hensyntagen til bidrag fra Den Europæiske Centralbank periodisk overvåge, om dette direktiv set under ét sammen med direktiv 2006/49/EF har væsentlige virkninger for den økonomiske konjunktur og i lyset af denne undersøgelse overveje, om der er behov for korrigerende foranstaltninger."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 303
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 10 – nr. -1 (nyt)
Direktiv 2006/49/EF
Artikel 7 – sidste afsnit
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
-1) Artikel 7, stk. 1, sidste afsnit, affattes således:
|
|
|
"De i første stykke omhandlede beløb skal revideres regelmæssigt af EBA under hensyn til udviklingen i Eurostats europæiske forbrugerprisindeks, og tilpasningerne skal være de samme og ske på samme tid som tilpasningerne efter artikel 4, stk. 7, i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2002/92/EF af 9. december 2002 om forsikringsformidling (1)."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 304
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 10 – nr. 1 a (nyt)
Direktiv 2006/49/EF
Artikel 18 – stk. 4 a (nyt) – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
4a. For at sikre ensartet anvendelse af stykke 1 kan Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, som blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning …/…, udarbejde udkast til tekniske standarder, der forelægges for Kommissionen til godkendelse, med henblik på at fastlægge den praktiske og proceduremæssige anvendelse af de betingelser, hvorunder de kompetente myndigheder giver kreditinstitutter tilladelse til at anvende interne modeller til beregning af kapitalkravene i henhold til dette direktiv.
|
4a. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af stykke 1 udarbejder Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, som blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning …/…, udkast til tekniske standarder, der forelægges for Kommissionen til godkendelse, med henblik på at fastlægge den praktiske og proceduremæssige anvendelse af de betingelser, hvorunder de kompetente myndigheder giver institutter tilladelse til at anvende interne modeller til beregning af kapitalkravene i henhold til dette direktiv.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 305
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 10 – nr. 1 a (nyt)
Direktiv 2006/49/EF
Artikel 22 – stk. 1 – afsnit 3 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1a) I artikel 22, stk. 1, indsættes følgende afsnit:
|
|
|
"Hvis de kompetente myndigheder afstår fra at anerkende de konsoliderede kapitalkrav, der er fastsat i denne artikel, giver de EBA meddelelse herom."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 306
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 10 – stk. 1 b (nyt)
Direktiv 2006/49/EF
Artikel 32 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1b) Artikel 32, stk. 1, affattes således:
|
|
|
"1. De kompetente myndigheder, der følger standarder fastlagt af EBA, indfører procedurer for at forhindre, at institutterne bevidst undgår de supplerende kapitalkrav, som de ellers skulle opfylde for engagementer, der overstiger grænserne i artikel 111, stk. 1, i direktiv 2006/48/EF, når disse overskridelser har varet i mere end ti dage, ved midlertidigt at overføre de pågældende engagementer til et andet selskab, inden for samme koncern eller ej, og/eller ved at foretage kunstige transaktioner for at ophæve engagementet i tidagesperioden og indgå et nyt engagement
|
|
|
De kompetente myndigheder giver EBA, Rådet og Kommissionen meddelelse om disse procedurer.
|
|
|
Institutterne skal anvende systemer, som sikrer, at overførsler med den virkning, der er nævnt i første afsnit, straks indberettes til de kompetente myndigheder."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 307
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 10 – nr. 1 d (nyt)
Direktiv 2006/49/EF
Artikel 36 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1c) Artikel 36, stk. 1, affattes således:
|
|
|
"1. Medlemsstaterne udpeger de myndigheder, der har kompetence til at varetage de i dette direktiv fastsatte opgaver. De underretter EBA og Kommissionen herom med angivelse af en eventuel kompetencefordeling."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 308
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 10 – nr. 1 d (nyt)
Direktiv 2006/49/EF
Artikel 38 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1d) Artikel 38, stk. 1, affattes således:
|
|
|
"1. Medlemsstaternes kompetente myndigheder og EBA arbejder snævert sammen med henblik på varetagelse af deres opgaver i henhold til nærværende direktiv, navnlig når der ydes investeringsservice som led i den frie udveksling af tjenesteydelser eller ved oprettelse af filialer.
|
|
|
De kompetente myndigheder giver efter anmodning hinanden og EBA alle de oplysninger, der vil kunne lette tilsynet med overholdelsen af kravene til institutters kapitalgrundlag og navnlig overholdelsen af reglerne i nærværende direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 309
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 10 – nr. 1 e (nyt)
Direktiv 2006/49/EF
Artikel 38 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1e) Artikel 38, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Al udveksling af oplysninger vedrørende investeringsselskaber mellem de kompetente myndigheder samt mellem de kompetente myndigheder og EBA i henhold til nærværende direktiv er undergivet følgende regler om tavshedspligt:
|
|
|
a) for investeringsselskabers vedkommende reglerne i artikel 54 og 58 i direktiv 2004/39/EF, og
|
|
|
b) for kreditinstitutters vedkommende reglerne i artikel 44-52 i direktiv 2006/48/EF."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 310
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 10 – nr. 1 f (nyt)
Direktiv 2006/49/EF
Afsnit 2 – overskrift (før artikel 41)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1f) Titlen på afdeling 2 affattes således:
|
|
|
"Delegerede retsakter og gennemførelsesbeføjelser"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 311
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 10 – nr. 1 g (nyt)
Direktiv 2006/49/EF
Artikel 41 – stk. 1 – litra a
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1g) Artikel 41, litra a), affattes således:
|
|
|
"a) tydeliggørelse af definitionerne i artikel 3 for at sikre konsekvent harmonisering og ensartet gennemførelse af direktivet"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 312
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 10 – nr. 1 h (nyt)
Direktiv 2006/49/EF
Artikel 41 – stk. 1 – litra e
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1h) Artikel 41, litra e), affattes således:
|
|
|
"e) tydeliggørelse af det krav, der er fastsat i artikel 21, for at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af direktivet"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 313
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 10 – nr. 1 i (nyt)
Direktiv 2006/49/EF
Artikel 41 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1i) Artikel 41, stk. 2, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"2. De foranstaltninger, der henvises til i stk. 1[…] vedtages ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 42, 42a og 42b.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af EBA."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 314
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 10 – nr. 1 j (nyt)
Direktiv 2006/49/EF
Artikel 42 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1j) Artikel 42, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Kommissionen tillægges beføjelser til at vedtage de delegerede retsakter i artikel 41 for en ubegrænset periode."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 315
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 10 – nr. 1 k (nyt)
Direktiv 2006/49/EF
Artikel 42 – stk. 2 a (nyt) og 2 b (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1k) I artikel 42 indsættes følgende to stykker:
|
|
|
"2a. Så snart Kommissionen vedtager en delegeret retsakt, giver den Europa-Parlamentet og Rådet samtidig meddelelse herom.
|
|
|
2b. Beføjelsen til at vedtage delegerede retsakter tillægges Kommissionen på de i artikel 42a og 42b anførte betingelser."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 316
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 10 – nr. 1 l (nyt)
Direktiv 2006/49/EF
Artikel 42 a (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1l) Efter artikel 42 indsættes følgende artikel:
|
|
|
"Artikel 42a
|
|
|
Tilbagekaldelse af delegationen
|
|
|
1. Delegationen af beføjelser i artikel 41 kan tilbagekaldes af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis en institution indleder en intern procedure for at beslutte, om den ønsker at tilbagekalde delegationen af beføjelser, giver den den anden institution og Kommissionen meddelelse herom og oplyser samtidig, hvilke delegerede beføjelser der eventuelt vil blive tilbagekaldt.
|
|
|
Afgørelsen om tilbagekaldelse bringer delegationen af de beføjelser, der er angivet i den pågældende afgørelse, til ophør. Den får virkning straks eller på et senere tidspunkt, hvis dette er angivet i afgørelsen. Afgørelsen er uden virkning for gyldigheden af de delegerede retsakter, der allerede er i kraft. Afgørelsen offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 317
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 10 – nr. 1 m (nyt)
Direktiv 2006/49/EF
Artikel 42 b (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1m) Efter artikel 42a indsættes følgende artikel:
|
|
|
"Artikel 42b
|
|
|
Indsigelser mod delegerede retsakter
|
|
|
1. Europa-Parlamentet eller Rådet kan gøre indsigelse mod en delegeret retsakt inden fire måneder fra underretningen herom. Fristen forlænges med to måneder på foranledning af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis hverken Europa-Parlamentet eller Rådet har rejst indsigelse mod den delegerede retsakt ved fristens udløb, træder den i kraft på den dato, der er fastsat deri. Hvis Europa-Parlamentet eller Rådet gør indsigelse mod en delegeret retsakt, træder retsakten ikke i kraft.
3. For at fremskynde vedtagelsen af delegerede retsakter, hvor det er hensigtsmæssigt, kan Europa-Parlamentet og Rådet efter anmodning fra Kommissionen i kraft af en tidlig ikkeindsigelsesprocedure og i behørigt berettigede tilfælde beslutte at forkorte den firemåneders periode, som er nævnt i første afsnit."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 318
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 1
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 5 – stk. 7 a (nyt) – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
8. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed, der blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning …/…, udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om de oplysninger, der skal indgives til de kompetente myndigheder i et investeringsinstituts ansøgning om godkendelse.
|
8. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, der blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning …/…, udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om de oplysninger, der skal indgives til de kompetente myndigheder i et investeringsinstituts ansøgning om godkendelse.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 319
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 1 a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 6 – stk. 1 – afsnit 1 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
1a) I artikel 6, stk. 1, indsættes følgende afsnit:
|
|
|
"Enhver udstedt tilladelse meddeles Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, som fører en ajourført fortegnelse over godkendte administrationsselskaber på sit websted."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 320
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 2
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 7 – stk. 6 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
6. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at præcisere betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om godkendelse af administrationsselskabet, dog med undtagelse af betingelserne i stk. 1, litra b), i denne artikel.
|
6. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på:
a) at fastlægge de oplysninger, der skal gives til de kompetente myndigheder i forbindelse med anvendelse af bestemmelserne om godkendelse af administrationsselskabet,
b) at udarbejde oplysninger og standardformularer, -skabeloner og -procedurer for anmeldelse af aktivitetsprogrammet som omtalt i nærværende artikel og
c) at vurdere omdømmet og erfaringen for de personer, der varetager opgaverne i administrationsselskabet.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 321
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 2 a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 7 – stk. 5 a og 5 b (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2a) I artikel 7 indsættes følgende stykker:
|
|
|
5a. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af ovenstående stykke udvikler Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at bedømme aktionærernes og administrationsselskabets medlemmers egnethed.
|
|
|
5b. Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA]."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 322
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 2 b (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 9 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2b) Artikel 9, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Medlemsstaterne underretter Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og Kommissionen om alle generelle vanskeligheder, som investeringsinstitutter møder i forbindelse med markedsføringen af deres andele i et tredjeland.
|
|
|
Kommissionen, Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og medlemsstaternes kompetente myndigheder undersøger sådanne vanskeligheder så hurtigt som muligt med henblik på at finde en passende løsning."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 323
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 2 c (nyt) – litra a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 12 – stk. 3 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
2c) I artikel 12 foretages følgende ændringer:
|
|
|
a) Stk. 3 affattes således:
|
|
|
"3. Uden at det berører artikel 116, vedtager Kommissionen inden den 1. juli 2010 ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 112, 112a og 112b foranstaltninger, der fastlægger procedurer og ordninger nævnt i stk. 1, andet afsnit, litra a), og strukturer og organisatoriske krav for at minimere interessekonflikter nævnt i stk. 1, andet afsnit, litra b).
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 324
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 2 c (nyt) – litra b (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 12 – stk. 3 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
b) Artikel 12, stk. 3, andet afsnit, udgår.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 325
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 2 c (nyt) – litra c (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 12 – stk. 3 – afsnit 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
c) Følgende afsnit indsættes:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 326
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 3
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 12 – stk. 3 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
4. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen vedtagne gennemførelsesbestemmelser om de procedurer, ordninger, strukturer og organisatoriske krav, der er nævnt i stk. 3 i denne artikel.
|
4. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen vedtagne gennemførelsesbestemmelser om de procedurer, ordninger, strukturer og organisatoriske krav, der er nævnt i stk. 3 i denne artikel.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA].
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren for gennemførelsesretsakter i overensstemmelse med artikel 291 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 327
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 3 a (nyt) – litra a
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 14 – stk. 2 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
3a) I artikel 14, stk. 2, foretages følgende ændringer:
|
|
|
a) Første afsnit affattes således:
|
|
|
"2. Uden at det berører artikel 116 vedtager Kommissionen inden den 1. juli 2010 ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 112, 112a og 112b foranstaltninger med henblik på at sikre, at administrationsselskabet udfører de opgaver, der er fastsat i stk. 1, navnlig at:"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 328
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 3 a (nyt) – litra b
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 14 – stk. 2 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
b) Andet afsnit udgår.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 329
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 3 a (nyt) – litra c
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 14 – stk. 2 – afsnit 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
c) Følgende afsnit indsættes:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 330
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 4
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 14 – stk. 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"3. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen vedtagne gennemførelsesbestemmelser om de kriterier, principper og trin, der er nævnt i litra a), b) og c) i andet afsnit.
|
3. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen vedtagne gennemførelsesbestemmelser om de kriterier, principper og trin, der er nævnt i litra a), b) og c) i andet afsnit.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA]."
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren for gennemførelsesretsakter i overensstemmelse med artikel 291 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 331
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 4 a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 17 – stk. 9 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
4a) I artikel 17 indsættes følgende stykke:
|
|
|
”For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, der blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning …/…, udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge, hvilke oplysninger der skal indgives til de kompetente myndigheder i meddelelsen om etablering af en filial.
|
|
|
Kommissionen vedtager de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA]."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 332
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 4 b (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 18 – stk. 4 a og 4 b (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
4b) I artikel 18 indsættes følgende stykker:
|
|
|
”For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, der blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning …/…, udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge, hvilke oplysninger der skal oplyses til de kompetente myndigheder for at udøve virksomhed i henhold til princippet om fri udveksling af tjenesteydelser.
|
|
|
Kommissionen vedtager de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA]."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 333
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 4 c (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 20 – stk. 4 a og 4 b (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
4c) I artikel 20 indsættes følgende stykker:
|
|
|
”For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, der blev oprettet ved Europa-Parlamentets og Rådets forordning …/…, udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge, hvilke oplysninger der skal indgives til de kompetente myndigheder i ansøgningen om at administrere et investeringsinstitut oprettet i en anden medlemsstat.
|
|
|
Kommissionen vedtager de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA]."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 334
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 5 a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 21 – stk. 7 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
5a) Artikel 21, stk. 7, andet afsnit, affattes således:
|
|
|
"Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed kan, efter at have konsulteret de berørte medlemsstaters kompetente myndigheder, bestemme, at den pågældende medlemsstat skal ændre eller ophæve disse foranstaltninger."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 335
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 5 b (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 21 – stk. 9 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
5b) Artikel 21, stk. 9, første afsnit, affattes således:
|
|
|
"9. Medlemsstaterne meddeler Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og Kommissionen antallet og arten af de tilfælde, hvor der i henhold til artikel 17 nægtes godkendelse eller i henhold til artikel 20 er blevet givet afslag på en ansøgning, og alle foranstaltninger, der er blevet truffet i henhold til stk. 5 i nærværende artikel."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 336
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 5 c (nyt) – litra a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 23 – stk. 6 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
5c) I artikel 23, stk. 6, foretages følgende ændringer:
|
|
|
a) Første afsnit affattes således:
|
|
|
"6. Kommissionen vedtager ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 112, 112a og 112b foranstaltninger i forhold til de foranstaltninger, der skal træffes af depositaren med henblik på overholdelse af dennes forpligtelser med hensyn til et investeringsinstitut, der administreres af et administrationsselskab etableret i en anden medlemsstat, herunder indholdet i den standardaftale, der skal anvendes af depositaren og administrationsselskabet, jf. stk. 5."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 337
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 5 c (nyt) – litra b (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 23 – stk. 6 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
b) Artikel 23, stk. 6, andet afsnit, udgår.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 338
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 5 c (nyt) – litra c
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 23 – stk. 6 – afsnit 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
c) I artikel 23, stk. 6, indsættes følgende afsnit:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 339
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 6
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 29 – stk. 5 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
5. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om godkendelse af det selvadministrerende administrationsselskab, dog med undtagelse af betingelserne i stk. 1, litra b) i denne artikel.
|
5. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om godkendelse af det selvadministrerende administrationsselskab, dog med undtagelse af betingelserne i stk. 1, litra c), i denne artikel.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 340
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 6 a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 32 – stk. 6
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
6a) Artikel 32, stk. 6, affattes således:
|
|
|
"6. Medlemsstaterne underretter Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og Kommissionen om, hvilke investeringsselskaber der er omfattet af de i stk. 4 og 5 omhandlede undtagelser."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 341
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 6 b (nyt) – litra a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 33 – stk. 6 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
6b) I artikel 33, stk. 6, foretages følgende ændringer:
|
|
|
a) Første afsnit affattes således:
|
|
|
"6. Kommissionen vedtager ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 112, 112a og 112b foranstaltninger i forbindelse med de foranstaltninger, der skal træffes af depositaren med henblik på overholdelse af dennes forpligtelser med hensyn til et investeringsinstitut, der administreres af et administrationsselskab etableret i en anden medlemsstat, herunder indholdet i standardaftalen, der skal anvendes af depositaren og administrationsselskabet, jf. stk. 5."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 342
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 6 b (nyt) – litra b (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 33 – stk. 6 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
b) Andet afsnit udgår.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 343
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 6 b (nyt) – litra c
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 33 – stk. 6 – afsnit 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
c) Følgende afsnit indsættes:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 344
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 6 c (nyt) – litra a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 43 – stk. 5 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
6c) I artikel 43, stk. 5, foretages følgende ændringer:
|
|
|
a) Første afsnit affattes således:
|
|
|
"5. Kommissionen træffer ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 112, 112a og 112b foranstaltninger til yderligere specificering af de i stk. 1 og 3 nævnte oplysningers indhold og form og den måde, hvorpå de skal udleveres."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 345
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 6 c (nyt) – litra b (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 43 – stk. 5 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
b) Andet afsnit udgår.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 346
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 6 c (nyt) – litra c (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 43 – stk. 5 – afsnit 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
c) Følgende afsnit indsættes:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 347
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 7
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 43 – stk. 5 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
6. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen vedtagne gennemførelsesbestemmelser om de i stk. 1 og 3 i denne artikel nævnte oplysningers indhold og form og den måde, hvorpå de skal udleveres.
|
6. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen vedtagne gennemførelsesbestemmelser om de i stk. 1 og 3 i denne artikel nævnte oplysningers indhold og form og den måde, hvorpå de skal udleveres.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA]."
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren for gennemførelsesretsakter i overensstemmelse med artikel 291 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 348
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 8
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 50 – stk. 3 a (nyt) – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"4. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om de kategorier af aktiver, et investeringsinstitut må investere i ifølge denne artikel.
|
"4. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om de kategorier af aktiver, et investeringsinstitut må investere i ifølge denne artikel.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 349
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 9 – litra a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 51 – stk. 1 – afsnit 3 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
9) I artikel 51 foretages følgende ændringer:
|
|
|
a) I stk. 1 indsættes følgende afsnit:
|
|
|
"De nationale kompetente myndigheder sikrer, at alle oplysninger, der modtages i henhold til det forudgående afsnit, og som indsamles for alle de administrations‑ og investeringsselskaber, de fører tilsyn med, fremsendes til Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og ESRB med henblik på overvågning af systemiske risici på EU-niveau."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 350
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 9 – litra b (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 51 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
b) Stk. 4 affattes således:
|
|
|
"4. Uden at det berører artikel 116 fastsætter Kommissionen inden den 1. juli 2010 ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 112, 112a og 112b foranstaltninger, der fastsætter følgende:
|
|
|
a) kriterier for vurdering af tilstrækkeligheden af den risikostyringsproces, der anvendes af administrationsselskabet, jf. stk. 1, første afsnit
|
|
|
b) detaljerede regler om den nøjagtige og uafhængige vurdering af værdien af OTC-derivaterne, og
|
|
|
c) detaljerede regler om indholdet af og proceduren der skal følges i forbindelse med kommunikation af oplysningerne til administrationsselskabets hjemlands kompetente myndigheder, der henvises til i stk. 1, tredje afsnit.
|
|
|
[...]
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 351
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 9
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 51 – stk. 5
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
9. I artikel 51 indsættes følgende som stk. 5:
|
c) Som stk. 5 indsættes:
|
|
"5. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen vedtagne gennemførelsesbestemmelser om de kriterier og regler, der er nævnt i litra a), b) og c) i stk. 4.
|
"5. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen vedtagne gennemførelsesbestemmelser om de kriterier og regler, der er nævnt i litra a), b) og c) i stk. 4.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA]."
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren for gennemførelsesretsakter i overensstemmelse med artikel 291 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 352
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 9 a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 52 – stk. 4 – afsnit 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
9a) Artikel 52, stk. 4, tredje afsnit, affattes således:
|
|
|
Medlemsstaterne tilsender Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed en fortegnelse over de i første afsnit nævnte obligationskategorier og emittentkategorier, der i henhold til lovgivningen og de i samme afsnit omhandlede tilsynsbestemmelser er bemyndiget til at emittere obligationer, som opfylder kriterierne i denne artikel. Sammen med disse fortegnelser sendes en notits om betydningen af de tilbudte garantier. Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udfærdiger en samlet fortegnelse og offentliggør den på sit websted. Fortegnelsen ajourføres, hver gang Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed modtager nye oplysninger fra medlemsstaterne. […] Disse nye oplysninger sendes desuden omgående til de øvrige medlemsstater sammen med eventuelle bemærkninger, Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed finder hensigtsmæssige […]. Sådanne meddelelser kan gøres til genstand for udveksling af synspunkter i Det Europæiske Værdipapirudvalg, jf. artikel 112, stk. 1."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 353
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 9 b (nyt) – litra a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 60 – stk. 6 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
9b) I artikel 60, stk. 6, foretages følgende ændringer:
|
|
|
a) Første afsnit affattes således:
|
|
|
"6. Kommissionen træffer ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 112, 112a og 112b foranstaltninger til specificering af følgende:"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 354
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 9 b (nyt) – litra b (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 60 – stk. 6 – afsnit 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
b) Andet afsnit udgår.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 355
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 9 b (nyt) – litra c (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 60 – stk. 6 – afsnit 2 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
c) Følgende afsnit indsættes:
|
|
|
"Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 356
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 10
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 60 – stk. 6 a (nyt)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
7. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen vedtagne gennemførelsesbestemmelser om den aftale, de foranstaltninger og procedurer, der er nævnt i litra a), b) og c) i stk. 6.
|
7. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen vedtagne gennemførelsesbestemmelser om den aftale, de foranstaltninger og procedurer, der er nævnt i litra a), b) og c) i stk. 6.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA].
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren for gennemførelsesretsakter i overensstemmelse med artikel 291 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 357
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 10 a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 61 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
10a) Artikel 61 affattes således:
|
|
|
"3. Kommissionen træffer ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 112, 112a og 112b foranstaltninger til yderligere specificering af følgende:"
|
|
|
a) de oplysninger, der skal indgå i den i stk. 1, nævnte aftale, og
|
|
|
b) de uregelmæssigheder som omhandlet i stk. 2, der anses at have negative konsekvenser for feeder-instituttet.
|
|
|
[...]
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 358
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 11
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 61 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
4. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen vedtagne gennemførelsesbestemmelser om den aftale og de uregelmæssigheder, der er nævnt i litra a) og b) i stk. 3.
|
4. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen vedtagne gennemførelsesbestemmelser om den aftale og de uregelmæssigheder, der er nævnt i litra a) og b) i stk. 3.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA].
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren for gennemførelsesretsakter i overensstemmelse med artikel 291 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 359
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 11 a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 62 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
11a) Artikel 62, stk. 4, affattes således:
|
|
|
"4. Kommissionen træffer ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 112, 112a og 112b foranstaltninger til specificering af indholdet af den i stk. 1, første afsnit, nævnte aftale."
|
|
|
[...]
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 360
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 11 b (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 64 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
11b) I artikel 64 affattes således:
|
|
|
"4. Kommissionen træffer ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 112, 112a og 112b foranstaltninger til specificering af følgende:
|
|
|
a) det format og måden hvorpå de i stk. 1 nævnte oplysninger skal udleveres, eller
|
|
|
b) proceduren for værdiansættelse og revision af et bidrag i naturalier, i det tilfælde, at feeder-instituttet overfører alle eller dele af sine aktiver til master-instituttet til gengæld for andele, og den rolle, som feeder-instituttets depositar spiller i den forbindelse.
|
|
|
[...]
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 361
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 12
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 64 – stk. 5
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
5. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen vedtagne gennemførelsesbestemmelser om de oplysninger og den procedure, der er nævnt i litra a) og b) i stk. 4.
|
5. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen vedtagne gennemførelsesbestemmelser om formatet og omfanget af de oplysninger, der udleveres, og den procedure, der er nævnt i litra a) og b) i stk. 4.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA].
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren for gennemførelsesretsakter i overensstemmelse med artikel 291 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 362
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 13
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 69 – stk. 5 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
5. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om indholdet af prospektet, årsberetningen og den halvårlige beretning som fastlagt i bilag I og disse dokumenters format.
|
5. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om indholdet af prospektet, årsberetningen og den halvårlige beretning som fastlagt i bilag I og disse dokumenters format.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 363
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 13 a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 75 – stk. 4
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
13a) Artikel 75, stk. 4, affattes således:
|
|
|
"4. Kommissionen træffer ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 112, 112a og 112b foranstaltninger til specificering af de betingelser, der skal opfyldes, når prospektet udleveres på et andet varigt medium end i papirform eller via et websted, der ikke udgør et varigt medium.
|
|
|
[...]
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 364
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 13 b (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 78 – stk. 7
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
13b) Artikel 78 affattes således:
|
|
|
"7. Kommissionen træffer ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 112, 112a og 112b foranstaltninger til specificering af følgende:"
|
|
|
a) det nærmere og udtømmende indhold af den centrale investorinformation, jf. stk. 2, 3 og 4
|
|
|
b) det nærmere og udtømmende indhold af den centrale investorinformation, der skal udleveres i følgende tilfælde:
|
|
|
i) i forbindelse med investeringsinstitutter med forskellige investeringsafdelinger: den centrale investorinformation, der skal udleveres til investorer, der investerer i en bestemt investeringsafdeling, herunder oplysninger om, hvordan investor kan flytte fra en investeringsafdeling til en anden, og om omkostningerne forbundet hermed
|
|
|
ii) i forbindelse med investeringsinstitutter, der tilbyder forskellige kategorier af aktier: den centrale investorinformation, der skal udleveres til investorer, der investerer i en bestemt aktiekategori
|
|
|
iii) i forbindelse med fund-of-funds-strukturer: den centrale investorinformation, der skal udleveres til investorer, der investerer i et investeringsinstitut, der selv investerer i andre investeringsinstitutter eller andre institutter for kollektiv investering som omhandlet i artikel 50, stk. 1, litra e)
|
|
|
iv) i forbindelse med master-feeder-strukturer: den centrale investorinformation, der skal udleveres til investorer, der investerer i et feeder-institut, og
|
|
|
v) i forbindelse med strukturerede, kapitalbeskyttede og lignende investeringsinstitutter: den centrale investorinformation, der skal udleveres til investorer i forbindelse med disse investeringsinstitutters særlige karakteristika, og
|
|
|
c) i hvilken form den i stk. 5 omhandlede centrale investorinformation skal udleveres til investorer, og hvordan den skal præsenteres.
|
|
|
[...]
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 365
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 14
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 78 – stk. 8
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
8. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder til godkendelse i Kommissionen med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen vedtagne gennemførelsesbestemmelser om de oplysninger, der er nævnt i stk. 3.
|
8. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af de af Kommissionen i henhold til stk. 7 vedtagne gennemførelsesbestemmelser om de oplysninger, der er nævnt i stk. 3.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA]."
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren for gennemførelsesretsakter i overensstemmelse med traktatens artikel 291."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 366
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 14 a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 81 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
14a) Artikel 81, stk. 2, affattes således:
|
|
|
"2. Kommissionen træffer ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 112, 112a og 112b foranstaltninger til specificering af de betingelser, der skal opfyldes, når prospektet udleveres på et andet varigt medium end i papirform eller via et websted, der ikke udgør et varigt medium.
|
|
|
[...]
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 367
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 15
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 84 – stk. 4 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
"4. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne for midlertidig udsættelse af tilbagekøb eller indløsning af andele i investeringsinstituttet, jf. litra a) i stk. 2, når der er truffet beslutning om midlertidig udsættelse.
|
4. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at præcisere de betingelser, der skal opfyldes af investeringsinstituttet efter beslutningen om anvendelse af midlertidig udsættelse af tilbagekøb eller indløsning af andele i investeringsinstituttet, jf. litra a) i stk. 2, når der er truffet beslutning om midlertidig udsættelse.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 368
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 15 (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 95 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
16) Artikel 95, stk. 1, affattes således:
|
|
|
"1. Kommissionen træffer ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 112, 112a og 112b foranstaltninger til specificering af følgende:
|
|
|
a) de i artikel 91, stk. 3, nævnte oplysningers omfang
|
|
|
b) hvordan de kompetente myndigheder i investeringsinstituttets værtsland kan sikres lettere adgang til de oplysninger eller dokumenter, der er omhandlet i artikel 93, stk. 1, 2 og 3, i overensstemmelse med artikel 93, stk. 7.
|
|
|
[...]
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 369
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 16
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 95 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
2. For at sikre ensartet anvendelse af artikel 93 kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af bestemmelserne om:
|
2. For at sikre ensartet anvendelse af artikel 93 udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge:
|
|
a) formen og indholdet af en standardmodel til den skrivelse, som investeringsinstitutter skal benytte til den i artikel 93, stk. 1, nævnte anmeldelse, herunder en indikation af hvilke dokumenter, oversættelsen vedrører
|
a) formen og indholdet af en standardmodel til den skrivelse, som investeringsinstitutter skal benytte til den i artikel 93, stk. 1, nævnte anmeldelse, herunder en indikation af hvilke dokumenter, oversættelsen vedrører
|
|
b) formen og indholdet af en standardmodel til den erklæring, som medlemsstaternes kompetente myndigheder skal afgive i henhold til artikel 93, stk. 3
|
b) formen og indholdet af en standardmodel til den erklæring, som medlemsstaternes kompetente myndigheder skal afgive i henhold til artikel 93, stk. 3
|
|
c) proceduren ved udveksling af oplysninger og brug af elektronisk kommunikation mellem kompetente myndigheder i forbindelse med anmeldelser efter bestemmelserne i artikel 93.
|
c) proceduren ved udveksling af oplysninger og brug af elektronisk kommunikation mellem kompetente myndigheder i forbindelse med anmeldelser efter bestemmelserne i artikel 93.
|
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/… [ESMA].
|
Kommissionen kan vedtage de i første afsnit omhandlede udkast til tekniske standarder efter proceduren for gennemførelsesretsakter i overensstemmelse med artikel 291 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 370
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 16 a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 97 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
16a) Artikel 97, stk. 1, affattes således:
|
|
|
"1. Medlemsstaterne udpeger de kompetente myndigheder, som skal varetage de i dette direktiv omhandlede opgaver. De underretter Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed og Kommissionen herom og angiver samtidig den eventuelle fordeling af opgaverne."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 371
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 16 b (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 101 – stk. 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
16b) Artikel 101, stk. 1, affattes således:
|
|
|
"1. Medlemsstaternes kompetente myndigheder samarbejder med hinanden og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, når det er nødvendigt for at bestride deres hverv i henhold til dette direktiv eller udøve deres beføjelser i henhold til dette direktiv eller national lovgivning.
|
|
|
Medlemsstaterne træffer de nødvendige administrative eller organisatoriske foranstaltninger for at lette det i dette stykke omhandlede samarbejde.
|
|
|
For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af de administrative og organisatoriske foranstaltninger med henblik på fremme af samarbejde udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder. Kommissionen kan vedtage disse udkast til tekniske standarder efter proceduren i artikel 7 i forordning …/…. [ESMA]."
|
|
|
De kompetente myndigheder udnytter deres samarbejdsbeføjelser, selv i de tilfælde, hvor den adfærd, der efterforskes, ikke udgør en overtrædelse af gældende lovgivning i deres medlemsstat."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 372
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 16 c (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 101 – stk. 2
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
16c) Stk. 2 affattes således:
|
|
|
"2. Medlemsstaternes kompetente myndigheder forsyner øjeblikkeligt hinanden og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed med de oplysninger, der er nødvendige for at bestride deres hverv i henhold til dette direktiv."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 373
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 17
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 101 – stk. 9 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
9. For at sikre ensartet anvendelse af denne artikel kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af den kontrol på stedet og de undersøgelser, der er nævnt i stk. 4 og 5.
|
9. For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af denne artikel udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af den kontrol på stedet og de undersøgelser, der er nævnt i stk. 4, 5, 6 og 7.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 374
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 17 a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 103 – stk. 3
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
17a) Artikel 103 affattes således:
|
|
|
"3. Medlemsstaterne meddeler Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, Kommissionen og de øvrige medlemsstater, hvilke myndigheder der kan modtage oplysninger i henhold til stk. 1."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 375
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 17 b (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 103 – stk. 7
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
17b) Artikel 103, stk. 7 affattes således:
|
|
|
"7. Medlemsstaterne meddeler Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed, Kommissionen og de øvrige medlemsstater, hvilke myndigheder eller organer der må modtage oplysninger i henhold til stk. 4."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 376
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 19
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 105 – afsnit 1
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
For at sikre ensartet anvendelse af dette direktivs bestemmelser om udveksling af oplysninger kan Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed udarbejde udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge betingelserne for anvendelse af procedurerne for udveksling af oplysninger mellem kompetente myndigheder og mellem kompetente myndigheder og Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed.
|
For at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af dette direktivs bestemmelser om udveksling af oplysninger udarbejder Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed udkast til tekniske standarder med henblik på at fastlægge procedurerne for udveksling af oplysninger mellem kompetente myndigheder og mellem kompetente myndigheder og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed.
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 377
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 20 a (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Kapitel XIII – overskrift (før artikel 111)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
20a) Overskriften til kapitel XIII affattes således:
|
|
|
"DELEGEREDE RETSAKTER OG UDØVENDE BEFØJELSER"
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 378
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 20 b (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 111
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
20b) Artikel 111 affattes således:
|
|
|
"Artikel 111
|
|
|
Kommissionen vedtager tekniske ændringer af dette direktiv på følgende områder:
|
|
|
a) præcisering af definitionerne for at sikre konsekvent harmonisering og ensartet anvendelse af direktivet overalt i Unionen, eller
|
|
|
b) justering af terminologien i og formuleringen af definitionerne i overensstemmelse med efterfølgende retsakter om investeringsinstitutter og beslægtede spørgsmål.
|
|
|
"Disse foranstaltninger […] vedtages ved hjælp af delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 112, 112a og 112b.
|
|
|
Udkastene til delegerede retsakter udarbejdes af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 379
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 20 c (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 112
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
20c) Artikel 112 affattes således:
|
|
|
"Artikel 112
|
|
|
1. Kommissionen bistås af Det Europæiske Værdipapirudvalg, der er nedsat ved Kommissionens afgørelse 2001/528/EF.
|
|
|
2. Kommissionen tillægges beføjelser til at vedtage de delegerede retsakter i artikel 12, 14, 23, 33, 43, 51, 60, 61, 62, 64, 75, 78, 81, 95 og 111 for en ubegrænset periode.
|
|
|
2a. Så snart Kommissionen har vedtaget en delegeret retsakt, underretter den Europa-Parlamentet og Rådet samtidigt herom.
|
|
|
2b. Beføjelsen til at vedtage delegerede retsakter tillægges Kommissionen på de i artikel 112a og 112b anførte betingelser.
|
|
|
3. Når der henvises til dette stykke, anvendes artikel 5 og 7 i afgørelse 1999/468/EF, jf. dennes artikel 8.
|
|
|
Perioden i artikel 5, stk. 6, i afgørelse 1999/468/EF fastsættes til tre måneder."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 380
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 20 d (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 112 a (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
20d) Efter artikel 112 indsættes følgende artikel:
|
|
|
"Artikel 112a
|
|
|
Tilbagekaldelse af delegationen
|
|
|
1. Delegationen af beføjelser i artikel 12, 14, 23, 33, 43, 51, 60, 61, 62, 64, 75, 78, 81, 95 og 111 kan tilbagekaldes af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis en institution indleder en intern procedure for at beslutte, om den ønsker at tilbagekalde delegationen af beføjelser, giver den den anden institution og Kommissionen meddelelse herom og oplyser samtidig, hvilke delegerede beføjelser der eventuelt vil blive tilbagekaldt.
|
|
|
Afgørelsen om tilbagekaldelse bringer delegationen af de beføjelser, der er angivet i den pågældende afgørelse, til ophør. Den får virkning straks eller på et senere tidspunkt, hvis dette er angivet i afgørelsen. Afgørelsen er uden virkning for gyldigheden af de delegerede retsakter, der allerede er i kraft. Afgørelsen offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende."
|
|
|
|
|
|
Ændringsforslag 381
Forslag til direktiv – ændringsretsakt
Artikel 11 – nr. 20 e (nyt)
Direktiv 2009/65/EF
Artikel 112 b (ny)
|
|
|
Kommissionens forslag
|
Ændringsforslag
|
|
|
20e) Efter artikel 112a indsættes følgende artikel:
|
|
|
"Artikel 112b
|
|
|
Indsigelser mod delegerede retsakter
|
|
|
1. Europa-Parlamentet eller Rådet kan gøre indsigelse mod en delegeret retsakt inden fire måneder fra underretningen herom. Fristen forlænges med to måneder på foranledning af Europa-Parlamentet eller Rådet.
|
|
|
2. Hvis hverken Europa-Parlamentet eller Rådet har rejst indsigelse mod den delegerede retsakt ved fristens udløb, træder den i kraft på den dato, der er fastsat deri. Hvis Europa-Parlamentet eller Rådet gør indsigelse mod en delegeret retsakt, træder retsakten ikke i kraft.
3. For at fremskynde vedtagelsen af delegerede retsakter, hvor det er hensigtsmæssigt, kan Europa-Parlamentet og Rådet efter anmodning fra Kommissionen i kraft af en tidlig ikkeindsigelsesprocedure og i behørigt berettigede tilfælde beslutte at forkorte den firemåneders periode, som er nævnt i første afsnit."
|
|
|
|
|
|