Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(-1) Direktīvas 1. panta j) punktu aizstāj ar šādu punktu:

“j) jauktas darbības apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība ir mātesuzņēmums, izņemot apdrošināšanas uzņēmumus, trešās valsts apdrošināšanas uzņēmumus, pārapdrošināšanas uzņēmumus, trešās valsts pārapdrošināšanas uzņēmumus, apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības un jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības [...], ja vismaz viens no tā meitasuzņēmumiem ir apdrošināšanas uzņēmums vai pārapdrošināšanas uzņēmums;”.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(2a) Iekļauj šādu pantu:

“2.a pants

Piemērošanas līmenis attiecībā uz jauktām finanšu kontrolakciju sabiedrībām

1. Ja uz jauktu finanšu kontrolakciju sabiedrību attiecas līdzvērtīgs noteikums gan šajā direktīvā, gan Direktīvā 2002/87/EK, jo īpaši saistībā ar konsolidētām kapitāla pietiekamības prasībām vai uzraudzību, pamatojoties uz riskiem, kompetentā iestāde, kas veic papildu uzraudzību, pēc apspriešanās ar pārējām attiecīgajām kompetentajām iestādēm attiecīgajai jauktajai finanšu kontrolakciju sabiedrībai var piemērot tikai Direktīvas 2002/87/EK noteikumus.

2. Ja uz jauktu finanšu kontrolakciju sabiedrību attiecas līdzvērtīgi noteikumi gan šajā direktīvā, gan Direktīvā 2006/48/EK, jo īpaši saistībā ar konsolidētām kapitāla pietiekamības prasībām vai uzraudzību, pamatojoties uz riskiem, kompetentā iestāde, kas veic papildu uzraudzību, vienojoties ar konsolidētās uzraudzības iestādi banku un ieguldījumu pakalpojumu nozarē, var piemērot tikai tās direktīvas noteikumus, kura attiecas uz visnozīmīgāko nozari, kā tā definēta Direktīvas 2002/87/EK 3. panta 2. punktā.

3. Kompetentā iestāde, kas veic papildu uzraudzību, informē Eiropas uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), kas izveidota ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 1093/20101 , (turpmāk “EBI”) un Eiropas uzraudzības iestādi (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi), kas izveidota ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 1094/20102, (turpmāk “EAAPI”) par lēmumiem, kas pieņemti saskaņā ar šā panta 1. un 2. punktu. EBI, EAAPI un Eiropas uzraudzības iestāde (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde), kas izveidota ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 1095/20103 ar Eiropas uzraudzības iestāžu Apvienotās komitejas (turpmāk “Apvienotā komiteja”) starpniecību izstrādā pamatnostādnes, kuru mērķis ir uzraudzības metožu konverģence, un trīs gadu laikā pēc pamatnostādņu pieņemšanas izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu.

Komisijai tiek deleģētas pilnvaras pieņemt pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010, Regulas (ES) Nr. 1094/2010 un Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantā noteikto procedūru.

_________

1 OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp.

2 OV L 331, 15.12.2010., 48. lpp.

3 OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(5) Direktīvas 10. panta 2. punktu aizstāj ar šādu punktu:

(5) Direktīvas 10. pantu aizstāj ar šādu pantu:

“10. pants

Apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības, jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības, trešo valstu apdrošināšanas uzņēmumi un trešo valstu pārapdrošināšanas uzņēmumi

1. Šās direktīvas 2. panta 2. punktā minētajā gadījumā dalībvalstis prasa, lai tiktu piemērota papildu uzraudzības metode saskaņā ar II pielikumu.

2. Šās direktīvas 2. panta 2. punktā minētajā gadījumā aprēķinā iekļauj apdrošināšanas grupas pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu grupas pārvaldītājsabiedrības, trešo valstu apdrošināšanas uzņēmuma vai trešo valstu pārapdrošināšanas uzņēmuma visus saistītos uzņēmumus tā, kā paredzēts II pielikumā.

2. Šās direktīvas 2. panta 2. punktā minētajā gadījumā aprēķinā iekļauj apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības, jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības, trešo valstu apdrošināšanas uzņēmuma vai trešo valstu pārapdrošināšanas uzņēmuma visus saistītos uzņēmumus, kā paredzēts II pielikumā.

3. Ja uz šā aprēķina pamata kompetentās iestādes secina, ka ir apdraudēta vai var būt apdraudēta tāda apdrošināšanas uzņēmuma vai pārapdrošināšanas uzņēmuma maksātspēja, kurš ir meitasuzņēmums apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrībai, jauktai finanšu kontrolakciju sabiedrībai, trešās valsts apdrošināšanas uzņēmumam vai trešās valsts pārapdrošināšanas uzņēmumam, tās veic vajadzīgos pasākumus attiecīgā apdrošināšanas uzņēmuma vai pārapdrošināšanas uzņēmuma līmenī.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

Šajā direktīvā ir izklāstīti noteikumi par tādu regulētu vienību papildu uzraudzību, kas ir saņēmušas licenci atbilstīgi Direktīvas 73/239/EEK 6. pantam, Direktīvas 79/267/EEK 6. pantam, Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2004/39/EK 5. pantam, Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2006/48/EK 6. pantam vai Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2009/138/EK 14. pantam un pieder pie kāda finanšu konglomerāta.

Šajā direktīvā ir paredzēti noteikumi par tādu regulētu vienību papildu uzraudzību, kas ir saņēmušas licenci atbilstīgi Direktīvas 73/239/EEK 6. pantam, Direktīvas 79/267/EEK 6. pantam, Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2004/39/EK 5. pantam, Eiropas Parlamenta un Padomes 2005. gada 16. novembra Direktīvas 2005/68/EK par pārapdrošināšanu1 3. pantam, Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2006/48/EK 6. pantam vai Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2009/138/EK 14. pantam un pieder pie kāda finanšu konglomerāta.

_____

1 OV L 323, 9.12.2005., 1. lpp.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

1) “kredītiestāde” ir kredītiestāde Direktīvas 2006/48/EK 4. panta 1. punkta nozīmē;

1) “kredītiestāde” ir kredītiestāde Direktīvas 2006/48/EK 4. panta 1. punkta nozīmē vai uzņēmums, kura juridiskā adrese ir trešā valstī un kuram saskaņā ar minēto direktīvu būtu jāsaņem licence, ja tā juridiskā adrese būtu Savienībā;

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

2) “apdrošināšanas uzņēmums” ir apdrošināšanas uzņēmums Direktīvas 2009/138/EK 13. panta 1. un 2. punkta nozīmē;

2) “apdrošināšanas uzņēmums” ir apdrošināšanas uzņēmums Direktīvas 2009/138/EK 13. panta 1., 2. un 3. punkta nozīmē;

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

3) “ieguldījumu sabiedrība” ir ieguldījumu sabiedrība atbilstīgi 4. panta 1. punkta 1. apakšpunktam Direktīvā 2004/39/EK, tostarp Direktīvas 2006/49/EK 3. panta 1. punkta d) apakšpunktā minētie uzņēmumi;

3) “ieguldījumu sabiedrība” ir ieguldījumu sabiedrība Direktīvas 2004/39/EK 4. panta 1. punkta 1. apakšpunkta nozīmē, tostarp Direktīvas 2006/49/EK 3. panta 1. punkta d) apakšpunktā minētie uzņēmumi, vai uzņēmums, kura juridiskā adrese ir trešā valstī un kuram saskaņā ar minēto direktīvu būtu jāsaņem licence, ja tā juridiskā adrese būtu Savienībā;

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

5) “aktīvu pārvaldīšanas sabiedrība” ir pārvaldīšanas sabiedrība atbilstīgi 2. panta 1. punkta b) apakšpunktam Direktīvā 2009/65/EK, kā arī uzņēmums, kura juridiskā adrese ir ārpus Eiropas Savienības un kuram būtu jāsaņem licence, ja tā juridiskā adrese būtu Eiropas Savienībā;

5) “aktīvu pārvaldīšanas sabiedrība” ir pārvaldīšanas sabiedrība Direktīvas 2009/65/EK 2. panta 1. punkta b) apakšpunkta nozīmē, kā arī uzņēmums, kura juridiskā adrese ir trešā valstī un kuram saskaņā ar minēto direktīvu būtu jāsaņem licence, ja tā juridiskā adrese būtu Savienībā;

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

5a) “alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldnieks” ir alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldnieks Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2011/../ES par alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldniekiem1 4. panta 1. punkta b), l) un ab) apakšpunkta nozīmē;

_____

1 OV L...

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

6) “pārapdrošināšanas uzņēmums” ir pārapdrošināšanas uzņēmums Direktīvas 2009/138/EK 13. panta 4. un 5. punkta nozīmē;

6) “pārapdrošināšanas uzņēmums” ir pārapdrošināšanas uzņēmums Direktīvas 2009/138/EK 13. panta 4., 5., 6. un 26. punkta nozīmē;

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

a) kredītiestāde, finanšu iestāde vai palīgpakalpojumu uzņēmums Direktīvas 2006/48/EK 4. panta 1. punkta, 5. un 21. panta nozīmē;

a) kredītiestāde, finanšu iestāde vai palīgpakalpojumu uzņēmums Direktīvas 2006/48/EK 4. panta 1., 5. un 21. punkta nozīmē (turpmāk kopā saukti “banku nozare”);

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

b) apdrošināšanas uzņēmums, pārapdrošināšanas uzņēmums vai apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība Direktīvas 2009/138/EK 13. panta 1., 2., 4. un 5. punkta, kā arī 212. panta 1. punkta f) apakšpunkta nozīmē;

b) apdrošināšanas uzņēmums, pārapdrošināšanas uzņēmums vai apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība Direktīvas 2009/138/EK 13. panta 1., 2., 4. un 5. punkta, kā arī 212. panta 1. punkta f) apakšpunkta nozīmē (turpmāk kopā saukti “apdrošināšanas nozare”);

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

c) ieguldījumu sabiedrība Direktīvas 2006/49/EK 3. panta 1. punkta b) apakšpunkta nozīmē;

c) ieguldījumu sabiedrība Direktīvas 2006/49/EK 3. panta 1. punkta b) apakšpunkta nozīmē (turpmāk kopā saukti “ieguldījumu pakalpojumu nozare”);

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

15) “jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība” ir mātesuzņēmums, kas nav regulēta vienība un kas kopā ar saviem meitasuzņēmumiem, no kuriem vismaz viens ir regulēta vienība ar galveno biroju Eiropas Savienībā, un citām vienībām veido finanšu konglomerātu;

15) “jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība” ir mātesuzņēmums, kas nav regulēta vienība un kas kopā ar saviem meitasuzņēmumiem, no kuriem vismaz viens ir regulēta vienība ar galveno biroju Savienībā, un citām vienībām veido finanšu konglomerātu;

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

aa) Eiropas uzraudzības iestāde (Eiropas Banku iestāde), kas izveidota ar Eiropas Parlamenta un Regulu (ES) Nr. 1093/20101, (turpmāk “EBI”), Eiropas uzraudzības iestāde (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestāde), kas izveidota ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 1094/20102, (turpmāk “EAAPI”) vai Eiropas uzraudzības iestāde (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde, kas izveidota ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 1095/20103, (turpmāk “EVTI), un par to izlemj Eiropas uzraudzības iestāžu Apvienotajā komitejā (turpmāk “Apvienotā komiteja”), un tad attiecīgā iestāde rīkojas ar Apvienotās komitejas starpniecību;

_________

1 OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp.

2 OV L 331, 15.12.2010., 48. lpp.

3 OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

-a) 1. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“1. [...] Uzskata, ka grupa darbojas galvenokārt finanšu nozarē 2. panta 14. punkta c) apakšpunkta nozīmē, ja vai nu:

a) attiecība starp grupas regulēto un neregulēto finanšu nozares vienību konsolidēto bilanci un visas grupas konsolidēto bilanci pārsniedz 40 %, vai

b) EBI, EAAPI, EVTI (Eiropas uzraudzības iestādes) ar Apvienotās komitejas starpniecību nolemj, ka visas darbības kopā banku nozarē, apdrošināšanas nozarē un ieguldījumu pakalpojumu nozarē ir būtiski svarīgas.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

Aktīvu pārvaldīšanas sabiedrības 30. panta nozīmē pievieno nozarei, pie kuras tie pieder grupas ietvaros; ja tie nepieder tikai pie vienas nozares grupas ietvaros, tos pievieno vismazākajai finanšu nozarei.

Aktīvu pārvaldīšanas sabiedrības 30. panta nozīmē pievieno ieguldījumu pakalpojumu nozarei, taču, ja lielāku pakalpojumu daļu tās sniedz citai nozarei grupas ietvaros, tās pievieno tai finanšu nozarei.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

Alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldniekus 30.a panta nozīmē pievieno ieguldījumu pakalpojumu nozarei, taču, ja lielāku pakalpojumu daļu tie sniedz citai nozarei grupas ietvaros, tos pievieno tai finanšu nozarei.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

Lēmumus, ko pieņem saskaņā ar šo punktu, paziņo pārējām iesaistītajām kompetentajām iestādēm.

Lēmumus, ko pieņem saskaņā ar šo punktu, paziņo pārējām kompetentajām iestādēm, un kompetentās iestādes tos publisko. Ārkārtējos apstākļos šādus lēmumus nepublisko.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

Lēmumus, ko pieņem saskaņā ar šo punktu, paziņo pārējām iesaistītajām kompetentajām iestādēm.

Lēmumus, ko pieņem saskaņā ar šo punktu, paziņo pārējām kompetentajām iestādēm, un kompetentās iestādes tos publisko. Ārkārtējos apstākļos šādus lēmumus nepublisko.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

c) neietvert mazākuma līdzdalību maznozīmīgākā nozarē, ja šāda līdzdalība ir vienīgais finanšu konglomerāta noteikšanas elements.

c) neietvert vienu vai vairākas līdzdalības maznozīmīgākā nozarē, ja šādas līdzdalības ir izšķirošas finanšu konglomerāta noteikšanai un kopā ņemot ir nenozīmīgas attiecībā uz papildu uzraudzības mērķiem.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

5. Piemērojot 1. un 2. punktu, attiecīgās kompetentās iestādes ārkārtas gadījumos un pēc kopējas vienošanās var aizstāt bilances konsolidēto kritēriju ar vienu vai visiem tālāk minētajiem parametriem vai pievienot vienu vai visus šos parametrus, ja uzskata, ka šie parametri ir īpaši svarīgi papildu uzraudzībai atbilstīgi šai direktīvai; minētie parametri ir ienākumu struktūra, ārpusbilances darījumi un pārvaldītie aktīvi.

5. Piemērojot 1. un 2. punktu, attiecīgās kompetentās iestādes ārkārtas gadījumos un pēc kopīgas vienošanās var aizstāt bilances konsolidēto kritēriju ar vienu vai visiem tālāk minētajiem parametriem vai pievienot vienu vai visus šos parametrus, ja uzskata, ka šie parametri ir īpaši svarīgi papildu uzraudzībai atbilstīgi šai direktīvai; minētie parametri ir ienākumu struktūra, ārpusbilances darījumi un pārvaldīto aktīvu kopsumma.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

8. Eiropas Banku iestāde un Eiropas Apdrošināšanas un fondēto pensiju iestāde izdod kopīgas pamatnostādnes, kuru mērķis ir uzraudzības metožu konverģence attiecībā uz šā panta 2., 3., 3.a, 4. un 5. punkta piemērošanu.

8. Eiropas uzraudzības iestādes ar Apvienotās komitejas starpniecību izdod kopīgas pamatnostādnes, kuru mērķis ir uzraudzības metožu konverģence attiecībā uz šā panta 2., 3., 3.a, 4. un 5. punkta piemērošanu.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

8.a Kompetentās iestādes katru gadu no jauna izvērtē atbrīvojumus no papildu uzraudzības piemērošanas un pārskata šajā pantā noteiktos kvantitatīvos rādītājus un uz risku pamatotus novērtējumus, ko piemēro finanšu grupām.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(2a) Direktīvas 4. pantu groza šādi:

a) panta 1. punkta otro daļu aizstāj ar šādu daļu:

“Šim nolūkam:

– kompetentās iestādes, kas ir izdevušas licences regulētām vienībām grupā, [...] cieši sadarbojas,

– ja kompetentā iestāde uzskata, ka kāda regulēta vienība, kam šī iestāde izdevusi licenci, ietilpst tādā grupā, kura var būt finanšu konglomerāts, kas vēl nav noteikts atbilstīgi šai direktīvai, kompetentā iestāde paziņo savu viedokli pārējām iesaistītajām kompetentajām iestādēm un Apvienotajai komitejai.”;

b) panta 3. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“3. Apvienotā komiteja savā tīmekļa vietnē publicē un pastāvīgi atjaunina saskaņā ar 2. pantu noteikto finanšu konglomerātu sarakstu. Šī informācija, izmantojot hipersaiti, ir pieejama visu Eiropas uzraudzības iestāžu tīmekļa vietnēs.

Visu 1. pantā minēto regulēto vienību nosaukumus, kuras ir daļa no finanšu konglomerāta, iekļauj sarakstā, ko Apvienotā komiteja publicē savā tīmekļa vietnē un pastāvīgi atjaunina. Apvienotā komiteja arī izveido un regulāri atjaunina datubāzi, kurā ir ziņas par visu finanšu konglomerātu, tostarp par visu finanšu konglomerāta izveidoto juridisko vienību, juridisko un darbības struktūru, ko dara pieejamu attiecīgām kompetentajām iestādēm, Eiropas Sistēmisko risku kolēģijai un publicē Apvienotās komitejas tīmekļa vietnē.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(2b) Direktīvas 5. panta 2. punkta b) apakšpunktu aizstāj ar šādu apakšpunktu:

“b) visas regulētās vienības, kuru mātesuzņēmums ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, kuras galvenais birojs atrodas Savienībā;”.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(2c) Direktīvas 5. panta 3. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“3. Visas regulētās vienības, kuras nepakļauj papildu uzraudzībai atbilstīgi 2. punktam un kuru mātesuzņēmums ir regulēta vienība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība ar galveno biroju Savienībā, pakļauj papildu uzraudzībai finanšu konglomerāta līmenī atbilstīgi 18. pantam.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(2d) Direktīvas 5. pantam pievieno šādu punktu:

“5.a Eiropas uzraudzības iestādes ar Apvienotās komitejas starpniecību izdod kopīgas pamatnostādnes, kuru mērķis ir izstrādāt uzraudzības metodes, kas ļautu veikt finanšu līdzdalības sabiedrību papildu uzraudzību, lai pienācīgi papildinātu grupu uzraudzību saskaņā ar Direktīvu 98/78/EK vai attiecīgā gadījumā konsolidēto uzraudzību saskaņā ar Direktīvu 2006/48/EK. Šīs pamatnostādnes ļauj uzraudzībā iekļaut visus attiecīgos riskus, vienlaikus novēršot iespējamo pārklāšanos un saglabājot līdzvērtīgus konkurences apstākļus.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(3a) Direktīvas 6. panta 5. punkta a) apakšpunktu aizstāj ar šādu apakšpunktu:

“a) ja vienība atrodas trešā valstī, kur pastāv juridiski šķēršļi vajadzīgās informācijas nodošanai, neskarot nozaru noteikumus attiecībā uz kompetento iestāžu pienākumu neizsniegt licenci, ja tās nevar efektīvi pildīt savus uzraudzības pienākumus, izņemot, ja vienība ir pārcēlusies no kādas dalībvalsts uz trešo valsti un pastāv pierādījumi, ka vienība mainīja savu atrašanās vietu, lai izvairītos no reglamentēšanas.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(3b) Direktīvas 7. panta 3. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“3. Līdz Savienības tiesību aktu turpmākai saskaņošanai dalībvalstis var noteikt kvantitatīvus ierobežojumus riska koncentrācijai vai atļaut savām kompetentajām iestādēm noteikt kvantitatīvus ierobežojumus vai veikt citus uzraudzības pasākumus, ar kuriem varētu sasniegt papildu uzraudzības mērķus attiecībā uz riska koncentrāciju finanšu konglomerāta līmenī.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

5. Eiropas Banku iestāde un Eiropas Apdrošināšanas un fondēto pensiju iestāde izdod kopīgas pamatnostādnes par uzraudzības metožu konverģenci attiecībā uz 1.–4. punktā paredzētās riska koncentrācijas papildu uzraudzības piemērošanu. Tās izdod specifiskas kopīgas pamatnostādnes par 1.–4. punkta piemērošanu finanšu konglomerātu līdzdalībai, ja valsts uzņēmējdarbības tiesību noteikumi kavē 14. panta 2. punkta piemērošanu.

5. Eiropas uzraudzības iestādes ar Apvienotās komitejas starpniecību izdod kopīgas pamatnostādnes, kuru mērķis ir uzraudzības metožu konverģence attiecībā uz 1.–4. punktā paredzētās riska koncentrācijas papildu uzraudzības piemērošanu. Tās izdod specifiskas kopīgas pamatnostādnes par 1.–4. punkta piemērošanu finanšu konglomerātu līdzdalībai, ja valsts uzņēmējdarbības tiesību noteikumi kavē 14. panta 2. punkta piemērošanu.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(4a) Direktīvas 8. panta 3. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“3. Līdz Savienības tiesību aktu turpmākai saskaņošanai dalībvalstis var noteikt kvantitatīvus ierobežojumus un kvalitatīvas prasības grupas iekšējiem darījumiem vai atļaut savām kompetentajām iestādēm noteikt kvantitatīvus ierobežojumus un kvalitatīvas prasības vai veikt citus uzraudzības pasākumus, ar kuriem varētu sasniegt papildu uzraudzības mērķus attiecībā uz regulētu vienību grupas iekšējiem darījumiem finanšu konglomerāta līmenī.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

5. Eiropas Banku iestāde un Eiropas Apdrošināšanas un fondēto pensiju iestāde izdod kopīgas pamatnostādnes par uzraudzības metožu konverģenci attiecībā uz 1.–4. punktā paredzētās grupas iekšējo darījumu papildu uzraudzības piemērošanu. Tās izdod specifiskas kopīgas pamatnostādnes par 1.–4. punkta piemērošanu finanšu konglomerātu līdzdalībai, ja valsts uzņēmējdarbības tiesību noteikumi kavē 14. panta 2. punkta piemērošanu.

5. Eiropas uzraudzības iestādes ar Apvienotās komitejas starpniecību izdod kopīgas pamatnostādnes, kuru mērķis ir uzraudzības metožu konverģence attiecībā uz 1.–4. punktā paredzētās grupas iekšējo darījumu papildu uzraudzības piemērošanu. Tās izdod specifiskas kopīgas pamatnostādnes par 1.–4. punkta piemērošanu finanšu konglomerātu līdzdalībai, ja valsts uzņēmējdarbības tiesību noteikumi kavē 14. panta 2. punkta piemērošanu.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

6. Kompetentās iestādes saskaņo šajā pantā attiecināmo papildu iekšējās kontroles mehānismu un riska vadības procesu uzraudzības piemērošanu uzraudzības pārskatīšanas procesiem, kas minēti Direktīvas 2006/48/EK 124. pantā un Direktīvas 2009/138/EK 36. pantā. Tālab Eiropas Banku iestāde un Eiropas Apdrošināšanas un fondēto pensiju iestāde izdod kopīgas pamatnostādnes par uzraudzības metožu konverģenci attiecībā uz šajā pantā paredzētās iekšējās kontroles mehānismu un riska vadības procesu piemērošanu, kā arī par atbilstību uzraudzības pārskatīšanas procesiem, kā minēts Direktīvas 2006/48/EK 124. pantā un Direktīvas 2009/138/EK 36. pantā. Tās izdod specifiskas kopīgas pamatnostādnes par šā panta piemērošanu finanšu konglomerātu līdzdalībai, ja valsts uzņēmējdarbības tiesību noteikumi kavē 14. panta 2. punkta piemērošanu.

6. Kompetentās iestādes saskaņo šajā pantā attiecināmo papildu iekšējās kontroles mehānismu un riska vadības procesu uzraudzības piemērošanu uzraudzības pārskatīšanas procesiem, kas minēti Direktīvas 2006/48/EK 124. pantā un Direktīvas 2009/138/EK 36. pantā. Šim nolūkam Eiropas uzraudzības iestādes ar Apvienotās komitejas starpniecību izdod kopīgas pamatnostādnes, kuru mērķis ir uzraudzības metožu konverģence attiecībā uz šajā pantā paredzētās iekšējās kontroles mehānismu un riska vadības procesu piemērošanu, kā arī par atbilstību uzraudzības pārbaudes procesiem, kā paredzēts Direktīvas 2006/48/EK 124. pantā un Direktīvas 2009/138/EK 36. pantā. Tās izdod specifiskas kopīgas pamatnostādnes par šā panta piemērošanu finanšu konglomerātu līdzdalībai, ja valsts uzņēmējdarbības tiesību noteikumi kavē 14. panta 2. punkta piemērošanu.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(6a) Iekļauj šādu pantu:

“9.aa pants

Noturības testēšana

1. Koordinators nodrošina, lai finanšu konglomerātiem tiktu veikta pienācīga un regulāra noturības testēšana. Attiecīgās kompetentās iestādes pilnībā sadarbojas ar koordinatoru.

2. Saistībā ar Savienības mēroga noturības testiem, ko ierosina Eiropas uzraudzības iestādes saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 1093/2010, Regulu (ES) Nr. 1094/2010, Regulu (ES) Nr. 1095/2010, Apvienotā komiteja sadarbībā ar Eiropas uzraudzības iestādēm, ESRK un attiecīgajām kompetentajām iestādēm izstrādā parametrus finanšu konglomerātu noturības testiem, kuros būtu ietverti īpašie ar tiem saistītie riski. Noturības testu rezultātus paziņo Apvienotajai komitejai, kas rezultātus, koordinējot to ar koordinatoru, publicē savā tīmekļa vietnē.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(6b) Direktīvas 10. panta 2. punkta b) apakšpunktu groza šādi:

a) apakšpunkta ii) punkta pirmo daļu aizstāj ar šādu daļu:

“ii) ja viena un tā pati jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība ir mātesuzņēmums vairāk nekā vienai regulētai vienībai ar galveno biroju Savienībā un ja viena no šādām vienībām ir saņēmusi licenci tajā dalībvalstī, kurā jauktajai finanšu kontrolakciju sabiedrībai ir galvenais birojs, koordinatora pienākumus veic tā kompetentā iestāde, kas regulētajai vienībai šajā dalībvalstī ir izsniegusi licenci.”;

b) apakšpunkta iii) punktu aizstāj ar šādu punktu:

“iii) ja viena un tā pati jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība ir mātesuzņēmums vairāk nekā vienai regulētai vienībai ar galveno biroju Savienībā un ja neviena no šādām vienībām nav saņēmusi licenci tajā dalībvalstī, kurā jauktajai finanšu kontrolakciju sabiedrībai ir galvenais birojs, koordinatora pienākumus veic tā kompetentā iestāde, kas ir izsniegusi licenci regulētajai vienībai ar vislielāko konsolidēto bilanci visnozīmīgākajā finanšu nozarē;”.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(6c) Direktīvas 11. panta 3. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“3. Neskarot iespēju deleģēt konkrētas uzraudzības pilnvaras un pienākumus, kā paredzēts Savienības tiesību aktos, tas, ka ir koordinators, kam uzticēti konkrēti uzdevumi attiecībā uz finanšu konglomerātam piederīgu regulētu vienību papildu uzraudzību, neskar kompetento iestāžu uzdevumus un pienākumus, kuri izstrādāti nozaru noteikumos.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

4. Koordinators izveido attiecīgo kompetento iestāžu kolēģiju, lai veicinātu nepieciešamo sadarbību atbilstoši šai nodaļai un 1., 2. un 3. punktā un 12. pantā minēto uzdevumu izpildi un, ievērojot konfidencialitātes prasības un atbilstību Eiropas Savienības tiesību aktiem, nodrošinātu atbilstīgu koordināciju un sadarbību ar attiecīgajām trešo valstu kompetentajām iestādēm.

4. Koordinators veicina nepieciešamo sadarbību atbilstoši šai nodaļai ar attiecīgās nozares uzraudzītāju kolēģijas starpniecību un 1., 2. un 3. punktā un 12. pantā minēto uzdevumu izpildi un, ievērojot konfidencialitātes prasības un atbilstību Eiropas Savienības tiesību aktiem, nodrošina atbilstīgu koordināciju un sadarbību ar attiecīgajām trešo valstu kompetentajām iestādēm.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

Šādas kolēģijas izveidošanas un darbības pamatā ir rakstisks koordinācijas līgums 1. punkta nozīmē. Koordinators izlemj, kuras citas kompetentās iestādes piedalās sanāksmē vai citā kolēģijas darbībā.

svītrots

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

5. Eiropas Banku iestāde un Eiropas Apdrošināšanas un fondēto pensiju iestāde izdod kopīgas pamatnostādnes attiecībā uz uzraudzības koordinēšanas prasību atbilstību saskaņā ar Direktīvas 2006/48/EK 131.a pantu un Direktīvas 2009/138/EK 248. panta 4. punktu.

5. Eiropas uzraudzības iestādes ar Apvienotās komitejas starpniecību izdod kopīgas pamatnostādnes, kuru mērķis ir panākt, lai vienošanās, kuras saskaņā ar Direktīvas 2006/48/EK 131.a pantu un Direktīvas 2009/138/EK 248. panta 4. punktu ir noslēgtas par uzraudzības koordināciju, ir saskanīgas.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(7a) Iekļauj šādu pantu:

“12.b pants

Kopīgas pamatnostādnes

Eiropas uzraudzības iestādes ar Apvienotās komitejas starpniecību izstrādā kopīgas pamatnostādnes par to, kā kompetentajai iestādei jāveic konglomerātu riska novērtējumi. Konkrētāk, ar šīm pamatnostādnēm nodrošina, lai riska novērtējumi ietvertu pienācīgus instrumentus, lai, no vienas puses, novērtētu grupas riskus, kam pakļauti konglomerāti (tostarp aizņemto līdzekļu īpatsvara un maksātspējas rādītājus), un, no otras puses, garantētu visas informācijas atklāšanu par konglomerātu bilances un ārpusbilances darījumiem.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(7b) Direktīvas 18. pantu groza šādi:

a) virsrakstu aizstāj ar šādu:

“Mātesuzņēmumi ārpus Savienības”;

b) panta 3. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“3. Dalībvalstis ļauj savām kompetentajām iestādēm piemērot citas metodes, kas nodrošina finanšu konglomerātā esošu regulētu vienību atbilstīgu papildu uzraudzību. Koordinatoram pēc apspriešanās ar pārējām attiecīgajām kompetentajām iestādēm šīs metodes jāapstiprina. Kompetentās iestādes var jo īpaši noteikt, ka jāizveido jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība ar galveno biroju Savienībā, un piemērot šo direktīvu regulētajām vienībām finanšu konglomerātā, ko vada minētā sabiedrība. Ar šīm metodēm jāsasniedz šajā direktīvā noteiktie papildu uzraudzības mērķi, un par tām jāpaziņo pārējām iesaistītajām kompetentajām iestādēm un Komisijai.”;

c) pievieno šādu punktu:

“3.a Eiropas uzraudzības iestādes ar Apvienotās komitejas starpniecību var izstrādāt kopīgas pamatnostādnes par to, vai ar trešo valstu kompetento iestāžu papildu uzraudzības režīmu var sasniegt šajā direktīvā noteiktos papildu uzraudzības mērķus attiecībā uz regulētajām vienībām finanšu konglomerātā, kura vadošās sabiedrības galvenais birojs ir trešā valstī. Apvienotā komiteja šādas pamatnostādnes regulāri pārskata un ņem vērā izmaiņas šo kompetento iestāžu veiktajā papildu uzraudzībā.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

2. Neskarot Līguma par Eiropas Savienības darbību 218. pantā paredzētās procedūras, Komisija ar Eiropas Banku komitejas, Eiropas Apdrošināšanas un fondēto pensiju komitejas un Finanšu konglomerātu komitejas palīdzību izvērtē 1. punktā minēto sarunu uznākumu un attiecīgās sekas.

svītrots

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

KOMISIJAI PIEŠĶIRTĀS PILNVARAS, KOMITEJAS PROCEDŪRA UN KOPĪGU PAMATNOSTĀDŅU PIEŅEMŠANA

DELEĢĒTIE AKTI UN ĪSTENOŠANAS PASĀKUMI

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(9a) Direktīvas 20. pantu aizstāj ar šādu pantu:

“20. pants

Pilnvaru deleģēšana

1. Komisija ir pilnvarota ar deleģētiem aktiem saskaņā ar 21.c pantu pieņemt pasākumus attiecībā uz šīs direktīvas tehniskajiem pielāgojumiem šādās jomās:

a) precīzāki 2. pantā minēto definīciju formulējumi, lai šīs direktīvas piemērošanā ievērotu pārmaiņas finanšu tirgos;

[...]

b) terminoloģijas un direktīvas definīciju formulējumu pielāgošana vēlākiem Savienības tiesību aktiem par regulētām vienībām un ar tām saistītiem jautājumiem;

c) precīzāka I pielikumā noteikto aprēķina metožu definīcija, lai ņemtu vērā pārmaiņas finanšu tirgos un uzraudzības metodes.

[...]

Minētajos pasākumos nav iekļauts deleģēto un Komisijai piešķirto pilnvaru priekšmets attiecībā uz 21.a pantā uzskaitītajiem punktiem.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(9b) Iekļauj šādu pantu:

“20.a pants

Regulatīvi tehniskie standarti

1. Lai nodrošinātu 2., 7. un 8. panta un II pielikuma konsekventu saskaņošanu, Eiropas uzraudzības iestādes ar Apvienotās komitejas starpniecību izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, lai precīzāk formulētu 2. pantā minētās definīcijas un koordinētu noteikumus, kas pieņemti saskaņā ar 7. un 8. pantu un II pielikumu.

2. Apvienotā komiteja līdz 2013. gada 1. janvārim šo regulatīvo tehnisko standartu projektu iesniedz Komisijai EBI, EAAPI un EVTI vārdā.

3. Komisija ir pilnvarota pieņemt pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010, Regulas (ES) Nr. 1094/2010 un Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(9c) Direktīvas 21. panta 2. un 5. punktu svītro.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(9d) Direktīvas 21.a panta 1. punkta pirmajai daļai pievieno šādu apakšpunktu:

“ca) 6. panta 2. punktu, lai nodrošinātu vienotu formātu (ar norādījumiem) un regularitāti, kā arī attiecīgā gadījumā vienus un tos pašus ziņošanas datumus.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(9e) Direktīvas 21.a  pantam pievieno šādu punktu:

“2.a Dalībvalstis no [2013. gada 1. janvāra] pieprasa, lai par šajā pantā minētajiem aprēķiniem saskaņā ar tehniskajiem standartiem, kas noteikti 21.a panta 1. punkta ca) apakšpunktā, ziņotu vienotā formātā, ar vienādu regularitāti un vienos un tajos pašos datumos.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

Eiropas Banku iestāde un Eiropas Apdrošināšanas un fondēto pensiju iestāde izdod 3. panta 3. punktā, 7. panta 5. punktā, 8. panta 5. punktā, 9. panta 6. punktā un 11. panta 5. punktā minētās kopīgās pamatnostādnes saskaņā ar Regulas (ES) Nr. ../.., ar ko izveido Eiropas Banku iestādi, 42. pantā un Regulas (ES) Nr. ../.., ar ko izveido Eiropas Apdrošināšanas un fondēto pensiju iestādi, 42. pantā noteikto procedūru, pēc sadarbības ar Eiropas uzraudzības iestāžu apvienoto komiteju.

Eiropas uzraudzības iestādes ar Apvienotās komitejas starpniecību izdod 3. panta 8. punktā, 7. panta 5. punktā, 8. panta 5. punktā, 9. panta 6. punktā, 11. panta 5. punktā un 18. panta 3.a punktā minētās kopīgas pamatnostādnes saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010, Regulas (ES) Nr. 1094/2010 un Regulas (ES) Nr. 1095/2010 56. pantā noteikto procedūru un pēc sadarbības ar Apvienoto komiteju.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(10a) Iekļauj šādu pantu:

“21.c pants

Deleģējuma īstenošana

1. Pilnvaras pieņemt deleģētos aktus Komisijai piešķir, ievērojot šā panta nosacījumus.

2. Pilnvaras pieņemt 20. pantā minētos deleģētos aktus Komisijai piešķir uz četru gadu laikposmu no ..*. Komisija sagatavo ziņojumu par deleģētajām pilnvarām vēlākais sešus mēnešus pirms četru gadu laikposma beigām. Pilnvaru deleģējumu automātiski pagarina par tāda paša ilguma laikposmiem, ja vien Eiropas Parlaments vai Padome šādam pagarinājumam neiebilst ne vēlāk kā trīs mēnešus pirms katra laikposma beigām.

3. Eiropas Parlaments vai Padome var jebkurā brīdī atsaukt 20. pantā minēto pilnvaru deleģējumu. Ar lēmumu par atsaukšanu izbeidz tajā norādīto pilnvaru deleģējumu. Lēmums stājas spēkā nākamajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī vai vēlākā dienā, kas tajā norādīta. Tas neskar jau spēkā esošo deleģēto aktu likumību.

4. Tiklīdz Komisija ir pieņēmusi deleģēto tiesību aktu, tā vienlaikus to paziņo Eiropas Parlamentam un Padomei.

5. Deleģētais akts, kas pieņemts saskaņā ar 20. pantu, stājas spēkā tikai tad, ja trīs mēnešu laikā pēc tā paziņošanas Eiropas Parlamentam un Padomei, ne Eiropas Parlaments, ne Padome nav izteikuši iebildumus vai ja līdz minētā laikposma beigām gan Eiropas Parlaments, gan Padome ir informējuši Komisiju par to, ka iebildumi netiks izteikti. Pēc Eiropas Parlamenta vai Padomes iniciatīvas šo laikposmu pagarina par trīs mēnešiem.”

_____

* OV: lūdzu, ievietojiet šīs direktīvas spēkā stāšanās datumu.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(11a) Iekļauj šādu pantu:

“30.a pants

Alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldnieki

Līdz turpmākai nozaru noteikumu saskaņošanai dalībvalstis nodrošina alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldnieku iekļaušanu:

a) kredītiestāžu un ieguldījumu sabiedrību konsolidētās uzraudzības piemērošanas jomā un/vai apdrošināšanas grupā esošu apdrošināšanas uzņēmumu papildu uzraudzības piemērošanas jomā;

b) papildu uzraudzības piemērošanas jomā šīs direktīvas nozīmē, ja grupa ir finanšu konglomerāts, un

c) noteikšanas procesā 3. panta 2. punkta nozīmē.

Piemērojot pirmo daļu, dalībvalstis paredz vai pilnvaro savas kompetentās iestādes izlemt to, atbilstīgi kādiem nozaru noteikumiem (banku nozare, apdrošināšanas nozare vai ieguldījumu pakalpojumu nozare) alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldniekiem piemēro konsolidēto un/vai papildu uzraudzību, kas minēta pirmās daļas a) punktā. Šim nolūkam attiecīgos nozaru noteikumus par finanšu iestāžu iekļaušanas veidu un apjomu mutatis mutandis piemēro alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldniekiem. Attiecībā uz pirmās daļas b) punktā minēto papildu uzraudzību aktīvu pārvaldīšanas uzņēmumu uzskata par tās nozares daļu, kurā tas ir ietverts atbilstīgi pirmās daļas a) punktam.

Ja alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldnieks ir finanšu konglomerāta daļa, atsauces uz regulētu vienību un atsauces uz kompetentajām iestādēm un attiecīgajām kompetentajām iestādēm šīs direktīvas nolūkos uzskata par tādām, kas ietver, attiecīgi, alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldniekus un kompetentās iestādes, kuras ir atbildīgas par alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldnieku uzraudzību. Šos noteikumus mutatis mutandis piemēro grupām, kas minētas pirmās daļas a) punktā.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(-1) Direktīvas 1. panta 2. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“2. Šīs direktīvas 39. pants un V sadaļas 4. nodaļas 1. iedaļa attiecas uz finanšu kontrolakciju sabiedrībām, jauktām finanšu kontrolakciju sabiedrībām un jauktas darbības kontrolakciju sabiedrībām, kuru galvenais birojs ir Savienībā.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(-1) Direktīvas 4. panta 14. līdz 17. punktu aizstāj ar šādiem punktiem:

“14) “mātesuzņēmums, kas ir kredītiestāde dalībvalstī” ir kredītiestāde, kuras meitasuzņēmums ir kredītiestāde vai finanšu iestāde vai kurai ir līdzdalība šādā iestādē, un kura pati nav meitasuzņēmums citai tajā pašā dalībvalstī reģistrētai kredītiestādei vai šajā dalībvalstī izveidotai finanšu kontrolakciju sabiedrībai vai jauktai finanšu kontrolakciju sabiedrībai;

15) “mātesuzņēmums, kas ir kredītiestāde dalībvalstī” ir kredītiestāde, kuras meitasuzņēmums ir kredītiestāde vai finanšu iestāde vai kurai ir līdzdalība šādā iestādē, un kura pati nav meitasuzņēmums citai tajā pašā dalībvalstī reģistrētai kredītiestādei vai šajā dalībvalstī izveidotai finanšu kontrolakciju sabiedrībai vai jauktai finanšu kontrolakciju sabiedrībai;

15a) “mātesuzņēmums, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība dalībvalstī” ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, kas pati nav meitasuzņēmums kredītiestādei, kam piešķirta atļauja tajā pašā dalībvalstī, vai šajā dalībvalstī izveidotai finanšu kontrolakciju sabiedrībai vai jauktai finanšu kontrolakciju sabiedrībai;

16) “ES mātesuzņēmums, kas ir kredītiestāde” ir mātesuzņēmums, kas ir kredītiestāde dalībvalstī un kas nav meitasuzņēmums citai kredītiestādei, kam piešķirta atļauja kādā dalībvalstī, vai jebkurā dalībvalstī izveidotai finanšu kontrolakciju sabiedrībai vai jauktai finanšu kontrolakciju sabiedrībai;

17) “ES mātesuzņēmums, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība”" ir mātesuzņēmums, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība dalībvalstī un kas nav meitasuzņēmums kredītiestādei, kam atļauja piešķirta kādā dalībvalstī, vai jebkurā dalībvalstī izveidotai finanšu kontrolakciju sabiedrībai vai jauktai finanšu kontrolakciju sabiedrībai;

17a) “ES mātesuzņēmums, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība” ir mātesuzņēmums, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība dalībvalstī un kas nav meitasuzņēmums kredītiestādei, kam atļauja piešķirta kādā dalībvalstī, vai jebkurā dalībvalstī izveidotai finanšu kontrolakciju sabiedrībai vai jauktai finanšu kontrolakciju sabiedrībai;”.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(1) Direktīvas 4. pantam pievieno šādu 49. punktu:

(1) Direktīvas 4. pantam pievieno šādus punktus:

“49) “jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība” ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2002/87/EK par papildu uzraudzību kredītiestādēm, apdrošināšanas uzņēmumiem un ieguldījumu sabiedrībām finanšu konglomerātos1 2. panta 15. punktā;”

“49) “jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība” ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, kā tā definēta Direktīvas 2002/87/EK 2. panta 15. punktā;

49a) “alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldnieks” ir alternatīvu ieguldījumu fondu pārvaldnieks Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2011/../ES 4. panta 1. punkta c) apakšpunkta nozīmē.”

_____

1 OV L 35, 11.2.2003., 1. lpp.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(1b) Direktīvas 14. pantu aizstāj ar šādu pantu:

“14. pants

Visas atļaujas dara zināmas EBI. Visu to kredītiestāžu nosaukumus, kurām ir piešķirta atļauja, kā arī šo kredītiestāžu juridisko un darbības struktūru, tostarp visas juridiskās personas, ko šīs kredītiestādes ir izveidojušas, iekļauj datubāzē. EBI šo datubāzi publicē savā tīmekļa vietnē un to pastāvīgi atjaunina.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(1c) Direktīvas 39. panta 1. punkta b) apakšpunktu aizstāj ar šādu apakšpunktu:

“b) trešā valstī esošām kredītiestādēm, kuru mātesuzņēmumu galvenais birojs atrodas Savienībā, neatkarīgi no tā, vai šie mātesuzņēmumi ir kredītiestādes vai finanšu kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(1d) Direktīvas 39. panta 2. punkta a) apakšpunktu aizstāj ar šādu apakšpunktu:

“a) dalībvalstu kompetentās iestādes var iegūt informāciju, kas nepieciešama tādu Savienībā esošu kredītiestāžu, finanšu kontrolakciju sabiedrību vai jauktu finanšu kontrolakciju sabiedrību konsolidētai uzraudzībai, pamatojoties uz to konsolidēto finanšu stāvokli, kuru meitasuzņēmumi ir kredītiestādes vai finanšu iestādes, kas atrodas ārpus Savienības, vai kurām ir līdzdalība šādās iestādēs; un”.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(1e) Direktīvas 69. panta 2. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“2. Dalībvalstis var īstenot šā panta 1. punktā minēto iespēju, ja mātesuzņēmums ir finanšu kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, kas izveidota tajā pašā dalībvalstī, kur kredītiestāde, ja uz to attiecas tāda pati uzraudzība kā uz kredītiestādēm un jo īpaši 71. panta 1. punktā noteiktie standarti.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(3a) Iekļauj šādu pantu:

“72.a pants

1. Ja uz jauktu finanšu kontrolakciju sabiedrību attiecas līdzvērtīgi noteikumi gan šajā direktīvā, gan Direktīvā 2002/87/EK, jo īpaši saistībā ar konsolidētām kapitāla pietiekamības prasībām vai uzraudzību, pamatojoties uz riskiem, kompetentā iestāde, kas ir atbildīga par konsolidētās uzraudzības veikšanu, pēc apspriešanās ar pārējām kompetentajām iestādēm, kas ir atbildīgas par meitasuzņēmumu uzraudzību, attiecīgajai jauktajai finanšu kontrolakciju sabiedrībai var piemērot tikai Direktīvas 2002/87/EK noteikumus.

2. Ja uz jauktu finanšu kontrolakciju sabiedrību attiecas līdzvērtīgi noteikumi gan šajā direktīvā, gan Direktīvā 2009/138/EK, jo īpaši saistībā ar konsolidētām kapitāla pietiekamības prasībām vai uzraudzību, pamatojoties uz riskiem, kompetentā iestāde, kas ir atbildīga par konsolidētās uzraudzības veikšanu, vienojoties ar grupas uzraudzības iestādi apdrošināšanas nozarē, attiecīgajai jauktajai finanšu kontrolakciju sabiedrībai var piemērot tikai tās direktīvas noteikumus, kura attiecas uz visnozīmīgāko finanšu nozari, kā tā definēta Direktīvas 2002/87/EK 3. panta 2. punktā.

3. Konsolidētās uzraudzības iestāde informē EBI un Eiropas uzraudzības iestādi (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi), kas izveidota ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 1094/20101 , (turpmāk “EAAPI”), par lēmumiem, kas pieņemti saskaņā ar šā panta 1. un 2. punktu. EBI, EAAPI un Eiropas uzraudzības iestāde (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde), kas izveidota ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 1095/20103, (turpmāk “EVRI) ar Apvienotās komitejas starpniecību izstrādā pamatnostādnes, kuru mērķis ir uzraudzības metožu konverģence, un trīs gadu laikā pēc pamatnostādņu pieņemšanas izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu.

Komisijai tiek deleģētas pilnvaras pieņemt pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010, Regulas (ES) Nr. 1094/2010 un Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantā noteikto procedūru.

_________

1 OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp.

2 OV L 331, 15.12.2010., 48. lpp.

3 OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(3b) Direktīvas 73. panta 2. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“2. Kompetentās iestādes prasa, lai kredītiestādes, kas ir meitasuzņēmumi, šīs direktīvas 75., 120. un 123. pantā un šīs nodaļas 5. iedaļā paredzētās prasības piemēro subkonsolidēti, ja šīm kredītiestādēm vai mātesuzņēmumam, ja tā ir finanšu kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, trešā valstī ir meitasuzņēmumi, kas ir kredītiestādes, finanšu iestādes vai aktīvu pārvaldīšanas sabiedrības, kā tās definētas Direktīvas 2002/87/EK 2. panta 5. punktā, vai ja tām ir līdzdalība šādos uzņēmumos.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(3c) Direktīvas 80. panta 7. punkta a) apakšpunktu aizstāj ar šādu apakšpunktu:

“a) darījumu partneris ir iestāde vai finanšu kontrolakciju sabiedrība, jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, finanšu iestāde, aktīvu pārvaldīšanas sabiedrība vai pakalpojumu palīguzņēmums, kam piemēro atbilstīgas uzraudzības prasības;”.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(3d) Direktīvas 84. panta 2. punkta otro daļu aizstāj ar šādu daļu:

“Ja ES mātesuzņēmums, kas ir kredītiestāde, un tā meitasuzņēmumi vai ES mātesuzņēmums, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, un tā meitasuzņēmumi, vai ES mātesuzņēmums, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, un tā meitasuzņēmumi vienoti izmanto IRB pieeju, kompetentās iestādes var atļaut VII pielikuma 4. daļā noteiktās minimālās prasības mātesuzņēmumam un tā meitasuzņēmumiem izpildīt kopīgi.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(4a) Regulas 89. panta 1. punkta e) apakšpunktu aizstāj ar šādu apakšpunktu:

“e) kredītiestādes riska darījumi ar darījumu partneri, kas ir tās mātesuzņēmums, meitasuzņēmums vai tās mātesuzņēmuma meitasuzņēmums, ja darījumu partneris ir iestāde vai finanšu kontrolakciju sabiedrība, jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, finanšu iestāde, aktīvu pārvaldīšanas sabiedrība vai pakalpojumu palīguzņēmums, kuram piemēro atbilstīgas uzraudzības prasības, vai uzņēmums, ar kuru ir saistība Direktīvas 83/349/EEK 12. panta 1. punkta nozīmē, un riska darījumi starp kredītiestādēm, kas atbilst 80. panta 8. punktā izklāstītajām prasībām;”.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

3. Ja ir paredzēts, ka uzlaboto rādītāju pieeju izmantos ES mātesuzņēmums, kas ir kredītiestāde, un tā meitasuzņēmumi vai ES mātesuzņēmuma, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība vai ES mātesuzņēmums, kuri ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība meitasuzņēmumi, dažādu juridisku personu kompetentās iestādes cieši sadarbojas, kā paredzēts 129.–132. pantā. Piemērošana ietver X pielikuma 3. daļā uzskaitītos elementus.

3. Ja ir paredzēts, ka uzlaboto rādītāju pieeju izmantos ES mātesuzņēmums, kas ir kredītiestāde, un tā meitasuzņēmumi, ES mātesuzņēmums, kurš ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, un tā meitasuzņēmumi, vai ES mātesuzņēmums, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, un tā meitasuzņēmumi, iesniegumā jāiekļauj apraksts par metodoloģiju, kuru izmanto darbības riska kapitāla sadalījumam starp dažādajām grupas vienībām. Piemērošana ietver X pielikuma 3. daļā uzskaitītos elementus.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

4. Ja ES mātesuzņēmums, kas ir kredītiestāde, un tā meitasuzņēmumi vai ES mātesuzņēmuma, kurš ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, meitasuzņēmumi, vai ES mātesuzņēmuma, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, meitasuzņēmumi vienoti izmanto uzlaboto rādītāju pieeju, kompetentās iestādes var atļaut X pielikuma 3. daļā noteiktos kvalifikācijas kritērijus mātesuzņēmumam un tā meitasuzņēmumiem izpildīt kopīgi.

4. Ja ES mātesuzņēmums, kas ir kredītiestāde, un tā meitasuzņēmumi, ES mātesuzņēmums, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, un tā meitasuzņēmumi, vai ES mātesuzņēmums, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, un tā meitasuzņēmumi vienoti izmanto uzlaboto rādītāju pieeju, kompetentās iestādes var atļaut X pielikuma 3. daļā noteiktos kvalifikācijas kritērijus mātesuzņēmumam un tā meitasuzņēmumiem izpildīt kopīgi.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(5a) Direktīvas 122.a panta 2. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“2. Ja ES mātesuzņēmums, kas ir kredītiestāde, ES mātesuzņēmums, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, vai ES mātesuzņēmums, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, vai viens no tā meitasuzņēmumiem kā iniciators vai sponsors vērtspapīros pārvērš riska darījumus no vairākām kredītiestādēm, ieguldījumu sabiedrībām vai citām finanšu iestādēm, kuras tiek uzraudzītas konsolidētā līmenī, pirmajā punktā minēto prasību var apmierināt, pamatojoties uz attiecīgā ES mātesuzņēmuma, kas ir kredītiestāde, ES mātesuzņēmuma, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, vai ES mātesuzņēmuma, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, konsolidēto stāvokli. Šo punktu piemēro tikai tad, ja kredītiestādes, ieguldījumu sabiedrības vai finanšu iestādes, kas veica vērtspapīros pārvērstos riska darījumus, ir apņēmušās izpildīt 6. punktā minētās prasības un savlaicīgi sniegt iniciatoram vai sponsoram un ES mātesuzņēmumam, kas ir kredītiestāde, ES mātesuzņēmumam, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, vai ES mātesuzņēmumam, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, informāciju, kas nepieciešama, lai atbilstu 7. punktā minētajām prasībām.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

2. Ja kredītiestādes mātesuzņēmums ir mātesuzņēmums, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība dalībvalstī, vai ES mātesuzņēmums, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, vai ES mātesuzņēmums, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, tad konsolidēto uzraudzību veic kompetentās iestādes, kuras šai kredītiestādei izsniegušas atļauju saskaņā ar 6. pantu.

2. Ja kredītiestādes mātesuzņēmums ir mātesuzņēmums, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība dalībvalstī, vai mātesuzņēmums, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība dalībvalstī, ES mātesuzņēmums, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, vai ES mātesuzņēmums, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, tad konsolidēto uzraudzību veic kompetentās iestādes, kuras šai kredītiestādei izsniegušas atļauju saskaņā ar 6. pantu.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

1. Ja kredītiestādēm, kam atļauja ir izsniegta divās vai vairākās dalībvalstīs, ir viens un tas pats mātesuzņēmums, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība dalībvalstī, vai viens un tas pats ES mātesuzņēmums, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, vai tas pats ES mātesuzņēmums, kurš ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, tad konsolidēto uzraudzību veic tās kredītiestādes kompetentās iestādes, kam ir atļauja izsniegta dalībvalstī, kurā izveidota finanšu kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība.

1. Ja kredītiestādēm, kam atļauja ir izsniegta divās vai vairākās dalībvalstīs, ir viens un tas pats mātesuzņēmums, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība dalībvalstī, viens un tas pats mātesuzņēmums, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība dalībvalstī, viens un tas pats ES mātesuzņēmums, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, vai tas pats ES mātesuzņēmums, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, tad konsolidēto uzraudzību veic tās kredītiestādes kompetentās iestādes, kam ir atļauja izsniegta dalībvalstī, kurā izveidota finanšu kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība.

Ja kredītiestādēm, kam atļauja ir izsniegta divās vai vairākās dalībvalstīs, mātesuzņēmumi ir vairāk nekā viena finanšu kontrolakciju sabiedrība ar galvenajiem birojiem dažādās dalībvalstīs un ja katrā no šīm dalībvalstīm ir kredītiestāde, tad konsolidēto uzraudzību veic tās kredītiestādes kompetentā iestāde, kurai ir lielākā bilances vērtība.

Ja kredītiestādēm, kam atļauja izsniegta divās vai vairāk dalībvalstīs, mātesuzņēmumi ir vairāk nekā viena finanšu kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība ar galvenajiem birojiem dažādās dalībvalstīs, un ja katrā no šīm dalībvalstīm ir kredītiestāde, tad konsolidēto uzraudzību veic tās kredītiestādes kompetentā iestāde, kurai ir lielākā bilances vērtība.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

1. Vajadzības gadījumā dalībvalstis nosaka pasākumus, lai iekļautu finanšu kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības konsolidētajā uzraudzībā. Neskarot 135. panta noteikumus, finanšu kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības finanšu stāvokļa konsolidācija nekādā veidā nenozīmē, ka kompetentajām iestādēm būtu individuāli jāuzrauga finanšu kontrolakciju sabiedrība.

1. Vajadzības gadījumā dalībvalstis nosaka pasākumus, lai iekļautu finanšu kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības konsolidētajā uzraudzībā. Neskarot 135. panta noteikumus, finanšu kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības finanšu stāvokļa konsolidācija nekādā veidā nenozīmē, ka kompetentajām iestādēm būtu individuāli jāuzrauga finanšu kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

3. Dalībvalstis nosaka, ka to kompetentās iestādes, kas atbild par konsolidētu uzraudzību, no kādas kredītiestādes vai finanšu kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības meitasuzņēmumiem, kuri nav iekļauti konsolidētajā uzraudzībā, var prasīt 137. pantā minēto informāciju. Šādos gadījumos piemēro šajā pantā noteikto informācijas nodošanas un pārbaudes kārtību.

3. Dalībvalstis nosaka, ka to kompetentās iestādes, kas ir atbildīgas par konsolidēto uzraudzību, no kādas kredītiestādes, finanšu kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības meitasuzņēmumiem, kuri nav iekļauti konsolidētajā uzraudzībā, var prasīt 137. pantā minēto informāciju. Šādos gadījumos piemēro šajā pantā noteikto informācijas nodošanas un pārbaudes kārtību.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(10a) Direktīvas 129. panta 3. punktu groza šādi:

a) pirmo daļu aizstāj ar šādu daļu:

“3. Konsolidētās uzraudzības iestāde un kompetentās iestādes, kuras ir atbildīgas par ES mātesuzņēmuma, kas ir kredītiestāde, ES mātesuzņēmuma, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, vai ES mātesuzņēmuma, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, meitasuzņēmumu uzraudzību, veic visus to kompetencē esošos pasākumus, lai panāktu kopīgu lēmumu par 123. un 124. panta piemērošanu, lai noteiktu grupas turētā pašu kapitāla konsolidētā līmeņa pietiekamību, ņemot vērā tās finanšu stāvokli un riska profilu, un pašu kapitāla līmeni, kas nepieciešams 136. panta 2. punkta piemērošanai katrai banku grupā ietilpstošajai struktūrai un konsolidēti.”;

b) piekto daļu aizstāj ar šādu daļu:

“Lēmumu par 123. un 124. panta un 136. panta 2. punkta piemērošanu individuāli vai subkonsolidēti pieņem attiecīgās kompetentās iestādes, kuras ir atbildīgas par ES mātesuzņēmuma, kas ir kredītiestāde, ES mātesuzņēmuma, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, vai ES mātesuzņēmuma, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, meitasuzņēmumu uzraudzību, pēc tam, kad tās ir pienācīgi ņēmušas vērā konsolidētās uzraudzības iestādes pausto viedokli un atrunas. Ja četru mēnešu laikposma beigās kāda no attiecīgajām kompetentajām iestādēm ir nodevusi jautājumu EBI saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 19. pantu, kompetentās iestādes atliek savu lēmumu un gaida jebkādu lēmumu, ko EBI var pieņemt saskaņā ar minētās regulas 19. panta 3. punktu, un pieņem lēmumu atbilstīgi EBI lēmumam. Četru mēnešu laikposmu uzskata par samierināšanas laikposmu minētās regulas nozīmē. EBI pieņem lēmumu viena mēneša laikā. Jautājumu nenodod EBI pēc četru mēnešu laikposma beigām vai pēc kopīga lēmuma pieņemšanas.”;

c) devīto daļu aizstāj ar šādu daļu:

“Pirmajā daļā minēto kopīgo lēmumu un jebkuru lēmumu, kas saskaņā ar ceturto un piekto daļu pieņemts, ja nav kopīga lēmuma, atjaunina ik gadus vai izņēmuma gadījumos, ja kompetentā iestāde, kura atbild par ES mātesuzņēmuma, kas ir kredītiestāde, ES mātesuzņēmuma, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, vai ES mātesuzņēmuma, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, meitasuzņēmumu uzraudzību, iesniedz rakstisku un pilnīgi argumentētu pieprasījumu konsolidētās uzraudzības iestādei atjaunināt lēmumu par 136. panta 2. punkta piemērošanu. Pēdējā minētajā gadījumā atjauninājums var būt divpusējs starp konsolidētās uzraudzības iestādi un lūguma iesniedzēju kompetento iestādi.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(10b) Direktīvas 131.a panta 2. punkta trešo daļu aizstāj ar šādu daļu:

“Uzraudzītāju kolēģijās var piedalīties kompetentās iestādes, kuras ir atbildīgas par ES mātesuzņēmuma, kas ir kredītiestāde, ES mātesuzņēmuma, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, vai ES mātesuzņēmuma, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, meitasuzņēmumu uzraudzību, un kompetentās iestādes no uzņēmējas dalībvalsts, kur ir izveidotas 42.a pantā minētās nozīmīgās filiāles, centrālās bankas pēc vajadzības un attiecīgā gadījumā, ja tas atbilst tām konfidencialitātes prasībām, kas — pēc visu kompetento iestāžu domām — ir līdzvērtīgas 1. nodaļas 2. iedaļas prasībām, trešo valstu kompetentās iestādes.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(10c) Direktīvas 132. panta 1. punkta trešo daļu aizstāj ar šādu daļu:

“Jo īpaši kompetentās iestādes, kuras ir atbildīgas par konsolidēto uzraudzību attiecībā uz ES mātesuzņēmumiem, kas ir kredītiestādes, un kredītiestādēm, ko kontrolē ES mātesuzņēmumi, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrības, vai ES mātesuzņēmumi, kas ir jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības, sniedz visu attiecīgo informāciju citu dalībvalstu kompetentajām iestādēm, kas veic šo mātesuzņēmumu meitasuzņēmumu uzraudzību. Nosakot attiecīgās informācijas apjomu, ņem vērā minēto meitasuzņēmumu nozīmību attiecīgo dalībvalstu finanšu sistēmā.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(10d) Direktīvas 135. pantu aizstāj ar šādu pantu:

“135. pants

Dalībvalstis prasa, lai personām, kas faktiski vada finanšu kontrolakciju sabiedrību vai jauktu finanšu kontrolakciju sabiedrību, būtu pietiekami laba reputācija un pietiekama pieredze šo pienākumu veikšanai.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(10e) Direktīvas 139. panta 3. punkta pirmo daļu aizstāj ar šādu daļu:

“3. Dalībvalstis atļauj to kompetentajām iestādēm savstarpēji nodot 2. punktā minēto informāciju, apzinoties, ka attiecībā uz finanšu kontrolakciju sabiedrībām, jauktām finanšu kontrolakciju sabiedrībām, finanšu iestādēm vai pakalpojumu palīguzņēmumiem informācijas vākšana vai glabāšana nekādā gadījumā nenozīmē to, ka kompetentajām iestādēm jāpilda uzraudzības funkcijas attiecībā uz pašām šīm iestādēm vai uzņēmumiem.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(10f) Direktīvas 140. pantu groza šādi:

a) panta 1. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“1. Ja kredītiestāde, finanšu kontrolakciju sabiedrība, jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība vai jauktas darbības kontrolakciju sabiedrība kontrolē vienu vai vairākus meitasuzņēmumus, kas ir apdrošināšanas sabiedrības vai citi uzņēmumi, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus, kuriem ir vajadzīga atļauja, tad kompetentās iestādes cieši sadarbojas ar iestādēm, kuras pilda publisko tiesību uzdevumu uzraudzīt apdrošināšanas uzņēmumus vai citus ieguldījumu pakalpojumu uzņēmumus. Neierobežojot attiecīgo iestāžu kompetenci, šīs iestādes savstarpēji sniedz jebkādu informāciju, kas var vienkāršot to uzdevumu un ļaut veikt uzraugāmo uzņēmumu darbības un finanšu stāvokļa pārraudzību.”;

b) panta 3. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“3. Kompetentās iestādes, kas ir atbildīgas par konsolidēto uzraudzību, izveido 71. panta 2. punktā minēto finanšu kontrolakciju sabiedrību vai jauktu finanšu kontrolakciju sabiedrību sarakstus. Šos sarakstus paziņo pārējo dalībvalstu kompetentajām iestādēm, EBI un Komisijai.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(12a) Direktīvas 143. panta 3. punkta trešo daļu aizstāj ar šādu daļu:

“Kompetentās iestādes var jo īpaši noteikt, ka jāizveido finanšu kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība ar galveno biroju Savienībā, un piemērot noteikumus par konsolidētu uzraudzību šīs finanšu kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības stāvoklim kopumā.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

3.a pants

Grozījumi Direktīvā 2009/138/EK

Direktīvu 2009/138/EK groza šādi.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(1) Iekļauj šādu pantu:

“25.a pants

Atļauju paziņošana un publiskošana

Par visām atļaujām paziņo Eiropas uzraudzības iestādei (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādei), kas izveidota ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 1094/20101, (turpmāk “EAAPI”) . Visu to apdrošināšanas sabiedrību un pārapdrošināšanas sabiedrību nosaukumus, kurām ir piešķirta atļauja, kā arī šo sabiedrību juridisko un darbības struktūru, tostarp visas juridiskās personas, ko šīs sabiedrības ir izveidojušas, iekļauj datubāzē. EAAPI šo sarakstu publicē savā tīmekļa vietnē un to pastāvīgi atjaunina.

_____________

1 OV L 331, 15.12.2010., 48. lpp.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(2) Direktīvas 212. panta 1. punkta f) un g) apakšpunktu aizstāj šādiem apakšpunktiem:

“f) “apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība” ir mātesuzņēmums, kurš nav jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība [...] un kura galvenā funkcija ir iegūt un īstenot līdzdalību meitasuzņēmumos, ja minētie meitasuzņēmumi ir tikai vai galvenokārt apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības vai trešo valstu apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības, vismaz vienam no šādiem meitasuzņēmumiem esot apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrībai;

g) “jauktas darbības apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība” ir mātesuzņēmums, kas nav apdrošināšanas sabiedrība, trešās valsts apdrošināšanas sabiedrība, pārapdrošināšanas sabiedrība, trešās valsts pārapdrošināšanas sabiedrība, apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība [...], ja vismaz viens no tās meitasuzņēmumiem ir apdrošināšanas sabiedrība vai pārapdrošināšanas sabiedrība;

ga) “jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība” ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, kā tā definēta Direktīvas 2002/87/EK 2. panta 15. punktā.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(3) Direktīvas 213. panta 2. un 3. punktu aizstāj ar šādiem punktiem:

“2. Dalībvalstis nodrošina to, ka uzraudzība grupas līmenī tiek piemērota šādi:

a) apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrībām, kas ir dalības sabiedrības vismaz vienā apdrošināšanas sabiedrībā, pārapdrošināšanas sabiedrībā, trešās valsts apdrošināšanas sabiedrībā vai trešās valsts pārapdrošināšanas sabiedrībā saskaņā ar 218. līdz 258. pantu;

b) apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrībām, kuru mātesuzņēmums ir apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, kuras galvenais birojs atrodas Savienībā, saskaņā ar 218. līdz 258. pantu;

c) apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrībām, kuru mātesuzņēmums ir apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, kuras galvenais birojs atrodas ārpus Savienības, vai trešās valsts apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība saskaņā ar 260. līdz 263. pantu;

d) apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrībām, kuru mātesuzņēmums ir jauktas darbības apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība saskaņā ar 265. pantu.

3. Šā panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā minētajos gadījumos, ja apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas dalības sabiedrība vai apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība, vai arī jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, kuras galvenais birojs atrodas Savienībā, ir vai nu regulētas vienības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības saistītā sabiedrība, vai pati ir regulēta vienība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, uz kuru attiecas papildu uzraudzība saskaņā ar Direktīvas 2002/87/EK 5. panta 2. punktu, grupas uzraudzības iestāde pēc apspriešanās ar citām attiecīgām uzraudzības iestādēm var nolemt minētās apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas dalības sabiedrības vai minētās apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības, vai arī jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības līmenī neveikt šīs direktīvas 244. pantā minēto riska koncentrācijas uzraudzību vai šīs direktīvas 245. pantā minēto grupas iekšējo darījumu uzraudzību, vai abu veidu uzraudzību.

3.a Ja uz jauktu finanšu kontrolakciju sabiedrību attiecas līdzvērtīgi noteikumi gan šajā direktīvā, gan Direktīvā 2002/87/EK, jo īpaši saistībā ar konsolidētām kapitāla pietiekamības prasībām vai uzraudzību, pamatojoties uz riskiem, kompetentā iestāde, kas veic papildu uzraudzību, pēc apspriešanās ar pārējām attiecīgajām uzraudzības iestādēm attiecīgajai jauktajai finanšu kontrolakciju sabiedrībai var piemērot tikai Direktīvas 2002/87/EK noteikumus.

3.b Ja uz jauktu finanšu kontrolakciju sabiedrību attiecas līdzvērtīgi noteikumi gan šajā direktīvā, gan Direktīvā 2006/48/EK, jo īpaši saistībā ar uzraudzību, kas pamatota uz konsolidētas kapitāla pietiekamības prasībām vai riskiem, kompetentā iestāde, kas veic papildu uzraudzību, vienojoties ar konsolidētās uzraudzības iestādi banku un ieguldījumu pakalpojumu nozarē, var nolemt piemērot tikai tās direktīvas noteikumus, kura attiecas uz visnozīmīgāko finanšu nozari, kā tā definēta Direktīvas 2002/87/EK 3. panta 2. punktā.

3.c Kompetentā iestāde, kas veic papildu uzraudzību, informē Eiropas uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), kas izveidota ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 1093/20101, (turpmāk “EBI”) un EAAPI par lēmumiem, kas pieņemti saskaņā ar šā panta 3.a un 3.b punktu. EBI, EAAPI un Eiropas uzraudzības iestāde (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde), kas izveidota ar Regulu (ES) Nr. 1095/20102, ar Apvienotās komitejas starpniecību izstrādā pamatnostādnes, kuru mērķis ir uzraudzības metožu konverģence, un trīs gadu laikā pēc pamatnostādņu pieņemšanas izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu.

Komisijai tiek deleģētas pilnvaras pieņemt pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010, Regulas (ES) Nr. 1094/2010 un Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantā noteikto procedūru.

_______

1 OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp.

2 OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(4) Direktīvas 214. panta 1. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“1. Grupas uzraudzības veikšana saskaņā ar 213. pantu nenozīmē, ka uzraudzības iestādēm ir jāveic trešās valsts apdrošināšanas sabiedrības, trešās valsts pārapdrošināšanas sabiedrības, apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības, jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības vai jauktas darbības apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības uzraudzība, vērtējot tās katru atsevišķi un neskarot 257. panta noteikumus, ciktāl tas attiecas uz apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrībām vai jauktām finanšu kontrolakciju sabiedrībām.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(5) Direktīvas 215. panta 1. un 2. punktu aizstāj ar šādiem punktiem:

“1. Ja 213. panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā minētā apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas dalības sabiedrība vai apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība, vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība ir meitasuzņēmums citai apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrībai vai citai apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrībai, vai citai jauktai finanšu kontrolakciju sabiedrībai, kuras galvenais birojs atrodas Savienībā, 218. līdz 258. pantu piemēro tikai tādas apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības, apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības galējā mātesuzņēmuma līmenī, kuras galvenais birojs atrodas Savienībā.

2. Ja 1. punktā minētā galējā mātesuzņēmuma apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība vai apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība, vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, kuras galvenais birojs atrodas Savienībā, ir meitasuzņēmums sabiedrībai, uz kuru attiecas papildu uzraudzība saskaņā ar Direktīvas 2002/87/EK 5. panta 2. punktu, grupas uzraudzības iestāde pēc apspriešanās ar citām attiecīgām uzraudzības iestādēm var nolemt šā galējā mātesuzņēmuma līmenī neveikt 244. pantā minēto riska koncentrācijas uzraudzību, 245. pantā minēto grupas iekšējo darījumu uzraudzību vai abu veidu uzraudzību.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(6) Direktīvas 216. panta 1. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“1. Ja 213. panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā minētās apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas dalības sabiedrības vai apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības, vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības, kuras galvenais birojs atrodas Savienībā, galvenais birojs neatrodas tajā pašā dalībvalstī, kur galējais mātesuzņēmums Savienības līmenī, kā norādīts 215. pantā, dalībvalstis var atļaut savām uzraudzības iestādēm pēc apspriešanās ar grupas uzraudzības iestādi un minēto galējo mātesuzņēmumu Savienības līmenī lemt, vai attiecināt grupas uzraudzību uz apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības, apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības galējo mātesuzņēmumu valsts līmenī.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(7) Direktīvas 219. pantu aizstāj ar šādu pantu:

“219. pants

Aprēķināšanas biežums

1. Grupas uzraudzības iestāde nodrošina, ka 218. panta 2. un 3. punktā minētos aprēķinus vismaz vienu reizi gadā veic [...] apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas dalības sabiedrība, apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība.

Minētā aprēķina attiecīgos datus un rezultātus grupas uzraudzības iestādei iesniedz apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas dalības sabiedrība vai — ja grupā galvenā nav apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība — apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, vai grupas sabiedrība, ko izraudzījusi grupas uzraudzības iestāde pēc apspriešanās ar citām attiecīgām uzraudzības iestādēm un pašu grupu.

2. Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrība, apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība un jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība pastāvīgi uzrauga grupas maksātspējas kapitāla prasību. Ja grupas riska profils ievērojami atšķiras no pieņēmumiem, kas ir grupas maksātspējas kapitāla prasības jaunākā ziņojuma pamatā, grupas maksātspējas kapitāla prasību nekavējoties pārrēķina un paziņo grupas uzraudzības iestādei.

Ja ir pierādījums uzskatīt, ka grupas riska profils ir ievērojami mainījies kopš dienas, kurā iesniegts jaunākais ziņojums par grupas maksātspējas kapitāla prasību, grupas uzraudzības iestāde var pieprasīt pārrēķināt grupas maksātspējas kapitāla prasību.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(8) Direktīvas 226. pantu aizstāj ar šādu pantu:

“226. pants

Pastarpinātās apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības

1. Aprēķinot tādas apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības grupas maksātspēju, kurai ar apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības starpniecību ir līdzdalība apdrošināšanas saistītajā sabiedrībā, pārapdrošināšanas saistītajā sabiedrībā, trešās valsts apdrošināšanas sabiedrībā vai trešās valsts pārapdrošināšanas sabiedrībā, vērā ņem šādas apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības stāvokli.

Tikai šā aprēķina vajadzībām pastarpinātu apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrību vai pastarpinātu jauktu finanšu kontrolakciju sabiedrību uzskata par apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību, uz kuru attiecas I sadaļas VI nodaļas 4. iedaļas 1., 2. un 3. apakšiedaļas noteikumi par maksātspējas kapitāla prasību un uz kuru attiecas I sadaļas VI nodaļas 3. iedaļas 1., 2. un 3. apakšiedaļā minētie nosacījumi par maksātspējas kapitāla prasībai izmantojamo pašu kapitālu.

2. Ja pastarpinātai apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrībai vai pastarpinātai jauktai finanšu kontrolakciju sabiedrībai ir subordinētais aizņēmums vai cits izmantojamais pašu kapitāls, uz kuru attiecas 98. pantā paredzētie ierobežojumi, to atzīst par izmantojamo pašu kapitālu līdz summai, ko aprēķina, piemērojot 98. panta ierobežojumus kopējam iztrūkstošajam izmantojamā pašu kapitāla apmēram grupas līmenī, salīdzinot ar maksātspējas kapitāla prasību grupas līmenī.

Ja apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība tur pastarpinātas apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības vai pastarpinātas jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības jebkuru izmantojamo pašu kapitālu, kam būtu vajadzīgs saņemt uzraudzības iestāžu iepriekšēju apstiprinājumu saskaņā ar 90. pantu, šādu kapitālu grupas maksātspējas aprēķinā var iekļaut tikai tad, ja to pienācīgi ir apstiprinājusi grupas uzraudzības iestāde.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(9) Direktīvas 231. panta 1. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“1. Ja tiek saņemts pieteikums atļaujai aprēķināt konsolidēto grupas maksātspējas kapitāla prasību, kā arī grupas apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību maksātspējas kapitāla prasību, pamatojoties uz iekšējo modeli, ko iesniedz apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība un tās saistītās sabiedrības vai kopīgi iesniedz apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības saistītās sabiedrības, attiecīgās uzraudzības iestādes sadarbojas, lai nolemtu, piešķirt vai nepiešķirt šo atļauju, un paredzētu noteikumus un nosacījumus, ja tādi vajadzīgi, kas attiecas uz šādu atļauju.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(10) Direktīvas 233. panta 5. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“5. Ja no apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības un tās saistītajām sabiedrībām vai kopīgi no apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības un jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības saistītajām sabiedrībām tiek saņemts pieteikums atļaujai aprēķināt grupas apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību maksātspējas kapitāla prasību, pamatojoties uz iekšējo modeli, 231. pantu piemēro mutatis mutandis.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(11) Direktīvas III daļas II nodaļas I sadaļas 5. apakšiedaļas virsrakstu aizstāj ar šādu:

“Tādu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību grupas maksātspējas uzraudzība, kas ir apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības meitas sabiedrības”.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(12) Direktīvas 235. pantu aizstāj ar šādu pantu:

“235. pants

Apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības un jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības grupas maksātspēja

Ja apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrības ir apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības meitas sabiedrības, grupas uzraudzības iestāde nodrošina, ka grupas maksātspēju aprēķina apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības līmenī, piemērojot 220. panta 2. punktu līdz 233. pantam.

Minētā aprēķina vajadzībām mātesuzņēmumu uzskata par apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību, uz kuru attiecas I sadaļas VI nodaļas 4. iedaļas 1., 2. un 3. apakšiedaļas noteikumi attiecībā uz maksātspējas kapitāla prasību, un tam piemēro I sadaļas VI nodaļas 3. iedaļas 1., 2. un 3. apakšiedaļas nosacījumus attiecībā uz maksātspējas kapitāla prasībai izmantojamo pašu kapitālu.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(13) Direktīvas 243. pantu aizstāj ar šādu pantu:

“243. pants

Apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības un jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības meitasuzņēmumi

Direktīvas 236. līdz 242. pantu mutatis mutandis piemēro apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, kas ir apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības meitasuzņēmumi.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(14) Direktīvas 244. panta 2. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“2. Dalībvalstis pieprasa apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrībām vai jauktām finanšu kontrolakciju sabiedrībām regulāri un vismaz reizi gadā ziņot grupas uzraudzības iestādei par jebkuru nozīmīgu riska koncentrāciju grupas līmenī.

Vajadzīgo informāciju grupas uzraudzības iestādei iesniedz grupas galvenā apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība vai — ja galvenā sabiedrība grupā nav apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība — apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība, jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība vai grupas apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība, kuru grupas uzraudzības iestāde norādījusi pēc apspriešanās ar citām attiecīgām uzraudzības iestādēm un grupu.

Grupas uzraudzības iestāde veic riska koncentrāciju uzraudzības pārbaudi.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(15) Direktīvas 245. panta 2. punktu aizstāj ar šādu punktu:

“2. Dalībvalstis pieprasa apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrībām un jauktām finanšu kontrolakciju sabiedrībām regulāri un vismaz reizi gadā ziņot grupas uzraudzības iestādei par grupas apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību visiem nozīmīgiem grupas iekšējiem darījumiem, tostarp tiem, kas veikti ar fiziskām personām, kurām ir ciešas attiecības ar kādu no grupas sabiedrībām.

Turklāt dalībvalstis pieprasa pēc iespējas ātrāk ziņot par ļoti nozīmīgiem grupas iekšējiem darījumiem.

Vajadzīgo informāciju grupas uzraudzības iestādei iesniedz grupas galvenā apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība vai — ja galvenā sabiedrība grupā nav apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība — apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība, jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība vai grupas apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība, kuru grupas uzraudzības iestāde norādījusi pēc apspriešanās ar citām attiecīgām uzraudzības iestādēm un grupu.

Grupas uzraudzības iestāde veic grupas iekšējo darījumu uzraudzības pārbaudi.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(16) Direktīvas 246. panta 4. punkta pirmo, otro un trešo daļu aizstāj ar šādām daļām:

“4. Dalībvalstis pieprasa apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas dalības sabiedrībai, apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrībai vai jauktai finanšu kontrolakciju sabiedrībai grupas līmenī veikt 45. pantā norādīto novērtējumu. Uz pašu riska un maksātspējas novērtējumu, ko veic grupas līmenī, attiecas grupas uzraudzības iestādes uzraudzības pārbaude saskaņā ar III nodaļu.

Ja maksātspējas aprēķinu grupas līmenī veic saskaņā ar 1. metodi, kā minēts 230. pantā, apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas dalības sabiedrība, apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība grupas uzraudzības iestādei pienācīgi izskaidro atšķirību starp visu saistīto grupas apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību maksātspējas kapitāla prasību summu un grupas konsolidēto maksātspējas kapitāla prasību.

Ja apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas dalības sabiedrība, apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība tā nolemj un ja ir panākta vienošanās ar grupas uzraudzības iestādi, tad tā var veikt 45. pantā pieprasītos novērtējumus grupas līmenī un grupas meitasuzņēmuma līmenī vienlaikus un sagatavot vienu dokumentu, kas attiecas uz visiem novērtējumiem.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(17) Direktīvas 247. panta 2. punkta b) apakšpunktu aizstāj ar šādu apakšpunktu:

“b) ja grupas galvenā sabiedrība nav apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība –– uzraudzības iestāde, kuru nosaka pēc šādiem principiem:

i) ja apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības mātesuzņēmums ir apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība — uzraudzības iestāde, kura ir licencējusi minēto apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību;

ii) ja vairāk nekā vienas apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības ar galveno biroju Savienībā mātesuzņēmums ir viena un tā pati apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība un viena no minētajam sabiedrībām ir licencēta dalībvalstī, kurā atrodas apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības galvenais birojs, — šajā dalībvalstī licencētās apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības uzraudzības iestāde;

iii) ja grupā ir vairāk par vienu galveno apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrību vai jauktu finanšu kontrolakciju sabiedrību, kuru galvenie biroji atrodas dažādās dalībvalstīs, un katrā no minētajām dalībvalstīm ir kāda apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrība, — uzraudzības iestāde apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrībai ar lielāko kopējo bilanci;

iv) ja vairāk nekā vienas apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības ar galveno biroju Savienībā mātesuzņēmums ir viena un tā pati apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība un neviena no minētajam sabiedrībām nav licencēta dalībvalstī, kurā atrodas apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības galvenais birojs, — uzraudzības iestāde, kura ir licencējusi apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību ar lielāko kopējo bilanci; vai

v) ja grupai nav mātesuzņēmuma, kā arī visos citos gadījumos, kas nav minēti i) līdz iv) apakšpunktā, –– uzraudzības iestāde, kura licencējusi apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību ar lielāko kopējo bilanci.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(18) Direktīvas 256. panta 1. un 2. punktu aizstāj ar šādiem punktiem:

“1. Dalībvalstis pieprasa apdrošināšanas un pārapdrošināšanas dalības sabiedrībām, apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrībām un jauktām finanšu kontrolakciju sabiedrībām ik gadus publiskot ziņojumu par maksātspēju un finanšu stāvokli grupas līmenī. Direktīvas 51. un 53. līdz 55. pantu piemēro mutatis mutandis.

2. Ja apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas dalības sabiedrība, apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība tā nolemj un ja ir panākta vienošanās ar grupas uzraudzības iestādi, tad tā var sagatavot vienu maksātspējas un finanšu stāvokļa ziņojumu, kurā ietver šādu informāciju:

a) informācija grupas līmenī, kas jāatklāj saskaņā ar 1. punktu;

b) informācija par jebkuru grupas meitasuzņēmumu, kurai jābūt atsevišķi identificējamai un kura jāatklāj saskaņā ar 51. un 53. līdz 55. pantu.

Pirms vienošanās saskaņā ar šā punkta pirmo daļu grupas uzraudzības iestāde apspriežas ar uzraudzības iestāžu kolēģijas locekļiem un pienācīgi ņem vērā viņu uzskatus un iebildumus.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(19) Direktīvas 257. pantu aizstāj ar šādu pantu:

“257. pants

Apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrību un jauktu finanšu kontrolakciju sabiedrību pārvaldes, vadības vai uzraudzības struktūra

Dalībvalstis pieprasa, lai visas personas, kuras faktiski vada apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrību vai jauktu finanšu kontrolakciju sabiedrību, būtu atbilstīgas un piemērotas savu pienākumu veikšanai.

Direktīvas 42. pantu piemēro mutatis mutandis.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(20) Direktīvas 258. panta 1. un 2. punktu aizstāj ar šādiem punktiem:

“1. Ja grupas apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības neatbilst 218. līdz 246. panta prasībām vai ja prasības ir izpildītas, bet maksātspēja tomēr var tikt apdraudēta, vai ja grupas iekšējie darījumi vai riska koncentrācija apdraud apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību finanšu pozīciju, šādas iestādes pieprasa vajadzīgos pasākumus, lai pēc iespējas ātrāk labotu situāciju:

a) grupas uzraudzības iestāde — attiecībā uz apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrību un jauktu finanšu kontrolakciju sabiedrību;

b) uzraudzības iestādes – attiecībā uz apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām.

Ja pirmās daļas a) apakšpunktā minētajā gadījumā grupas uzraudzības iestāde nav viena no tās dalībvalsts uzraudzības iestādēm, kurā atrodas apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības galvenais birojs, grupas uzraudzības iestāde paziņo minētajām uzraudzības iestādēm savu slēdzienu, lai tās varētu veikt vajadzīgos pasākumus.

Ja pirmās daļas b) apakšpunktā minētajā gadījumā grupas uzraudzības iestāde nav viena no tās dalībvalsts uzraudzības iestādēm, kurā atrodas apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrības galvenais birojs, grupas uzraudzības iestāde paziņo minētajām uzraudzības iestādēm savu slēdzienu, lai tās varētu veikt vajadzīgos pasākumus.

Neskarot 2. punktu, dalībvalstis nosaka pasākumus, kurus to uzraudzības iestādes var veikt attiecībā uz apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrībām un jauktām finanšu kontrolakciju sabiedrībām.

Attiecīgās uzraudzības iestādes, tostarp grupas uzraudzības iestāde vajadzības gadījumā koordinē to izpildes pasākumus.

2. Neskarot savu krimināltiesību normas, dalībvalstis nodrošina, ka var noteikt sankcijas vai pasākumus apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrībām un jauktām finanšu kontrolakciju sabiedrībām, kuras pārkāpj normatīvos vai administratīvos aktus, kas ieviesti šīs sadaļas īstenošanai, vai personām, kuras faktiski vada šīs sabiedrības. Uzraudzības iestādes cieši sadarbojas, lai nodrošinātu to, ka šādas sankcijas vai pasākumi ir efektīvi, jo īpaši, ja apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības centrālā administrācija vai galvenais uzņēmums neatrodas tās galvenajā birojā.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(21) Direktīvas 262. pantu aizstāj ar šādu pantu:

“262. pants

Mātesuzņēmums ārpus Savienības — līdzvērtības neesamība

1. Ja 260. pantā minētās līdzvērtīgās uzraudzības nav, dalībvalstis apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām piemēro vai nu 218. līdz 258. pantu mutatis mutandis, izņemot 236. līdz 243. pantu, vai arī vienu no metodēm, kas norādītas šā panta 2. punktā.

Direktīvas 218. līdz 258. pantā norādītos vispārējos principus un metodes piemēro apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības, jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības, trešās valsts apdrošināšanas sabiedrības vai trešās valsts pārapdrošināšanas sabiedrības līmenī.

Tikai grupas maksātspējas aprēķināšanas vajadzībām mātesuzņēmumu uzskata par apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību, uz kuru attiecas I sadaļas VI nodaļas, 3. iedaļas 1., 2. un 3. apakšiedaļas noteikumi par maksātspējas kapitāla prasībai izmantojamo pašu kapitālu un viena no šādām prasībām:

a) maksātspējas kapitāla prasība, kas noteikta saskaņā ar 226. panta principiem, ja tā ir apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība;

b) maksātspējas kapitāla prasība, kas noteikta saskaņā ar 227. panta principiem, ja tā ir trešās valsts apdrošināšanas sabiedrība vai trešās valsts pārapdrošināšanas sabiedrība.

2. Dalībvalstis ļauj savām uzraudzības iestādēm piemērot citas metodes, ar kurām nodrošina piemērotu uzraudzību grupas apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām. Grupas uzraudzības iestādei pēc apspriešanās ar citām attiecīgām uzraudzības iestādēm ir jāpiekrīt šīm metodēm.

Uzraudzības iestādes jo īpaši var pieprasīt tādas apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības vai jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības izveidi, kuras galvenais birojs atrodas Savienībā, un piemērot šo sadaļu grupas apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, kuru galvenā sabiedrība ir minētā apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība vai jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība.

Izvēlētās metodes ļauj sasniegt grupas uzraudzības mērķus, kā tie definēti šajā sadaļā, un par tām paziņo citām attiecīgām uzraudzības iestādēm un Komisijai.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

(23) Direktīvas 263. panta pirmo un otro daļu aizstāj ar šādām daļām:

“Ja 260. pantā minētais mātesuzņēmums pats ir meitasuzņēmums apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrībai vai jauktai finanšu kontrolakciju sabiedrībai, kuras galvenais birojs atrodas ārpus Savienības, vai trešās valsts apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrībai, dalībvalstis piemēro 260. pantā minēto pārbaudi tikai galējā mātesuzņēmuma līmenī, kas ir trešās valsts apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība, trešās valsts jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, trešās valsts apdrošināšanas sabiedrība vai trešās valsts pārapdrošināšanas sabiedrība.

Tomēr 260. pantā minētās līdzvērtīgās uzraudzības neesamības gadījumā dalībvalstis ļauj savām uzraudzības iestādēm lemt par jaunas pārbaudes veikšanu zemākā līmenī apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrību mātesuzņēmumam neatkarīgi no tā, vai tā ir trešās valsts apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība, trešās valsts jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, trešās valsts apdrošināšanas sabiedrība vai trešās valsts pārapdrošināšanas sabiedrība.”

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

2.2.Netiešās apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrības

2.2. Pastarpinātas apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrības un pastarpinātas jauktas finanšu kontrolakciju sabiedrības

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

Citas apdrošināšanas grupas pārvaldītājsabiedrību vai trešās valsts apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas uzņēmumu pakāpeniskas dalības gadījumā apdrošināšanas grupas pārvaldītājsabiedrībā vai trešās valsts apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas uzņēmumā aprēķinus, kuri paredzēti šajā pielikumā, dalībvalstis var piemērot tikai apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas uzņēmumu galējam mātesuzņēmumam, kas ir kāda apdrošināšanas grupas pārvaldītājsabiedrība, jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, trešās valsts apdrošināšanas uzņēmums vai trešās valsts pārapdrošināšanas uzņēmums.

Apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrību, jauktu finanšu kontrolakciju sabiedrību vai trešās valsts apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas uzņēmumu pakāpeniskas dalības gadījumā apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrībā, jauktā finanšu kontrolakciju sabiedrībā vai trešās valsts apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas uzņēmumā aprēķinus, kuri paredzēti šajā pielikumā, dalībvalstis var piemērot tikai tāda apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas uzņēmuma galējā mātesuzņēmuma līmenī, kas ir kāda apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrība, jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, trešās valsts apdrošināšanas uzņēmums vai trešās valsts pārapdrošināšanas uzņēmums.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

3. Kompetentās iestādes nodrošina, ka aprēķinus, kas ir analoģiski tiem, kuri aprakstīti I pielikumā, veic par apdrošināšanas grupas pārvaldītājsabiedrībām vai jauktām finanšu kontrolakciju sabiedrībām.

3. Kompetentās iestādes nodrošina, ka aprēķinus, kas ir analoģiski tiem, kuri aprakstīti I pielikumā, veic par apdrošināšanas kontrolakciju sabiedrībām, jauktām finanšu kontrolakciju sabiedrībām vai trešo valstu apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas uzņēmumiem.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

Tikai šā aprēķina vajadzībām mātesuzņēmumu pielīdzina apdrošināšanas uzņēmumam, uz ko attiecas šādi nosacījumi:

Tikai šā aprēķina vajadzībām mātesuzņēmumu pielīdzina apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas uzņēmumam, uz ko attiecas šādi nosacījumi:

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

30. Ja ir paredzēts, ka uzlaboto rādītāju pieeju izmantos ES mātesuzņēmums, kas ir kredītiestāde, un tā meitasuzņēmumi vai ES mātesuzņēmuma, kurš ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, meitasuzņēmumi, vai ES mātesuzņēmuma, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, meitasuzņēmumi, iesniegumā jāiekļauj apraksts par metodoloģiju, kuru izmanto darbības riska kapitāla sadalījumam starp dažādajām grupas vienībām.

30. Ja ir paredzēts, ka uzlaboto rādītāju pieeju izmantos ES mātesuzņēmums, kas ir kredītiestāde, un tā meitasuzņēmumi, ES mātesuzņēmums, kurš ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, un tā meitasuzņēmumi, vai ES mātesuzņēmums, kas ir jaukta finanšu kontrolakciju sabiedrība, un tā meitasuzņēmumi, iesniegumā jāiekļauj apraksts par metodoloģiju, kuru izmanto darbības riska kapitāla sadalījumam starp dažādajām grupas vienībām.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

2. Ja viena un tā pati apdrošināšanas grupas pārvaldītājsabiedrība, trešās valsts apdrošināšanas uzņēmums, trešās valsts pārapdrošināšanas uzņēmums, jaukta finanšu grupas pārvaldītājsabiedrība vai jauktas darbības apdrošināšanas grupas pārvaldītājsabiedrība ir mātesuzņēmums apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas uzņēmumiem, kam licences piešķirtas divās vai vairāk dalībvalstīs, attiecīgo dalībvalstu kompetentās iestādes var vienoties par to, kura no tām īstenos papildu uzraudzību.

2. Ja viena un tā pati apdrošināšanas grupas kontrolakciju sabiedrība, trešās valsts apdrošināšanas uzņēmums, trešās valsts pārapdrošināšanas uzņēmums, jaukta finanšu grupas kontrolakciju sabiedrība vai jauktas darbības apdrošināšanas grupas kontrolakciju sabiedrība ir mātesuzņēmums apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas uzņēmumiem, kam licences piešķirtas divās vai vairāk dalībvalstīs, attiecīgo dalībvalstu kompetentās iestādes var vienoties par to, kura no tām īstenos papildu uzraudzību. Ja kompetentās iestādes nespēj panākt vienošanos, Eiropas uzraudzības iestāde (Eiropas Banku iestāde), Eiropas uzraudzības iestāde (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestāde) vai attiecīgā gadījumā abas šīs iestādes ar Eiropas uzraudzības iestāžu Apvienotās komitejas starpniecību risina nesaskaņas starp kompetentajām iestādēm un nepieciešamības gadījumā izšķir to domstarpības, izdodot saistošu lēmumu.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

Piemērojot I pielikumā minēto 2. metodi (atskaitīšana un summēšana), aprēķinos ņem vērā mātesuzņēmuma vai uzņēmuma, kam ir līdzdalība citā grupas vienībā, proporcionālo daļu. “Proporcionālā daļa” ir parakstītā kapitāla daļa, kas tieši vai netieši pieder šim uzņēmumam.

Piemērojot I pielikumā minēto 2. metodi (atskaitīšana un summēšana), aprēķinos ņem vērā mātesuzņēmuma vai uzņēmuma, kam ir līdzdalība citā grupas vienībā, proporcionālo daļu. „Proporcionālā daļa” ir parakstītā kapitāla daļa, kas tieši vai netieši pieder šim uzņēmumam, vai, ja ir balsstiesīgās akcijas ar vairākām balsīm, tā ir akcionāru balsstiesību daļa.

Komisijas ierosinātais teksts

Grozījums

Tās piemēro minētos noteikumus no [2011. gada 1. jūlija].

Tās piemēro minētos noteikumus no [2011. gada 31. oktobra].