BETÆNKNING om forslag til Europa-Parlamentets og Rådets forordning om oprettelse af en europæisk værdipapirtilsynsmyndighed
.6.2010 - (KOM(2009)0503 – C7–0167/2009 – 2009/0144(COD)) - ***I
Økonomi- og Valutaudvalget
Ordfører: Sven Giegold
FORSLAG TIL EUROPA-PARLAMENTETS LOVGIVNINGSMÆSSIGE BESLUTNING
om forslag til Europa-Parlamentets og Rådets forordning om oprettelse af en europæisk værdipapirtilsynsmyndighed
(KOM(2009)0503 – C7–0167/2009 – 2009/0144(COD))
(Fælles beslutningsprocedure: førstebehandling)
Europa-Parlamentet,
– der henviser til Kommissionens forslag til Europa-Parlamentet og Rådet (KOM(2009)0503),
– der henviser til EF-traktatens artikel 251, stk. 2, og artikel 95, på grundlag af hvilke Kommissionen har forelagt forslaget (C7‑0167/2009),
– der henviser til meddelelse fra Kommissionen til Europa-Parlamentet og Rådet om følgerne af Lissabontraktatens ikrafttræden for de igangværende interinstitutionelle beslutningsprocedurer (KOM(2009)0665),
– der henviser til artikel 294, stk. 3, og artikel 114 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
– under henvisning til udtalelse af 21. januar 2010 fra Det Europæiske Økonomiske og Sociale Udvalg,
– der henviser til forretningsordenens artikel 55,
– der henviser til betænkning fra Økonomi- og Valutaudvalget og udtalelser fra Budgetudvalget, Retsudvalget og Udvalget om Konstitutionelle Anliggender (A7–0169/2010),
1. vedtager nedenstående holdning ved førstebehandlingen;
2. mener, at det referencebeløb, der er angivet i lovgivningsforslaget, er foreneligt med loftet for underudgiftsområde 1a i den flerårlige finansielle ramme for 2007-2013, men at den tilbageværende margen for udgiftsområde 1a for 2011-2013 er meget begrænset, og at finansieringen af nye aktiviteter ikke må gå ud over finansieringen af andre prioriterede områder under område 1a; gentager derfor sit ønske om en revision af den flerårige finansielle ramme, ledsaget af konkrete forslag til justering og ændring af den inden udgangen af første halvår af 2010 gennem anvendelse af alle til rådighed stående mekanismer i henhold til den interinstitutionelle aftale af 17. maj 2006 mellem Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen om budgetdisciplin og forsvarlig økonomisk forvaltning[1] (IIA), navnlig af mekanismerne i dennes punkt 21 til 23, for at sikre finansieringen af Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed (myndigheden) uden at det går ud over finansieringen af andre prioriterede områder, og sikre, at der opretholdes en tilstrækkelig margen under udgiftsområde 1a;
3. understreger, at bestemmelserne i punkt 47 i IIA vil finde anvendelse på oprettelsen af myndigheden; understreger, at Parlamentet, hvis den lovgivende myndighed beslutter at oprette en sådan myndighed, vil indlede drøftelser med budgetmyndighedens anden part med henblik på at indgå en rettidig aftale om finansieringen af denne myndighed i overensstemmelse med de relevante bestemmelser i IIA;
4. anmoder om fornyet forelæggelse, hvis Kommissionen agter at ændre dette forslag i væsentlig grad eller erstatte det med en anden tekst;
3. pålægger sin formand at sende Parlamentets holdning til Rådet og Kommissionen samt de nationale parlamenter.
Ændringsforslag 1 Forslag til forordning Titel | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Forslag til EUROPA-PARLAMENTETS OG RÅDETS FORORDNING om oprettelse af en europæisk værdipapirtilsynsmyndighed |
Forslag til EUROPA-PARLAMENTETS OG RÅDETS FORORDNING om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (værdipapirer og markeder) |
|
|
(Denne ændring vedrører hele teksten) |
Ændringsforslag 2 Forslag til forordning Betragtning 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(1) Finanskrisen i 2007/2008 afslørede store mangler i det finansielle tilsyn, både i bestemte tilfælde og i det finansielle system som helhed. De nationale tilsynsmodeller har ikke været tilpasset den nuværende situation på de integrerede og indbyrdes sammenhængende finansielle markeder i Europa, hvor mange finansvirksomheder driver forretning på tværs af grænserne. Krisen afslørede mangler inden for samarbejde, koordinering, konsekvent anvendelse af fællesskabslovgivningen og tilliden mellem de nationale tilsynsmyndigheder. |
(1) Finanskrisen i 2007/2008 afslørede store mangler i det finansielle tilsyn, både i bestemte tilfælde og i det finansielle system som helhed. De nationale tilsynsmodeller har ikke været tilpasset de øgede sammenkoblingsmuligheder og den øgede kompleksitet og globalisering af de finansielle markeder samt den nuværende situation på de integrerede og indbyrdes sammenhængende finansielle markeder i Europa, hvor mange finansvirksomheder driver forretning på tværs af grænserne. Krisen afslørede mangler inden for samarbejde, koordinering, konsekvent anvendelse af EU-lovgivningen og tilliden mellem de nationale tilsynsmyndigheder. |
Ændringsforslag 3 Forslag til forordning Betragtning 1 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(1a) Europa-Parlamentet har allerede længe inden den finansielle krise regelmæssigt opfordret til, at alle aktører på EU-plan i højere grad blev sikret samme vilkår, og har samtidig gjort opmærksom på væsentlige mangler i EU's tilsyn med de stadigt mere integrerede finansielle markeder (i sine beslutninger af 13. april 2000 om meddelelse fra Kommissionen: Etablering af en ramme for de finansielle markeder: en handlingsplan1, af 25. november 2002 om reglerne for tilsyn med finansielle institutioner i Den Europæiske Union2, af 11. juli 2007 om politikken for finansielle tjenesteydelser (2005-2010) - hvidbog3, af 23. september 2008 med henstillinger til Kommissionen om hedgefonde og private equity4, af 9. oktober 2008 med henstillinger til Kommissionen om Lamfalussyopfølgningen: den fremtidige tilsynsstruktur5, af 22. april 2009 om det ændrede forslag til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv om adgang til og udøvelse af forsikrings- og genforsikringsvirksomhed (Solvens II)6 samt af den 23. april 2009 om forslag til Europa-Parlamentets og Rådets forordning om kreditvurderingsbureauer7). |
|
|
________________ 1 EUT C 40 af 7.2.2001, s. 453. 2 EUT C 25E af 29.1.2004, s. 394. 3 EUT C 175E af 10.7.2008, s. xx. 4 EUT C 8E af 14.1.2010, s. 26. 5 EUT C 9E af 15.1.2010, s. 48. 6 Vedtagne tekster, P6_TA(2009)0251. 7 Vedtagne tekster, P6_TA(2009)0279.
|
Ændringsforslag 4 Forslag til forordning Betragtning 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(2) I en af Kommissionen rekvireret rapport, der blev offentliggjort den 25. februar 2009, og udarbejdet af en ekspertgruppe på højt niveau under forsæde af Jacques de Larosière, konkluderes det, at det er nødvendigt at styrke tilsynssystemet for at nedsætte risikoen for og omfanget af kommende finanskriser, og det anbefales heri at indføre omfattende reformer af strukturen i tilsynet med Fællesskabets finanssektor. Det fremgår endvidere af ekspertgruppens rapport, at der bør oprettes et europæisk finanstilsynssystem, der omfatter tre europæiske tilsynsmyndigheder, en myndighed for værdipapirsektoren, en for forsikrings- og arbejdsmarkedspensionsordninger og en for banksektoren, ligesom der bør oprettes et europæisk råd for systemiske risici. |
(2) I en af Kommissionen rekvireret rapport, der blev offentliggjort den 25. februar 2009, og udarbejdet af en ekspertgruppe på højt niveau under forsæde af Jacques de Larosière (de Larosière-rapporten), konkluderes det, at det er nødvendigt at styrke tilsynssystemet for at nedsætte risikoen for og omfanget af kommende finanskriser, og det anbefales heri at indføre reformer af strukturen i tilsynet med Unionens finanssektor. Det fremgår endvidere af ekspertgruppens rapport, at der bør oprettes et europæisk finanstilsynssystem, der omfatter tre europæiske tilsynsmyndigheder, en myndighed for værdipapirsektoren, en for forsikrings- og arbejdsmarkedspensionsordninger og en for banksektoren, ligesom der bør oprettes et europæisk udvalg for systemiske risici. Anbefalingerne i rapporten udgjorde det minimumsniveau af ændringer, som eksperterne skønnede nødvendigt for at undgå en lignende krise i fremtiden. |
Ændringsforslag 5 Forslag til forordning Betragtning 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(3) I sin meddelelse af 4. marts 2009 "Fremdrift i den europæiske genopretning" foreslår Kommissionen, at der fremlægges et lovgivningsudkast til oprettelse af et europæisk finanstilsynssystem og et europæisk råd for systemiske risici, og i sin meddelelse af 27. maj 2009 "Finansielt tilsyn i Europa" gør Kommissionen nærmere rede for, hvordan et sådant nyt tilsynssystem kan udformes. |
(3) I sin meddelelse af 4. marts 2009 "Fremdrift i den europæiske genopretning" foreslår Kommissionen, at der fremlægges et lovgivningsudkast til oprettelse af et europæisk finanstilsynssystem og et europæisk udvalg for systemiske risici, og i sin meddelelse af 27. maj 2009 "Finansielt tilsyn i Europa" gør Kommissionen nærmere rede for, hvordan et sådant nyt tilsynssystem kan udformes, men meddelelsen indeholder ikke alle anbefalingerne fra de Larosière-rapporten. |
Ændringsforslag 6 Forslag til forordning Betragtning 7 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
7. Det europæiske finanstilsynssystem bør være et netværk af nationale og europæiske tilsynsmyndigheder, hvor det daglige tilsyn med deltagere på det finansielle marked overlades til det nationale niveau, og tilsynskollegier tildeles en central rolle i tilsynet med koncerner, der opererer på tværs af grænserne. Der bør også sikres bedre harmonisering og ensartet anvendelse af tilsynsreglerne for deltagerne på det finansielle marked og de finansielle markeder i hele Fællesskabet. Der bør oprettes en europæisk værdipapirtilsynsmyndighed, en europæisk tilsynsmyndighed for forsikrings- og arbejdsmarkedspensionsordninger og en europæisk banktilsynsmyndighed (de europæiske tilsynsmyndigheder). |
7. Det europæiske finanstilsynssystem bør være et netværk af nationale tilsynsmyndigheder og EU-tilsynsmyndigheder, hvor det daglige tilsyn med institutter på det finansielle marked, som ikke har nogen EU-dimension, overlades til det nationale niveau. Tilsynskollegier bør føre tilsyn med institutter, der opererer på tværs af grænserne uden nogen EU-dimension. En europæisk tilsynsmyndighed (værdipapirer og markeder) (myndigheden) overtager gradvis tilsynet med institutter med en EU-dimension. Der bør også sikres bedre harmonisering og ensartet anvendelse af tilsynsreglerne for finansieringsinstitutter og markeder i hele EU. Ud over myndigheden bør der oprettes en europæisk tilsynsmyndighed (forsikrings- og arbejdsmarkedspensionsordninger) og en europæisk tilsynsmyndighed (bankvæsen) samt en europæisk tilsynsmyndighed (det fælles udvalg). Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici bør være en del af et europæisk finanstilsynssystem. |
Ændringsforslag 7 Forslag til forordning Betragtning 9 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(9) Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed ("myndigheden") har til formål at forbedre det indre markeds virkemåde, bl.a. gennem et højt, effektivt og konsekvent regulerings- og tilsynsniveau under hensyntagen til medlemsstaternes forskellige interesser, at beskytte investorer, at sikre de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, at opretholde det finansielle systems stabilitet og styrke den internationale koordinering af tilsyn til fordel for økonomien generelt, herunder også deltagere på det finansielle marked og andre interessenter, forbrugere og ansatte. Den har bl.a. også til opgave at fremme tilsynsharmonisering og at rådgive EU-institutionerne om regulering og tilsyn i forbindelse med værdipapirer og markeder samt relaterede emner som selskabsstyring og regnskabsaflæggelse. For at kunne opfylde sine målsætninger er det nødvendigt og hensigtsmæssigt, at myndigheden er et fællesskabsorgan med status som juridisk person, og at den har juridisk, administrativ og finansiel selvstændighed. |
(9) Myndigheden har til formål at forbedre det indre markeds virkemåde, bl.a. gennem et højt, effektivt og konsekvent regulerings- og tilsynsniveau under hensyntagen til medlemsstaternes forskellige interesser, at undgå tilsynsarbitrage og sikre ensartede vilkår, at beskytte investorer, at sikre de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, at opretholde det finansielle systems stabilitet og styrke den internationale koordinering af tilsyn til fordel for økonomien generelt, herunder også deltagere på det finansielle marked og andre interessenter, forbrugere og ansatte. Den har bl.a. også til opgave at fremme tilsynsharmonisering og at rådgive EU-institutionerne om regulering og tilsyn i forbindelse med værdipapirer og markeder samt relaterede emner som selskabsstyring og regnskabsaflæggelse. For at kunne opfylde sine målsætninger er det nødvendigt og hensigtsmæssigt, at myndigheden er et EU-organ med status som juridisk person, og at den har juridisk, administrativ og finansiel selvstændighed. |
Ændringsforslag 8 Forslag til forordning Betragtning 9 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(9a) For at kunne opfylde sine målsætninger er det nødvendigt og hensigtsmæssigt, at myndigheden er et EU-organ med status som juridisk person og juridisk, administrativ og finansiel selvstændighed. Myndigheden bør tildeles beføjelser til at behandle forhold vedrørende overensstemmelse med love samt sikkerhed og sundhed, navnlig i forbindelse med systemiske og grænseoverskridende risici. |
Ændringsforslag 9 Forslag til forordning Betragtning 9 b (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(9b) Den 28. oktober 2009 definerede Rådet for Finansiel Stabilitet, Banken for Internationale Betalinger og Den Internationale Valutafond systemisk risiko som en risiko for afbrydelse af finansielle tjenester, der i) er forårsaget af en forringelse af hele eller dele af det finansielle system og ii) kan have alvorlige negative konsekvenser for realøkonomien. Alle typer finansielle formidlere, markeder og infrastrukturer kan potentielt være systemisk vigtige i en vis grad. |
Ændringsforslag 10 Forslag til forordning – ændringsretsakt Betragtning 9 c (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(9c) Grænseoverskridende risiko er ifølge disse institutioner enhver risiko, der opstår som følge af økonomiske ubalancer eller finansielle svigt i hele eller dele af Unionen, som potentielt kan have væsentlige negative konsekvenser for transaktionerne mellem økonomiske operatører i to eller flere medlemsstater, for det indre markeds funktion eller for de offentlige finanser i Unionen eller en af dens medlemsstater. |
Ændringsforslag 11 Forslag til forordning Betragtning 10 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(10) De Europæiske Fællesskabers Domstol har i sin dom af 2. maj 2006 i sag C-217/04 (Det Forenede Kongerige mod Europa-Parlamentet og Rådet) anerkendt, at EF-traktatens artikel 95 vedrørende vedtagelse af foranstaltninger med henblik på indbyrdes tilnærmelse af medlemsstaternes love og administrative bestemmelser, der vedrører det indre markeds oprettelse og funktion, er et passende retsgrundlag for oprettelse af et "fællesskabsorgan, der har til opgave at bidrage til gennemførelsen af en harmoniseringsproces", når der er sammenhæng mellem de opgaver, et sådant organ pålægges, og emnet for de retsakter, der skaber tilnærmelse af medlemsstaternes love og administrative bestemmelser. Myndighedens formål og opgaver - at bistå de kompetente nationale tilsynsmyndigheder med en konsekvent fortolkning og anvendelse af fællesskabsbestemmelserne og bidrage til den finansielle stabilitet, der er nødvendig for den finansielle integration - er nært forbundet med målsætningerne for den gældende fællesskabsret vedrørende det indre marked for finansielle tjenesteydelser. Myndigheden bør derfor oprettes med hjemmel i traktatens artikel 95. |
(10) Den Europæiske Unions Domstol afgjorde i sin dom af 2. maj 2006 i sag C-217/04 (Det Forenede Kongerige mod Europa-Parlamentet og Rådet), at "intet i ordlyden af artikel 95 EF [nu artikel 114 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde] gør det i denne forbindelse muligt at konkludere, at de foranstaltninger, der vedtages af fællesskabslovgiver på grundlag af denne bestemmelse, skal begrænses til alene at have medlemsstaterne som adressater. Det kan således vise sig nødvendigt i henhold til nævnte lovgivers vurdering at fastsætte bestemmelser om oprettelse af et fællesskabsorgan, der har til opgave at bidrage til gennemførelsen af en harmoniseringsproces i situationer, hvor vedtagelsen af ikke-bindende ledsage- og rammeforanstaltninger forekommer egnede til at lette gennemførelsen og den ensartede anvendelse af retsakter vedtaget med hjemmel i denne bestemmelse", og der er sammenhæng mellem de opgaver, et sådant organ pålægges, og emnet for de retsakter, der skaber tilnærmelse af medlemsstaternes love og administrative bestemmelser. Myndighedens formål og opgaver - at bistå de kompetente nationale tilsynsmyndigheder med en konsekvent fortolkning og anvendelse af EU's bestemmelser og bidrage til den finansielle stabilitet, der er nødvendig for den finansielle integration - er nært forbundet med målsætningerne for den gældende EU-ret vedrørende det indre marked for finansielle tjenesteydelser. Myndigheden bør derfor oprettes med hjemmel i artikel 114 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. |
Ændringsforslag 12 Forslag til forordning Betragtning 12 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Begrebet deltager på det finansielle marked bør dække en række forskellige deltagere, som er underlagt fællesskabslovgivningen inden for dette område. Det kan både omfatte juridiske og fysiske personer. Det kan f.eks. omfatte investeringsselskaber, UCITS og deres administrationsselskaber, forvaltere af alternative investeringsfonde, markedsaktører, clearinginstitutter, afviklingssystemer, kreditvurderingsbureauer, udstedere, udbydere, investorer, personer, som kontrollerer eller har en interesse i deltagere, personer, som er involveret i forvaltningen af deltagere, samt andre personer, der stilles krav til i lovgivningen. Det bør også omfatte finansieringsinstitutter, såsom kreditinstitutter og forsikringsselskaber, når de deltager i aktiviteter, som er omfattet af fællesskabslovgivningen inden for dette område. Definitionen omfatter ikke kompetente myndigheder i EU og tredjelande samt Kommissionen. |
(12) Gældende EU-lovgivning, som regulerer denne forordnings anvendelsesområde, omfatter også Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2002/87/EF af 16. december 2002 om supplerende tilsyn med kreditinstitutter, forsikringsselskaber og investeringsselskaber i et finansielt konglomerat, Europa-Parlamentets og Rådets forordning nr. 1781/2006 af 15. november 2006 om oplysninger, der skal medsendes om betaler ved pengeoverførsler, Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/110/EF af 16. september 2009 om adgang til at optage og udøve virksomhed som udsteder af elektroniske penge og tilsyn med en sådan virksomhed samt relevante dele af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/60/EF af 26. oktober 2005 om forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvaskning af penge og finansiering af terrorisme og Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2002/65/EF af 23. september 2002 om fjernsalg af finansielle tjenesteydelser til forbrugerne. |
Ændringsforslag 13 Forslag til forordning Betragtning 14 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Det er nødvendigt med et effektivt instrument til fastsættelse af harmoniserede tekniske standarder inden for finansielle tjenesteydelser for også gennem et fælles regelsæt at sikre ensartede vilkår og passende beskyttelse af investorer og forbrugere i hele Europa. Da myndigheden er i besiddelse af højtspecialiseret viden, er det rationelt og hensigtsmæssigt, at den inden for områder, som er nærmere fastlagt i fællesskabslovgivningen, udarbejder udkast til tekniske standarder i de tilfælde, der ikke kræver politikvalg. Udkast til tekniske standarder skal vedtages af Kommissionen. Det vil være nødvendigt at foretage ændringer, f.eks. hvis udkastet til tekniske standarder er uforeneligt med fællesskabslovgivningen, ikke er i overensstemmelse med proportionalitetsprincippet eller strider mod de fundamentale principper i det indre marked for finansielle tjenesteydelser, således som de kommer til udtryk i den gældende fællesskabslovgivning. For at sikre en smidig og hurtig vedtagelsesproces for disse standarder bør der fastsættes en tidsfrist for Kommissionens godkendelse. |
(14) Det er nødvendigt med et effektivt instrument til fastsættelse af harmoniserede forskriftsmæssige standarder inden for finansielle tjenesteydelser for også gennem et fælles regelsæt at sikre ensartede vilkår og passende beskyttelse af indskydere, investorer og forbrugere i hele Europa. Da myndigheden er i besiddelse af højtspecialiseret viden, er det rationelt og hensigtsmæssigt, at den inden for områder, som er nærmere fastlagt i EU-lovgivningen, udarbejder udkast til forskriftsmæssige standarder i de tilfælde, der ikke kræver politikvalg. Kommissionen bør gives beføjelser til at vedtage forskriftsmæssige standarder efter proceduren i artikel 290 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. |
Ændringsforslag 14 Forslag til forordning Betragtning 15 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(15) Processen for udvikling af tekniske standarder i denne forordning berører ikke Kommissionens beføjelser til på eget initiativ at vedtage gennemførelsesbestemmelser efter udvalgsproceduren på niveau 2 i Lamfalussy-processen som fastlagt i den relevante fællesskabslovgivning. Spørgsmålene vedrørende de tekniske standarder kræver ikke politikbeslutninger, og deres indhold fastlægges i fællesskabsretsakter vedtaget på niveau 1. Ved at lade myndigheden udvikle standarderne kan der drages fuld nytte af de nationale tilsynsmyndigheders specialviden. |
(15) Udkast til forskriftsmæssige standarder bør godkendes af Kommissionen, for at de kan få bindende retsvirkning. Der bør foretages ændringer, hvis de f.eks. er uforenelige med EU-lovgivningen, ikke er i overensstemmelse med proportionalitetsprincippet eller strider mod de fundamentale principper i det indre marked for finansielle tjenesteydelser, således som de kommer til udtryk i EU's lovgivning for finansielle tjenesteydelser. For at sikre en smidig og hurtig vedtagelsesproces for disse standarder bør der fastsættes en tidsfrist for Kommissionens godkendelse. |
Ændringsforslag 15 Forslag til forordning – ændringsretsakt Betragtning 15 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(15a) Kommissionen bør også gives beføjelser til at gennemføre retsakter i overensstemmelse med artikel 291 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. |
Ændringsforslag 16 Forslag til forordning Betragtning 16 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(16) Inden for de områder, som ikke er omfattet af de tekniske standarder, bør myndigheden have beføjelser til at udstede ikke-bindende retningslinjer og henstillinger om anvendelse af fællesskabslovgivningen. For at sikre gennemsigtighed og forbedre de nationale tilsynsmyndigheders overholdelse af disse retningslinjer og henstillinger, bør de nationale myndigheder være forpligtet til at anføre en begrundelse, hvis de ikke overholder disse retningslinjer og henstillinger. |
(16) Inden for de områder, som ikke er omfattet af de forskriftsmæssige standarder, bør myndigheden have beføjelser til at udstede retningslinjer og henstillinger om anvendelse af EU-lovgivningen. For at sikre gennemsigtighed og forbedre de nationale tilsynsmyndigheders overholdelse af disse retningslinjer og henstillinger, bør de nationale myndigheder være forpligtet til at offentliggøre begrundelserne, hvis de ikke overholder disse retningslinjer og henstillinger, for at sikre fuld gennemsigtighed for markedsdeltagere. Inden for områder, som ikke er omfattet af forskriftsmæssige standarder, bør myndigheden fastlæge og bekendtgøre bedste praksis. |
Ændringsforslag 17 Forslag til forordning Betragtning 17 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(17) Korrekt og fyldestgørende anvendelse af fællesskabslovgivningen er en fundamental forudsætning for de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, det finansielle systems stabilitet og for neutrale konkurrencevilkår for deltagere på det finansielle marked i Fællesskabet. Der bør derfor etableres en mekanisme, som myndigheden kan benytte i de tilfælde, hvor anvendelsen af fællesskabslovgivningen er ukorrekt eller utilstrækkelig. Denne mekanisme bør finde anvendelse på områder, hvor der i fællesskabslovgivningen er fastsat klare og ubetingede forpligtelser. |
(17) Korrekt og fyldestgørende anvendelse af EU-lovgivningen er en fundamental forudsætning for de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, det finansielle systems stabilitet og for neutrale konkurrencevilkår for deltagere på det finansielle marked i Unionen. Der bør derfor etableres en mekanisme, som myndigheden kan benytte i de tilfælde, hvor der er tale om manglende anvendelse af EU-lovgivningen. Denne mekanisme bør finde anvendelse på områder, hvor der i EU-lovgivningen er fastsat klare og ubetingede forpligtelser. |
Ændringsforslag 18 Forslag til forordning Betragtning 19 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(19) Overholder den nationale myndighed ikke henstillingen, bør Kommissionen have beføjelse til at rette en beslutning til den nationale tilsynsmyndighed for at sikre, at fællesskabslovgivningen overholdes, således at der skabes direkte retsvirkninger, som kan påberåbes ved nationale domstole og myndigheder og håndhæves i henhold til traktatens artikel 226. |
(19) Overholder den nationale myndighed ikke henstillingen inden for en frist, der er fastsat af myndigheden, bør myndigheden have mulighed for omgående at rette en beslutning til den nationale tilsynsmyndighed for at sikre, at EU's lovgivning overholdes, således at der skabes direkte retsvirkninger, som kan påberåbes ved nationale domstole og myndigheder og håndhæves i henhold til artikel 258 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. |
Ændringsforslag 19 Forslag til forordning Betragtning 21 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(21) Alvorlige trusler mod de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten i det finansielle system i Fællesskabet kræver hurtige og harmoniserede foranstaltninger på fællesskabsplan. Myndigheden bør derfor kunne kræve, at de nationale tilsynsmyndigheder gennemfører specifikke tiltag for at afhjælpe en krisesituation. Da afgørelsen af, om der foreligger en krisesituation, i stort omfang er en vurderingssag, bør denne beføjelse tillægges Kommissionen. For at sikre en effektiv reaktion på en krisesituation, hvis de kompetente nationale tilsynsmyndigheder undlader at gennemføre tiltag, bør myndigheden have beføjelser til som sidste udvej at vedtage beslutninger, som rettes direkte til deltagere på det finansielle marked på de områder inden for fællesskabslovgivningen, der finder direkte anvendelse på dem, med det formål at mindske virkningerne af krisen og genoprette tilliden til markederne. |
(21) Alvorlige trusler mod de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten i det finansielle system i Unionen kræver hurtige og harmoniserede foranstaltninger på EU-plan. Myndigheden bør derfor kunne kræve, at de nationale tilsynsmyndigheder gennemfører specifikke tiltag for at afhjælpe en krisesituation. Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici bør fastsætte, hvornår der er tale om en krisesituation. Da afgørelsen af, om der foreligger en krisesituation, i stort omfang er en vurderingssag, bør denne beføjelse tillægges Kommissionen. For at sikre en effektiv reaktion på en krisesituation, hvis de kompetente nationale tilsynsmyndigheder undlader at gennemføre tiltag, bør myndigheden have beføjelser til som sidste udvej at vedtage beslutninger, som rettes direkte til deltagere på det finansielle marked på de områder inden for EU-lovgivningen, der finder direkte anvendelse på dem, med det formål at mindske virkningerne af krisen og genoprette tilliden til markederne. |
Ændringsforslag 20 Forslag til forordning Betragtning 21 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
21a. I erklæringen om styrkelse af det finansielle system vedtaget på G20-ledernes topmøde i London den 2. april 2009 opfordredes der til, at der "[fastlægges] retningslinjer for og støtte til etablering af, drift af og deltagelse i tilsynskollegier, herunder gennem løbende fastlæggelse af de systemisk vigtigste grænseoverskridende virksomheder". |
Ændringsforslag 21 Forslag til forordning Betragtning 22 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
22. For at sikre et effektivt tilsyn og en rimelig afvejning af de standpunkter, som indtages af de kompetente myndigheder i de forskellige medlemsstater, bør myndigheden med bindende virkning at nå til enighed. Myndighedens kompetence bør omfatte tvister om proceduremæssige forpligtelser i samarbejdsprocessen samt om fortolkningen af anvendelsen af fællesskabslovgivningen i tilsynsbeslutninger. Bestemmelserne i den sektorspecifikke lovgivning om eksisterende forligsmekanismer skal overholdes. Undlader de pågældende nationale tilsynsmyndigheder at gennemføre tiltag, bør myndigheden have beføjelser til som sidste udvej at vedtage beslutninger, som rettes direkte til deltagere på det finansielle marked på områder inden for fællesskabslovgivningen, som finder direkte anvendelse på dem. |
22. For at sikre et effektivt tilsyn og en rimelig afvejning af de standpunkter, som indtages af de kompetente myndigheder i de forskellige medlemsstater, bør myndigheden med bindende virkning at nå til enighed. Myndighedens kompetence bør omfatte tvister om proceduremæssige forpligtelser i samarbejdsprocessen samt om fortolkningen af anvendelsen af EU-lovgivningen i tilsynsbeslutninger. Bestemmelserne i den sektorspecifikke lovgivning om eksisterende forligsmekanismer skal overholdes. Undlader de pågældende nationale tilsynsmyndigheder at gennemføre tiltag, bør myndigheden have beføjelser til som sidste udvej at vedtage beslutninger, som rettes direkte til deltagere på det finansielle marked på områder inden for EU-lovgivningen, som finder direkte anvendelse på dem. Dette gælder også for uoverensstemmelser inden for tilsynskollegier. |
Ændringsforslag 22 Forslag til forordning Betragtning 22 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(22a) Krisen har tydeliggjort større mangler ved den eksisterende tilgang til tilsynet med grænseoverskridende finansieringsinstitutter, navnlig de største og/eller mest komplekse institutter, hvis konkurs kan føre til systemiske skader. Disse svagheder kan dels føres tilbage til finansieringsinstitutternes forskellige aktivitetsområder dels til tilsynsorganerne. Finansieringsinstitutterne opererer på et marked uden grænser, og tilsynsorganerne kontrollerer dagligt, hvorvidt deres retsområder ender ved de nationale grænser. |
Ændringsforslag 23 Forslag til forordning Betragtning 22 b (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(22b) Den samarbejdsmekanisme, der bruges til at løse denne asymmetri, har vist sig klart utilstrækkelig. Der er kun to mulige løsninger på dette problem: enten at give værtslandets tilsynsmyndigheder flere beføjelser (den nationale løsning) eller at oprette en egentlig alternativ EU-myndighed (EU-løsningen). Som det fremgår af Turner-rapporten, som blev offentliggjort i marts 2009, kræver mere velfunderede ordninger enten øgede nationale beføjelser, hvilket indebærer et mindre åbent indre marked, eller en større grad af europæisk integration. |
Ændringsforslag 24 Forslag til forordning Betragtning 22 c (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(22c) Den nationale løsning indebærer, at værtslandet kan nægte lokale filialer retten til at drive forretning, forpligte udenlandske institutioner til kun at handle gennem datterselskaber og ikke gennem filialer og overvåge kapitalen og likviditeten hos institutter, der opererer i landet, hvilket ville betyde mere protektionisme. |
Ændringsforslag 25 Forslag til forordning Betragtning 22 d (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(22d) EU-løsningen indebærer en styrkelse af tilsynskollegierne, der fører tilsyn med grænseoverskridende finansieringsinstitutter, og en gradvis overdragelse af tilsynsbeføjelser over for finansieringsinstitutter, der opfylder kriterierne om systemiske risici, til en EU-myndighed. Systemiske institutter bør omfatte grænseoverskridende eller nationalt opererende finansieringsinstitutter, hvis konkurs vil kunne true stabiliteten af Unionens indre finansmarked. |
Ændringsforslag 26 Forslag til forordning – ændringsretsakt Betragtning 22 e (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(22e) Tilsynskollegierne bør have beføjelse til at fastlægge tilsynsregler for at fremme en sammenhængende anvendelse af EU-lovgivningen. Myndigheden bør have fuld medbestemmelse i tilsynskollegierne, når det drejer sig om at strømline den måde, deres informationsudveksling fungerer på, og forbedre konvergensen og konsekvensen i kollegiernes anvendelse af EU-lovgivningen. Myndigheden bør fungere som leder i tilsynet med grænseoverskridende finansieringsinstitutter, der opererer i Den Europæiske Union. Myndigheden bør også have en obligatorisk mæglerrolle i forbindelse med løsning af tvister mellem nationale tilsynsmyndigheder. |
Ændringsforslag 27 Forslag til forordning Betragtning 22 f (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(22f) Tilsynskollegierne bør spille en vigtig rolle i et dygtigt, effektivt og konsekvent tilsyn med grænseoverskridende finansieringsinstitutter, der ikke er systemiske institutter, men hvor der er der forskelle mellem nationale standarder og praksisser. Det er ikke tilstrækkeligt at tilnærme de grundlæggende bestemmelser på finansområdet, så længe der ikke følges en ensartet tilsynspraksis. Som det påpeges i de Larosière-rapporten, skal konkurrenceforvridning og tilsynsarbitrage, der hidrører fra forskellige former for tilsynspraksis, undgås, fordi de potentielt kan undergrave den finansielle stabilitet - blandt andet ved at tilskynde til at flytte finansielle aktiviteter til lande med mere lempeligt tilsyn. Tilsynssystemet skal kunne opfattes som fair og afbalanceret. |
Ændringsforslag 28 Forslag til forordning Betragtning 23 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(23) Tilsynskollegier spiller en vigtig rolle, når det drejer sig om at sikre et effektivt og konsekvent tilsyn med deltagere på det finansielle marked, som har aktiviteter på tværs af grænserne. Myndigheden bør have fuld medbestemmelse i tilsynskollegierne, når det drejer sig om at strømline deres virkemåde og informationsudveksling og forbedre konvergensen og konsekvensen i kollegiernes anvendelse af fællesskabslovgivningen. |
Udgår |
Ændringsforslag 29 Forslag til forordning Betragtning 23 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(23a) Tilsynet med systemiske institutter bør påhvile myndigheden. De nationale tilsynsmyndigheder bør fungere som agenter for myndigheden og bør være bundet af dennes instruktioner, når de fører tilsyn med systemiske institutter. |
Ændringsforslag 30 Forslag til forordning – ændringsretsakt Betragtning 23 b (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(23b) Der bør derfor etableres en ny ramme for styring af finansielle kriser, fordi de eksisterende mekanismer til at sikre det finansielle systems stabilitet ikke virker. Et fælles sæt regler og finansielle afhjælpningsinstrumenter (gennemførelse og finansiering med henblik på håndtering af store grænseoverskridende og/eller systemiske institutter i krise) er centrale elementer af krisestyring. |
Ændringsforslag 31 Forslag til forordning Betragtning 23 c (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(23c) De systemiske institutter bør identificeres under hensyntagen til internationale standarder, navnlig dem som er indført af Rådet for Finansiel Stabilitet, Den Internationale Valutafond og Den Internationale Forsikringstilsynsorganisation (IAIS) samt G20. Indbyrdes relationer, substituerbarhed og tidsplan er de mest anvendte kriterier for identifikationen af systemiske institutter. |
Ændringsforslag 32 Forslag til forordning Betragtning 23 d (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(23d) Der bør oprettes en europæisk stabilitetsfond til at finansiere en ordentlig afvikling af eller indgreb for at redde systemiske institutter, der står over for vanskeligheder, hvis konsekvenser kan true den finansielle stabilitet på Unionens indre finansmarked. Fonden bør finansieres gennem passende bidrag fra den finansielle sektor. Bidragene til fonden bør erstatte bidragene til de nationale fonde af lignende art. |
Ændringsforslag 33 Forslag til forordning Betragtning 24 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(24) I udøvelsen af tilsynsnetværkets aktiviteter kan det være hensigtsmæssigt at uddelegere opgaver og ansvar for at begrænse overlapningen af tilsynsopgaver, fremme samarbejdet og derved strømline tilsynsprocessen og mindske den byrde, der pålægges finansieringsinstitutterne. Forordningen bør derfor udgøre et klart retsgrundlag for denne uddelegering. Uddelegeringen af opgaver indebærer, at opgaverne udføres af en anden tilsynsmyndighed end den ansvarlige myndighed, mens ansvaret for tilsynsbeslutningerne forbliver hos den delegerende myndighed. Ved uddelegering af ansvar træffer den nationale tilsynsmyndighed, som får overdraget ansvaret, afgørelse i en tilsynssag i eget navn på vegne af en anden national tilsynsmyndighed. Uddelegering bør ske ud fra princippet om, at tilsynskompetencen overdrages til en myndighed, som har gode forudsætninger for at træffe foranstaltninger inden for det pågældende område. En omfordeling af ansvar kan være hensigtsmæssig eksempelvis for at opnå stordriftsfordele eller af hensyn til dækningsområdet, sammenhængen i tilsynet med koncerner og for bedst muligt at udnytte den tekniske ekspertise blandt de nationale tilsynsmyndigheder. Den relevante fællesskabslovgivning kan indeholde nærmere bestemmelser om principperne for omfordeling af ansvar efter aftale. Myndigheden bør med alle egnede midler bidrage til at lette indgåelsen af delegeringsaftaler mellem de nationale tilsynsmyndigheder. Den bør på forhånd underrettes om delegeringsaftaler, som forventes indgået, for om nødvendigt at kunne afgive udtalelse herom. Den bør centralisere offentliggørelsen af sådanne aftaler, således at der til fordel for alle involverede parter sikres aktuelle, gennemsigtige og lettilgængelige oplysninger om aftalerne. |
(24) I udøvelsen af tilsynsnetværkets aktiviteter kan det være hensigtsmæssigt at uddelegere opgaver og ansvar for at begrænse overlapningen af tilsynsopgaver, fremme samarbejdet og derved strømline tilsynsprocessen og mindske den byrde, der pålægges finansieringsinstitutterne. Forordningen bør derfor udgøre et klart retsgrundlag for denne uddelegering. Uddelegeringen af opgaver indebærer, at opgaverne udføres af en anden tilsynsmyndighed end den ansvarlige myndighed, mens ansvaret for tilsynsbeslutningerne forbliver hos den delegerende myndighed. Ved uddelegering af ansvar træffer den nationale tilsynsmyndighed, som får overdraget ansvaret, afgørelse i en tilsynssag i eget navn på vegne af en anden national tilsynsmyndighed. Uddelegering bør ske ud fra princippet om, at tilsynskompetencen overdrages til en myndighed, som har gode forudsætninger for at træffe foranstaltninger inden for det pågældende område. En omfordeling af ansvar kan være hensigtsmæssig eksempelvis for at opnå stordriftsfordele eller af hensyn til dækningsområdet, sammenhængen i tilsynet med koncerner og for bedst muligt at udnytte den tekniske ekspertise blandt de nationale tilsynsmyndigheder. Den relevante EU-lovgivning kan indeholde nærmere bestemmelser om principperne for omfordeling af ansvar efter aftale. Myndigheden bør med alle egnede midler bidrage til at lette og overvåge indgåelsen af delegeringsaftaler mellem de nationale tilsynsmyndigheder. Den bør på forhånd underrettes om delegeringsaftaler, som forventes indgået, for om nødvendigt at kunne afgive udtalelse herom. Den bør centralisere offentliggørelsen af sådanne aftaler, således at der til fordel for alle involverede parter sikres aktuelle, gennemsigtige og lettilgængelige oplysninger om aftalerne. Den bør fastlægge og udbrede bedste praksis med hensyn til delegation og delegeringsaftaler. |
Ændringsforslag 34 Forslag til forordning Betragtning 26 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(26) Peer reviews er et effektivt middel til at fremme konsistensen i netværket af finanstilsyn. Myndigheden bør derfor udarbejde det metodologiske grundlag for disse reviews og gennemføre dem med regelmæssige mellemrum. Disse reviews bør ikke kun fokusere på konvergensen i tilsynspraksis, men også på tilsynsmyndighedernes evne til at opnå tilsynsresultater af høj kvalitet og på de kompetente myndigheders uafhængighed. |
(26) Peer reviews er et effektivt middel til at fremme konsistensen i netværket af finanstilsyn. Myndigheden bør derfor udarbejde det metodologiske grundlag for disse reviews og gennemføre dem med regelmæssige mellemrum. Disse reviews bør ikke kun fokusere på konvergensen i tilsynspraksis, men også på tilsynsmyndighedernes evne til at opnå tilsynsresultater af høj kvalitet og på de kompetente myndigheders uafhængighed. Resultaterne af peer reviews bør offentliggøres, og bedste praksis bør fastlægges og ligeledes offentliggøres. |
Ændringsforslag 35 Forslag til forordning Betragtning 27 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(27) Myndigheden bør aktivt bidrage til at forbedre koordineringen af Fællesskabets tilsynsarbejde, bl.a. i tilfælde, hvor de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten i det finansielle system i Fællesskabet bringes i fare på grund af ugunstige udviklinger. Foruden myndighedens beføjelser til at handle i krisesituationer bør den derfor varetage den generelle koordinering inden for det europæiske finanstilsynssystem. En særlig vigtig del af myndighedens aktiviteter bør være at lette udvekslingen af alle relevante oplysninger mellem de kompetente myndigheder. |
(27) Myndigheden bør aktivt bidrage til at forbedre koordineringen af Unionens tilsynsarbejde, bl.a. for at sikre de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten i det finansielle system i Unionen. Foruden myndighedens beføjelser til at handle i krisesituationer bør den derfor varetage den generelle koordinering. En særlig vigtig del af myndighedens aktiviteter bør være at lette udvekslingen af alle relevante oplysninger mellem de kompetente myndigheder. |
Ændringsforslag 36 Forslag til forordning Betragtning 28 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
28. For at sikre finansiel stabilitet er det nødvendigt på et tidligt tidspunkt at afdække udviklingstendenser, potentielle risici og sårbarheder i forbindelse med tilsyn på mikroplan på tværs af grænser og sektorer. Myndigheden bør overvåge og vurdere sådanne udviklinger på sit kompetenceområde og om nødvendigt underrette Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen de øvrige europæiske tilsynsmyndigheder og Det Europæiske Råd for Systemiske Risici herom med regelmæssige mellemrum og efter behov. Myndigheden bør også koordinere stresstests på fællesskabsplan for at vurdere modstandsdygtigheden blandt deltagere på det finansielle marked over for ugunstige markedsudviklinger, og i denne forbindelse bør den sikre, at medlemsstaterne ved sådanne tests anvender en metodologi, der er så konsekvent som muligt. |
28. For at sikre finansiel stabilitet er det nødvendigt på et tidligt tidspunkt at afdække udviklingstendenser, potentielle risici og sårbarheder i forbindelse med tilsyn på mikroplan på tværs af grænser og sektorer. Myndigheden bør overvåge og vurdere sådanne udviklinger på sit kompetenceområde og om nødvendigt underrette Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen de øvrige europæiske tilsynsmyndigheder og Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici herom med regelmæssige mellemrum og efter behov. Myndigheden bør også indføre og koordinere stresstests på unionsplan for at vurdere modstandsdygtigheden blandt deltagere på det finansielle marked over for ugunstige markedsudviklinger, og i denne forbindelse bør den sikre, at medlemsstaterne ved sådanne tests anvender en metodologi, der er så konsekvent som muligt. Med henblik på at underrette dechargemyndigheden om sine funktioner bør myndigheden gennemføre økonomiske analyser af markederne og de potentielle markedsudviklingers indvirkning på dem. |
Begrundelse | |
Brugen af økonomiske analyser vil give ESA mulighed for på et velinformeret grundlag at træffe afgørelser om foranstaltningernes betydning for markedet i bredere forstand og indvirkningen af begivenheder på markedet i bredere forstand på ESA's foranstaltninger. Dette er i overensstemmelse med bedste praksis på medlemsstatsplan. | |
Ændringsforslag 37 Forslag til forordning Betragtning 29 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(29) I betragtning af globaliseringen af finansielle tjenesteydelser og den øgede betydning af internationale standarder bør myndigheden fremme dialogen og samarbejdet med tilsynsmyndigheder uden for Fællesskabet. Den bør på ingen måde gribe ind i de europæiske institutioners eksisterende roller og beføjelser i relationerne til myndigheder uden for Fællesskabet og i internationale fora. |
(29) I betragtning af globaliseringen af finansielle tjenesteydelser og den øgede betydning af internationale standarder bør myndigheden repræsentere Unionen i dialogen og samarbejdet med tilsynsmyndigheder uden for Unionen. |
Ændringsforslag 38 Forslag til forordning Betragtning 31 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(31) Myndigheden bør have ret til at anmode om alle nødvendige oplysninger for at kunne udføre sine opgaver effektivt. For at undgå overlapning af de indberetningsforpligtelser, der er pålagt deltagerne på det finansielle marked, bør disse oplysninger almindeligvis gives af de nationale tilsynsmyndigheder, som er tættest på de finansielle markeder og markedsdeltagerne. Myndigheden bør imidlertid have beføjelser til at anmode om oplysninger direkte fra deltagerne på det finansielle marked og andre parter, såfremt en national kompetent myndighed ikke leverer eller kan levere sådanne oplysninger inden for en rimelig frist. Medlemsstaternes myndigheder bør være forpligtet til at bistå myndigheden med at håndhæve sådanne direkte anmodninger. |
(31) Myndigheden bør have ret til at anmode om alle nødvendige oplysninger for at kunne udføre sine opgaver effektivt. For at undgå overlapning af de indberetningsforpligtelser, der er pålagt deltagerne på det finansielle marked, bør disse oplysninger almindeligvis gives af de nationale tilsynsmyndigheder, som er tættest på de finansielle markeder og markedsdeltagerne, dog således at fortrolig information ikke gøres tilgængelig for organer eller myndigheder, der ikke har ret til adgang hertil. Myndigheden bør imidlertid have beføjelser til at anmode om oplysninger direkte fra deltagerne på det finansielle marked og andre parter, såfremt en national kompetent myndighed ikke leverer eller kan levere sådanne oplysninger inden for en rimelig frist. Medlemsstaternes myndigheder bør være forpligtet til at bistå myndigheden med at håndhæve sådanne direkte anmodninger. |
Ændringsforslag 39 Forslag til forordning Betragtning 32 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(32) Det er af stor betydning, at der er et snævert samarbejde mellem myndigheden og Det Europæiske Råd for Systemiske Risici, for at dette råd fungerer efter hensigten, og dets advarsler og anbefalinger følges effektivt op. Myndigheden bør videregive relevante oplysninger til Det Europæiske Råd for Systemiske Risici. Der bør kun gives oplysninger om individuelle virksomheder efter begrundet anmodning. Når myndigheden modtager advarsler eller anbefalinger fra Det Europæiske Råd for Systemiske Risici rettet til myndigheden eller en national tilsynsmyndighed, bør myndigheden træffe foranstaltninger omgående og sikre opfølgningen. |
(32) Det er af stor betydning, at der er et snævert samarbejde mellem myndigheden og Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici, for at dette råd fungerer efter hensigten, og dets advarsler og anbefalinger følges effektivt op. Myndigheden bør videregive relevante oplysninger til Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici. Der bør kun gives oplysninger om individuelle virksomheder efter begrundet anmodning. Når myndigheden modtager advarsler eller anbefalinger fra Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici rettet til myndigheden eller en national tilsynsmyndighed, bør myndigheden om nødvendigt sikre opfølgningen. |
Ændringsforslag 40 Forslag til forordning Betragtning 33 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(33) Når det er relevant, bør myndigheden høre berørte parter angående tekniske standarder, retningslinjer og henstillinger og give dem en rimelig mulighed for at fremsætte bemærkninger til foreslåede foranstaltninger. Af effektivitetshensyn bør der til dette formål nedsættes en interessentgruppe for værdipapirer, der ligeligt repræsenterer Fællesskabets deltagere på det finansielle marked (herunder eventuelt institutionelle investorer og andre finansieringsinstitutter, som selv benytter finansielle tjenesteydelser), deres ansatte og forbrugere og andre private brugere af finansielle tjenesteydelser, herunder også SMV'er. Interessentgruppen for værdipapirer bør aktivt fungere som en grænseflade med andre brugergrupper inden for finansielle tjenesteydelser, som er nedsat ved kommissions- eller fællesskabslovgivning. |
(33) Myndigheden bør høre berørte parter angående tekniske standarder, retningslinjer og henstillinger og give dem en rimelig mulighed for at fremsætte bemærkninger til foreslåede foranstaltninger. Myndigheden bør foretage en konsekvensanalyse, inden den vedtager udkast til forskriftsmæssige standarder, retningslinjer og henstillinger. Af effektivitetshensyn bør der til dette formål nedsættes en interessentgruppe for værdipapirer, der ligeligt repræsenterer Unionens deltagere på det finansielle marked (herunder eventuelt institutionelle investorer og andre finansieringsinstitutter, som selv benytter finansielle tjenesteydelser), deres ansatte, den akademiske verden og forbrugere og andre private brugere af finansielle tjenesteydelser, herunder også SMV'er. Interessentgruppen for værdipapirer bør aktivt fungere som en grænseflade med andre brugergrupper inden for finansielle tjenesteydelser, som er nedsat ved kommissions- eller EU-lovgivning. |
Ændringsforslag 41 Forslag til forordning Betragtning 33 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
33a . Nonprofitorganisationer er sammenlignet med velfunderede industrirepræsentanter med gode forbindelser marginaliserede i debatten om fremtiden for finansielle tjenesteydelser og den tilsvarende beslutningsproces. Der bør kompenseres for denne ulempe gennem tilstrækkelig finansiering til deres repræsentanter i interessentgruppen for værdipapirer. |
Ændringsforslag 42 Forslag til forordning Betragtning 34 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(34) Medlemsstaterne har et centralt ansvar for opretholdelse af den finansielle stabilitet i krisesituationer, bl.a. med henblik på at stabilisere og redde individuelle kriseramte deltagere på det finansielle marked. De foranstaltninger, som myndigheden træffer i krisesituationer eller ved bilæggelse af tvister, der berører stabiliteten hos en deltager på det finansielle marked, bør ikke indvirke på medlemsstaternes finanspolitiske ansvar. Der bør indføres en mekanisme, hvorved medlemsstaterne kan påberåbe sig denne beskyttelse og indbringe sagen for Rådet med henblik på afgørelse. Det er hensigtsmæssigt at tildele Rådet en rolle i denne sag i betragtning af medlemsstaternes ansvar i denne henseende. |
(34) Medlemsstaterne har et centralt ansvar for at sikre en koordineret krisestyring og for opretholdelse af den finansielle stabilitet i krisesituationer, bl.a. med henblik på at stabilisere og redde individuelle kriseramte deltagere på det finansielle marked. De foranstaltninger, som myndigheden træffer i krisesituationer eller ved bilæggelse af tvister, der berører stabiliteten hos en deltager på det finansielle marked, bør ikke indvirke på medlemsstaternes finanspolitiske ansvar. Der bør indføres en mekanisme, hvorved medlemsstaterne kan påberåbe sig denne beskyttelse og indbringe sagen for Rådet med henblik på afgørelse. Det er hensigtsmæssigt at tildele Rådet en rolle i denne sag i betragtning af medlemsstaternes ansvar i denne henseende. |
Ændringsforslag 43 Forslag til forordning Betragtning 34 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(34a) Uanset medlemsstaternes særlige ansvar i krisesituationer er det indlysende, at Europa-Parlamentet, hvis en medlemsstat vælger at påberåbe sig beskyttelsen, bør underrettes samtidig med myndigheden, Rådet og Kommissionen. Medlemsstaten bør endvidere forklare sine grunde til at påberåbe sig beskyttelsen. Myndigheden bør i samarbejde med Kommissionen fastlægge, hvilke skridt der efterfølgende skal tages. |
Ændringsforslag 44 Forslag til forordning Betragtning 34 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
34a. Senest tre år fra datoen for ikrafttrædelsen af en forordning, der etablerer en sådan mekanisme, bør der fastlægges klare og sunde retningslinjer for, hvornår medlemsstaterne påberåber sig beskyttelsesklausulen, på EU-plan af Kommissionen på grundlag af de høstede erfaringer. Medlemsstaternes brug af beskyttelsesklausulen bør derefter vurderes i forhold til disse retningslinjer. |
Begrundelse | |
Det anføres ikke i Kommissionens forslag, hvornår en beslutning indvirker på det nationale finanspolitiske ansvar. Der skal skabes retlig sikkerhed i forbindelse med begrebet "finanspolitisk ansvar" med henblik på at sikre ensartede vilkår for de nationale myndigheder og deltagerne på de finansielle markeder i hele EU. Klare retningslinjer for, hvornår der er tale om en indvirkning på det finanspolitiske ansvar, skal defineres og aftales i fællesskab. Medlemsstaterne påviser i fremtiden i deres begrundelse og konsekvensanalyse, at deres respektive tilfælde falder ind under retningslinjernes anvendelsesområde. | |
Ændringsforslag 45 Forslag til forordning Betragtning 36 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(36) Et tilsynsråd, som er sammensat af lederne af de relevante kompetente myndigheder i hver medlemsstat, og som ledes af myndighedens formand, bør være myndighedens øverste beslutningsorgan. Repræsentanter for Kommissionen, Det Europæiske Råd for Systemiske Risici og de to andre europæiske tilsynsmyndigheder bør deltage som observatører. Tilsynsrådets medlemmer bør handle uafhængigt og kun i Fællesskabets interesse. For beslutninger af generel art, herunder vedrørende vedtagelse af tekniske standarder, retningslinjer og henstillinger samt i budgetspørgsmål, er det hensigtsmæssigt at anvende de i traktaten omhandlede regler om kvalificeret flertal, mens alle andre beslutninger vedtages med et simpelt flertal medlemmerne. Sager om bilæggelse af tvister mellem nationale tilsynsmyndigheder bør behandles af et snævert panel. |
(36) Et tilsynsråd, som er sammensat af lederne af de relevante kompetente myndigheder i hver medlemsstat, og som ledes af myndighedens formand, bør være myndighedens øverste beslutningsorgan. Repræsentanter for Kommissionen, Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici, Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger) og Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Bankvæsen) bør deltage som observatører. Tilsynsrådets medlemmer bør handle uafhængigt og kun i Unionens interesse. For beslutninger af generel art, herunder vedrørende vedtagelse af tekniske standarder, retningslinjer og henstillinger samt i budgetspørgsmål, er det hensigtsmæssigt at anvende de i artikel 16 i traktaten om Den Europæiske Union omhandlede regler om kvalificeret flertal, mens alle andre beslutninger vedtages med et simpelt flertal medlemmerne. Sager om bilæggelse af tvister mellem nationale tilsynsmyndigheder bør behandles af et snævert panel. |
Ændringsforslag 46 Forslag til forordning Betragtning 38 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
38. En fuldtidsansat formand, der udvælges af tilsynsrådet på grundlag af en åben udvælgelsesprøve, bør repræsentere myndigheden. Myndighedens ledelse varetages af en administrerende direktør, der bør have ret til at deltage i tilsynsrådets og bestyrelsens møder uden stemmeret. |
38. En fuldtidsansat formand, der udpeges af Europa-Parlamentet på grundlag af en åben udvælgelsesprocedure, der administreres af tilsynsrådet, bør repræsentere myndigheden. Myndighedens ledelse varetages af en administrerende direktør, der bør have ret til at deltage i tilsynsrådets og bestyrelsens møder uden stemmeret. |
Ændringsforslag 47 Forslag til forordning Betragtning 39 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
39. For at sikre konsistens i de europæiske tilsynsmyndigheders aktiviteter på tværs af sektorer bør disse myndigheder foretage en nøje koordinering i et fælles udvalg af europæiske tilsynsmyndigheder og fastlægge fælles holdninger, hvor det er relevant. Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder bør overtage alle de funktioner, som udøves af Det Blandede Udvalg for Finansielle Konglomerater. Hvor det er relevant, bør beslutninger, som også falder ind under kompetenceområdet for Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger eller Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, vedtages af de relevante europæiske tilsynsmyndigheder samtidigt og med samme indhold. |
39. For at sikre konsistens i de europæiske tilsynsmyndigheders aktiviteter på tværs af sektorer bør disse myndigheder foretage en nøje koordinering via de europæiske tilsynsmyndigheder (det fælles udvalg) (i det følgende kaldet "det fælles udvalg") og fastlægge fælles holdninger, hvor det er relevant. Det fælles udvalg bør koordinere funktionerne i de tre europæiske tilsynsmyndigheder i forbindelse med finansielle konglomerater. Hvor det er relevant, bør beslutninger, som også falder ind under kompetenceområdet for Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Bankvæsen) eller Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger), vedtages af de relevante europæiske tilsynsmyndigheder samtidigt og med samme indhold. Det fælles udvalg bør ledes af formændene for de tre europæiske tilsynsmyndigheder for en periode på 12 måneder på skift. Formanden for det fælles udvalg bør være næstformand for ESRB. Det fælles udvalg bør have et permanent sekretariat med udstationeret personale fra de tre europæiske tilsynsmyndigheder for at give mulighed for uformel udveksling af oplysninger og udvikling af en fælles kulturel strategi på tværs af de tre europæiske tilsynsmyndigheder. |
Ændringsforslag 48 Forslag til forordning Betragtning 41 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
41. For at garantere myndigheden fuld selvstændighed og uafhængighed bør myndigheden tildeles et selvstændigt budget med indtægter hovedsagelig fra obligatoriske bidrag fra de nationale tilsynsmyndigheder og fra Den Europæiske Unions almindelige budget. Fællesskabets budgetprocedure bør finde anvendelse for så vidt angår Fællesskabets bidrag. Revision af regnskaberne bør foretages af Revisionsretten. |
41. For at garantere myndigheden fuld selvstændighed og uafhængighed bør myndigheden tildeles et selvstændigt budget med indtægter hovedsagelig fra obligatoriske bidrag fra de nationale tilsynsmyndigheder og fra Den Europæiske Unions almindelige budget gennem en separat budgetpost heri. Den Europæiske Unions finansiering af myndigheden baseres på en aftale mellem budgetmyndighedens parter som fastsat i punkt 47 i den interinstitutionelle aftale af 17. maj 2006 mellem Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen om budgetdisciplin og forsvarlig økonomisk forvaltning1 (IIA). Unionens budgetprocedure bør finde anvendelse for så vidt angår Unionens bidrag. Revision af regnskaberne bør foretages af Revisionsretten.
1EUT... |
Begrundelse | |
I henhold til Kommissionens forslag vil ESA's budget udgøre en del af Kommissionens budget. Med henblik på at øge ESA's uafhængighed vil det være bedre at fastsætte en separat og specifik budgetpost for ESA'erne i det overordnede EU-budget. Det foreslås derfor, også for at myndighederne kan få mulighed for at opfylde deres ambitioner, at der fastsættes en uafhængig budgetpost, som det er blevet gjort for Den europæiske tilsynsførende for databeskyttelse (se Forordning (EF) nr. 45/2001 af 18. december 2000 om beskyttelse af fysiske personer i forbindelse med behandling af personoplysninger i fællesskabsinstitutionerne og -organerne og om fri udveksling af sådanne oplysninger). | |
Ændringsforslag 49 Forslag til forordning Artikel 1 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Ved denne forordning oprettes en europæisk værdipapirtilsynsmyndighed (i det følgende benævnt "myndigheden"). |
1. Ved denne forordning oprettes en europæisk tilsynsmyndighed (værdipapirer og markeder) (i det følgende benævnt "myndigheden"). |
Ændringsforslag 50 Forslag til forordning Artikel 1 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Myndigheden handler inden for rammerne af direktiv 97/9/EF, direktiv 98/26/EF, direktiv 2001/34/EF, direktiv 2002/47/EF, direktiv 2002/87/EF, direktiv 2003/6/EF, direktiv 2003/71/EF, direktiv 2004/25/EF, direktiv 2004/39/EF, direktiv 2004/109/EF direktiv 2005/60/EF, direktiv 2009/65/EF, direktiv 2002/65/EF, direktiv 2006/49/EF (uden at det berører Den Europæiske Banktilsynsmyndigheds tilsynskompetence), direktiv … [det fremtidige FAIF-direktiv] og forordning … [den fremtidige forordning om kreditvurderingsbureauer], herunder alle de direktiver, forordninger og afgørelser, der er baseret på disse retsakter, og eventuelle nye fællesskabsretsakter, hvorved myndigheden tillægges opgaver. |
2. Myndigheden handler inden for rammerne af denne forordning og direktiv 97/9/EF, direktiv 98/26/EF, direktiv 2001/34/EF, direktiv 2002/47/EF, direktiv 2002/87/EF, direktiv 2003/6/EF, direktiv 2003/71/EF, direktiv 2004/25/EF, direktiv 2004/39/EF, direktiv 2004/109/EF direktiv 2005/60/EF, direktiv 2009/65/EF, direktiv 2002/65/EF, direktiv 2006/49/EF (uden at det berører Den Europæiske tilsynsmyndigheds (Bankvæsen) tilsynskompetence), direktiv … [det fremtidige FAIF-direktiv] og forordning … [den fremtidige forordning om kreditvurderingsbureauer], herunder alle de direktiver, forordninger og afgørelser, der er baseret på disse retsakter, og eventuelle nye EU-retsakter, hvorved myndigheden tillægges opgaver. |
Ændringsforslag 51 Forslag til forordning Artikel 1 – stk. 2 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
2a. Myndigheden handler også på kreditinstitutters, finansielle konglomeraters, investeringsselskabers, betalingsinstitutters og e-penge-institutters aktivitetsområder, herunder i forbindelse med spørgsmål om aktionærrettigheder, selskabsstyring, revision og regnskabsaflæggelse, for at sikre en effektiv og konsekvent anvendelse af den lovgivning, der er omhandlet i stk. 2. Myndigheden træffer også passende foranstaltninger i forbindelse med overtagelsestilbud, clearing- og afviklingsspørgsmål, securitisation, korte positioner og afledte spørgsmål, herunder standardisering.
|
Ændringsforslag 52 Forslag til forordning Artikel 1 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Bestemmelserne i denne forordning berører ikke Kommissionens beføjelser til at sikre efterlevelse af fællesskabslovgivningen, navnlig i henhold til traktatens artikel 226. |
3. Bestemmelserne i denne forordning berører ikke Kommissionens beføjelser til at sikre efterlevelse af EU-lovgivningen, navnlig i henhold til artikel 258 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. |
Ændringsforslag 53 Forslag til forordning Artikel 1 – stk. 4 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
4. Formålet med myndigheden er at bidrage til: i) at forbedre den måde, det indre marked fungerer på, bl.a. gennem et højt, effektivt og konsekvent niveau for regulering og tilsyn, ii) at beskytte investorer, iii) at sikre de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, iv) at værne om det finansielle systems stabilitet og v) at styrke den internationale tilsynskoordinering. Med henblik herpå bidrager myndigheden til at sikre en konsekvent og effektiv anvendelse af den i artikel 1, stk. 2, nævnte fællesskabslovgivning ved at fremme konvergensen på tilsynsområdet og afgive udtalelser til Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen. |
4. Formålet med myndigheden er at beskytte offentlige værdier såsom det finansielle systems stabilitet på kort, mellemlang og lang sigt, finansieringsinstitutternes solvens og likviditet, markeders og finansielle produkters gennemsigtighed samt indskyderes og investorers beskyttelse. Myndigheden bidrager til: i) at forbedre den måde, det indre marked fungerer på, og dets konkurrenceevne, bl.a. gennem et højt, effektivt og konsekvent niveau for regulering og tilsyn, ii) at styrke konkurrence og innovation på det indre marked og fremme global konkurrenceevne, iia) at fremme finansiel integration, iii) at sikre de finansielle markeders integritet, gennemsigtighed, effektivitet og ordnede virkemåde, iv) at styrke den internationale tilsynskoordinering, v) at støtte EU's nye strategi for beskæftigelse og vækst, vi) at forhindre tilsynsarbitrage og bidrage til ensartede vilkår, vii) at hindre, at der opstår fremtidige kreditbobler i forbindelse med finansieringsinstitutterne i EU, og viii) at udvikle fælles metoder til vurderinger af produktegenskabernes og distributionsprocessernes betydning for institutters finansielle position og for forbrugerbeskyttelsen. Med henblik herpå bidrager myndigheden til at sikre en konsekvent og effektiv anvendelse af den i artikel 1, stk. 2, nævnte EU-lovgivning ved at fremme konvergensen på tilsynsområdet og afgive udtalelser til Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen, og den gennemfører en økonomisk analyse af markederne med henblik på at forbedre resultaterne af myndighedens mål. |
Ændringsforslag 54 Forslag til forordning Artikel 1 – stk. 4 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
4a. Ved udførelsen af de opgaver, der er henlagt til myndigheden ved denne forordning, er den særlig opmærksom på systemiske institutioner, hvis konkurs eller uregelmæssigheder kan forringe det finansielle systems eller realøkonomiens virkemåde. |
Ændringsforslag 55 Forslag til forordning Artikel 1 – stk. 5 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
5. Myndigheden er en del af et europæisk finanstilsynssystem (i det følgende benævnt "ESFS"), der fungerer som et netværk af tilsynsmyndigheder, jf. artikel 39. |
udgår |
Ændringsforslag 56 Forslag til forordning Artikel 1 – stk. 6 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
6. Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed samarbejder med Det Europæiske Råd for Systemiske Risici, i det følgende benævnt "ESRB", jf. artikel 21. |
udgår |
Ændringsforslag 57 Forslag til forordning Artikel 1 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 1a Det Europæiske Finanstilsynssystem |
|
|
1. Myndigheden er en del af et europæisk finanstilsynssystem (ESFS). Det primære formål med ESFS er at sikre, at de bestemmelser, der gælder for den finansielle sektor, gennemføres i tilstrækkelig grad for at bibeholde den finansielle stabilitet og derved sikre tillid til det finansielle system som helhed og en tilstrækkelig grad af beskyttelse af brugerne af de finansielle tjenesteydelser. |
|
|
2. ESFS omfatter følgende: |
|
|
a) Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici |
|
|
b) Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Bankvæsen) oprettet ved forordning (EU) nr. .../2010 [EBA] |
|
|
c) Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger) oprettet ved forordning (EU) nr. .../2010 [EIOPA] |
|
|
d) Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Værdipapirer og Markeder) oprettet ved denne forordning |
|
|
e) Den Europæiske Tilsynsmyndighed (det fælles udvalg) oprettet ved artikel 40 |
|
|
f) de myndigheder i medlemsstaterne, der henvises til i artikel 1, stk. 2, i forordning (EU) nr. .../2010 [ESMA], forordning (EU) nr. …/2010 [EIOPA] og forordning (EU) nr. …/2010 [EBA] |
|
|
g) Kommissionen, som skal varetage de opgaver, der er omhandlet i artikel 7 og 9. |
|
|
3. De myndigheder, som er en del af ESFS, herunder medlemsstaternes kompetente myndigheder, er ansvarlige over for Europa-Parlamentet, uden at dette berører medlemsstaternes kompetente myndigheders ansvarlighed over for nationale parlamenter. |
|
|
4. Myndigheden skal samarbejde regelmæssigt og tæt, sikre tværsektoriel sammenhæng i arbejdet og nå frem til fælles holdninger til tilsyn med finansielle konglomerater og andre tværsektorielle spørgsmål med Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici samt med Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger) og Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Bankvæsen) via det fælles udvalg, der henvises til i artikel 40. |
|
|
5. I medfør af princippet om loyalt samarbejde i artikel 4, stk. 3, i traktaten om Den Europæiske Union skal parterne i ESFS samarbejde i en ånd af tillid og gensidig respekt, navnlig for at sikre, at informationsstrømmene imellem dem er hensigtsmæssige og pålidelige. |
|
|
6. Kun de tilsynsmyndigheder, som er omfattet af ESFS, har ret til at føre tilsyn med finansieringsinstitutter, der opererer i Den Europæiske Union. |
Ændringsforslag 58 Forslag til forordning Artikel 2 ‑ nr. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1) "deltager på det finansielle marked": enhver person, som er omfattet af kravene i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning eller i national lovgivning til gennemførelse af sådan lovgivning |
1) "Finansieringsinstitutter": "kreditinstitutter" som defineret i direktiv 2006/48/EF, "investeringsselskaber" som defineret i direktiv 2006/49/EF og "finansielle konglomerater" som defineret i direktiv 2002/87/EF og ethvert andet foretagende eller anden enhed, der er etableret i Den Europæiske Union, hvis virksomhed er af tilsvarende karakter, selv om de ikke har nogen direkte kontakter med den brede offentlighed, herunder offentlige banker og udviklingsbanker. I henhold til direktiv 2005/60/EF omfatter "finansieringsinstitutter" kun kredit- og finansieringsinstitutter ifølge definitionen i dette direktiv |
Ændringsforslag 59 Forslag til forordning Artikel 2 ‑nr. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2) "central deltager på det finansielle marked": en deltager på det finansielle marked, hvis almindelige aktiviteter eller finansielle levedygtighed har eller sandsynligvis vil få en væsentlig indvirkning på de finansielle markeders stabilitet, integritet eller effektivitet i Fællesskabet |
udgår |
Ændringsforslag 60 Forslag til forordning Artikel 2 - nr. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3) "kompetente myndigheder": kompetente myndigheder og/eller tilsynsmyndigheder som defineret i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning. Organer, som administrerer nationale garantiordninger i henhold til direktiv 97/9/EF, betragtes også som kompetente myndigheder. |
3) "kompetente myndigheder": kompetente myndigheder som defineret i direktiv 2006/48/EF og 2006/49/EF og for så vidt angår indskudsgarantiordninger, organer, som administrerer indskudsgarantiordninger i henhold til direktiv 94/19/EF, eller, hvis driften af indskudsgarantiordningen forestås af en privat virksomhed, den offentlige myndighed, der fører tilsyn med disse ordninger i medfør af direktiv 94/19/EF. |
Ændringsforslag 61 Forslag til forordning Artikel 3 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Myndigheden er et fællesskabsorgan med status som juridisk person. |
1. Myndigheden er et EU-organ med status som juridisk person. |
Ændringsforslag 62 Forslag til forordning Artikel 5 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Myndigheden har hjemsted i Paris. |
Centret har sit hjemsted i Frankfurt. |
Ændringsforslag 63 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 1 – litra a og b | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
a) at bidrage til fastlæggelsen af fælles standarder og praksis af høj kvalitet for regulering og tilsynsførelse, navnlig ved at afgive udtalelser til fællesskabsinstitutionerne og udarbejde retningslinjer, henstillinger og udkast til tekniske standarder på grundlag af den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning |
a) at bidrage til fastlæggelsen af fælles standarder og praksis af høj kvalitet for regulering og tilsynsførelse, navnlig ved at afgive udtalelser til EU-institutionerne og udarbejde retningslinjer, henstillinger og udkast til forskriftsmæssige standarder og gennemførelsesstandarder på grundlag af de i artikel 1, stk. 2, nævnte retsakter |
|
b) at bidrage til en konsekvent anvendelse af Fællesskabets lovgivning, bl.a. ved at bidrage til en fælles tilsynskultur, sikre konsekvent og effektiv anvendelse af den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, undgå tilsynsarbitrage, mægle i og bilægge tvister mellem kompetente myndigheder, fremme tilsynskollegiers konsekvente virkemåde og gribe ind i krisesituationer |
b) at bidrage til en konsekvent anvendelse af Unionens retsakter, bl.a. ved at bidrage til en fælles tilsynspraksis, sikre konsekvent og effektiv anvendelse af den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, undgå tilsynsarbitrage, mægle i og bilægge tvister mellem kompetente myndigheder, sikre effektivt og konsekvent tilsyn med finansieringsinstitutter og sikre tilsynskollegiers konsekvente virkemåde og gribe ind i bl.a. krisesituationer |
Ændringsforslag 64 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 1 – litra c | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
c) at lette uddelegeringen af opgaver og ansvarsområder mellem kompetente myndigheder |
c) at tilskynde til og lette uddelegeringen af opgaver og ansvarsområder mellem kompetente myndigheder |
Ændringsforslag 65 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 1 – litra e | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
e) at gennemføre peer reviews af kompetente myndigheder for at styrke konsekvensen i tilsynsresultaterne |
e) at organisere og gennemføre peer reviews af kompetente myndigheder for at styrke konsekvensen i tilsynsresultaterne |
Ændringsforslag 66 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 1 – litra f a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
fa) at foretage en økonomisk markedsanalyse med henblik på varetagelsen af sine opgaver |
Ændringsforslag 67 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 1 – litra f b (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
fa) at fremme indskyderes og investorers beskyttelse |
Ændringsforslag 68 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 1 – litra f c (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
fc) at fungere som det kompetente organ for håndtering af kriser i grænseoverskridende institutter, der kunne udgøre en systemisk risiko, jf. artikel 12b, og lede og gennemføre alle tidlige interventioner, beslutnings- eller insolvensprocedurer for sådanne institutter gennem sin saneringsenhed som fastsat i artikel 12c |
Ændringsforslag 69 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 1 – litra g | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
g) at udføre andre specifikke opgaver som fastsat i denne forordning eller i den fællesskabslovgivning, der er nævnt i artikel 1, stk. 2. |
g) at udføre andre specifikke opgaver som fastsat i denne forordning eller i Unionens retsakter, der er nævnt i artikel 1, stk. 2 |
Ændringsforslag 70 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 1 – litra g a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
ga) at føre tilsyn med de finansieringsinstitutter, der ikke er omfattet af de kompetente myndigheders tilsyn |
Ændringsforslag 71 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 1 – litra g b (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
gb) at oprette en database over registrerede finansieringsinstitutter på dets kompetenceområde og, hvis det foreskrives i de i artikel 1, stk. 2, nævnte retsakter, på centralt niveau. |
Ændringsforslag 72 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 2 – litra a | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
a) at udarbejde udkast til tekniske standarder i specifikke tilfælde, jf. artikel 7 |
a) at udarbejde udkast til forskriftsmæssige standarder i specifikke tilfælde, jf. artikel 7 |
Ændringsforslag 73 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 2 – litra a a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
aa) at udarbejde udkast til gennemførelsesstandarder i specifikke tilfælde, jf. artikel 7e |
Ændringsforslag 74 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 2 – litra e | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
e) at træffe individuelle beslutninger rettet til deltagere på det finansielle marked i specifikke tilfælde, jf. artikel 9, stk. 6, artikel 10, stk. 3, og artikel 11, stk. 4 |
e) at træffe individuelle beslutninger rettet til finansieringsinstitutter i specifikke tilfælde, jf. artikel 9, stk. 6, artikel 10, stk. 3, og artikel 11, stk. 4 |
Ændringsforslag 75 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 2 – litra f a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
fa) at indsamle nødvendige oplysninger om finansieringsinstitutter direkte |
Ændringsforslag 76 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 2 – litra f b (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
fb) midlertidigt at forbyde visse typer af transaktioner, der truer de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten i hele eller dele af det finansielle system i Unionen |
Ændringsforslag 77 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 2 – litra f c (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
fc) at udvikle en forskriftsmæssig standard, der fastsætter det minimum af oplysninger, der skal stilles til rådighed for myndigheden om transaktioner og finansieringsinstitutter, hvordan koordineringen af indsamling skal udføres, og hvordan eksisterende nationale databaser skal forbindes for at sikre, at myndigheden altid kan få adgang til de relevante og nødvendige oplysninger vedrørende transaktioner og markedsdeltagere inden for dens kompetenceområde, jf. retsakterne i artikel 1, stk. 2. |
Ændringsforslag 78 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 2 – afsnit 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Myndigheden tager med jævne mellemrum beslutningen truffet i henhold til litra fb) i afsnit 1 op til fornyet overvejelse. |
Ændringsforslag 79 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 3 – afsnit 1 a | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Myndigheden udøver de eksklusive tilsynsbeføjelser, der er tillagt den ved den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, over for enheder med fællesskabsdimension eller økonomiske aktiviteter på fællesskabsplan. |
3. Myndigheden udøver de eksklusive EU-tilsynsbeføjelser, der er tillagt den ved den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, over for enheder med EU-dimension eller økonomiske aktiviteter. |
Ændringsforslag 80 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 3 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Myndigheden har med henblik herpå de nødvendige undersøgelses- og håndhævelsesbeføjelser som fastsat i den relevante lovgivning, ligesom den har mulighed for at opkræve gebyrer. |
Myndigheden har med henblik på at udøve sine eksklusive tilsynsbeføjelser i henhold til stk. 3 de nødvendige europæiske undersøgelses- og håndhævelsesbeføjelser som fastsat i den relevante lovgivning, ligesom den har mulighed for at opkræve gebyrer. Myndigheden arbejder tæt sammen med de kompetente myndigheder og bygger på deres ekspertise, faciliteter og beføjelser i udøvelsen af sine opgaver. |
Ændringsforslag 81 Forslag til forordning Artikel 6 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 6a |
|
|
Beføjelser for de kompetente myndigheder, der er medlemmer af myndigheden
|
|
|
Med henblik på at opfylde myndighedens mål skal medlemsstaternes kompetente myndigheder, der er medlemmer af myndigheden, have beføjelser til at vedtage forebyggende og korrigerende tilsynsforanstaltninger, herunder, for så vidt angår finansieringsinstitutter og under forholdsmæssig udøvelse, beføjelsen til at
a) kræve og modtage tilstrækkelig information |
|
|
b) pålægge krav om indberetning og offentliggørelse |
|
|
c) udføre kontrol på stedet |
|
|
d) vedtage strenge foranstaltninger (herunder foranstaltninger vedrørende interessekonflikter, god forvaltning, likviditet, hensættelser, dividende og aflønningspolitik) |
|
|
e) opdele eller adskille bankaktiviteter i detailleddet fra handelsaktiviteter og andre aktiviteter end levering af ydelser i tilfælde af relevant risiko vurderet i henhold til fælles kriterier |
|
|
f) midlertidigt begrænse eller forbyde visse produkter eller transaktionstyper, der direkte eller indirekte kan forårsage stor volatilitet på markederne eller forstyrre hele eller en del af Unionens finansielle system, offentlige finanser eller realøkonomien |
|
|
g) pålægge finansieringsinstitutter at handle gennem datterselskaber i tilfælde af en relevant intern risiko, der kan begrundes i henhold til fælles kriterier |
|
|
h) pålægge afskrækkende bøder |
|
|
i) diskvalificere chefer og direktører fra udøvelsen af den respektive funktion |
|
|
j) afsætte administrerende direktører eller bestyrelser |
|
|
k) midlertidigt gribe ind i finansieringsinstitutter |
|
|
l) ophæve fordelene ved begrænset ansvar for betydelige aktionærer i finansieringsinstitutter, hvis de er passive i forsvaret af virksomhedens interesser i tilfælde af f.eks. manglende gennemsigtighed, frygtløshed med hensyn til ind- eller udlån eller alvorlig og systematisk overtrædelse |
|
|
m) udvide det finansielle ansvar til chefer direktører eller finansieringsinstitutter, som forårsager eller samarbejder om alvorlig og systematisk overtrædelse af EU-lovgivningen eller har et uhensigtsmæssigt incitamentssystem til deres rådighed; |
|
|
n) kræve erklæringer fra chefer og direktører vedrørende renter, aktiviteter og aktiver, hvis det er relevant |
|
|
o) kræve udarbejdelse af en detaljeret beslutningsordning, der skal opdateres løbende og omfatte en struktureret tidlig interventionsmekanisme, hurtige korrigerende foranstaltninger og en konkursnødplan |
|
|
p) annullere tilladelser og inddrage pas |
|
|
q) indgå aftale om protokoller med henblik på at opnå en fælles reaktion på EU-plan så hurtigt og systematisk som muligt for at forebygge eller korrigere markedsforstyrrelser. |
Ændringsforslag 82 Forslag til forordning Artikel 7 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Myndigheden kan udarbejde tekniske standarder på de områder, der specifikt er fastsat i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning. Myndigheden forelægger sine udkast til standarder for Kommissionen med henblik på godkendelse. |
1. Myndigheden kan udarbejde forskriftsmæssige standarder for at supplere, ajourføre og ændre elementer, som ikke er væsentlige for de i artikel 1, stk. 2, nævnte retsakter. De forskriftsmæssige standarder repræsenterer ikke strategiske beslutninger, og deres indhold er begrænset af de retsakter, som de bygger på. |
|
Inden myndigheden forelægger dem for Kommissionen, gennemfører den, hvis det er hensigtsmæssigt, åbne offentlige høringer om de tekniske standarder og foretager en analyse af de potentielle omkostninger og fordele herved. |
2. Myndigheden gennemfører åbne offentlige høringer om de forskriftsmæssige standarder og foretager en analyse af de potentielle omkostninger og fordele herved, inden den vedtager udkast til forskriftsmæssige standarder. Myndigheden skal ligeledes anmode interessentgruppen for værdipapirer, som er omhandlet i artikel 22, om en udtalelse eller rådgivning. |
|
|
3. Myndigheden forelægger sine udkast til forskriftsmæssige standarder for Kommissionen med henblik på godkendelse og samtidig for Europa-Parlamentet og Rådet. |
|
Senest tre måneder efter modtagelsen af udkastene til standarder træffer Kommissionen afgørelse om, hvorvidt den godkender disse. Kommissionen kan forlænge denne frist med en måned. Kommissionen kan godkende udkastene delvist eller med ændringer, hvis det er i Fællesskabets interesse. |
4. Senest tre måneder efter modtagelsen af udkastene til forskriftsmæssige standarder træffer Kommissionen afgørelse om, hvorvidt den godkender, forkaster eller ændrer disse. Kommissionen kan forlænge denne frist med en måned. Kommissionen informerer Europa-Parlamentet og Rådet om sin afgørelse og begrunder den. |
|
Godkender Kommissionen ikke standarderne eller godkender dem delvist eller med ændringer, begrunder den dette over for myndigheden. |
5. Kommissionen kan ændre udkastet til forskriftsmæssige standarder, hvis de er uforenelige med EU-lovgivningen, ikke er i overensstemmelse med proportionalitetsprincippet eller strider imod de grundlæggende principper for det indre marked for finansielle tjenesteydelser, således som de kommer til udtryk i den gældende EU-lovgivning for finansielle tjenesteydelser. |
Ændringsforslag 83 Forslag til forordning Artikel 7 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Kommissionen vedtager standarderne gennem forordninger eller afgørelser, der offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende. |
udgår |
Ændringsforslag 84 Forslag til forordning Artikel 7 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 7a |
|
|
Udøvelse af delegationen |
|
|
1. Kommissionen tillægges beføjelser til at vedtage de forskriftsmæssige standarder omhandlet i artikel 7 i et ubestemt tidsrum. |
|
|
2. Kommissionen vedtager udkastet til forskriftsmæssige standarder i form af forordninger eller afgørelser. |
|
|
3. Så snart Kommissionen har vedtaget en forskriftsmæssig standard, underretter den Europa-Parlamentet og Rådet samtidigt herom. |
|
|
4. Kommissionen tillægges beføjelser til at vedtage forskriftsmæssige standarder med forbehold af betingelserne i artikel 7b-7d. |
|
|
5. Myndighedens formand underretter i den i artikel 35 omhandlede rapport Europa-Parlamentet og Rådet om de forskriftsmæssige standarder, der er blevet godkendt, og som de kompetente myndigheder endnu ikke har opfyldt. |
Ændringsforslag 85 Forslag til forordning Artikel 7 b (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 7b |
|
|
Indsigelse imod de forskriftsmæssige standarder |
|
|
1. Europa-Parlamentet eller Rådet kan gøre indsigelse mod en forskriftsmæssig standard senest fire måneder efter underretningen herom. Fristen kan forlænges med to måneder på foranledning af Europa-Parlamentet eller Rådet. |
|
|
2. Hvis hverken Europa-Parlamentet eller Rådet har rejst indsigelse mod den forskriftsmæssige standard ved fristens udløb, offentliggøres den i Den Europæiske Unions Tidende og træder i kraft på den dato, der er fastsat heri. |
|
|
3. Inden fristens udløb og i særlige og behørigt begrundede tilfælde kan Europa-Parlamentet og Rådet begge underrette Kommissionen om, at de ikke agter at gøre indsigelse mod en forskriftsmæssig standard. I sådanne tilfælde offentliggøres den forskriftsmæssige standard i Den Europæiske Unions Tidende og træder i kraft på den dato, der er fastsat heri. |
|
|
4. Hvis Europa-Parlamentet eller Rådet gør indsigelse mod en forskriftsmæssig standard, træder den ikke i kraft. Den institution, der gør indsigelse, angiver grundene til at gøre indsigelse mod den forskriftsmæssige standard. |
Ændringsforslag 86 Forslag til forordning Artikel 7 c (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 7c |
|
|
Manglende godkendelse eller ændring af udkast til forskriftsmæssige standarder |
|
|
1. Hvis Kommissionen ikke godkender udkastet til forskriftsmæssige standarder eller ændrer dem, underretter Kommissionen myndigheden, Europa-Parlamentet og Rådet og angiver begrundelsen herfor. |
|
|
2. Europa-Parlamentet eller Rådet kan indkalde den ansvarlige kommissær sammen med myndighedens formand inden for en måned til et ad hoc-møde i Europa-Parlamentets kompetente udvalg eller i Rådet, så de kan fremlægge deres uenigheder. |
Ændringsforslag 87 Forslag til forordning Artikel 7 d (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 7d |
|
|
Tilbagekaldelse af delegationen |
|
|
1. Delegationen af beføjelser i artikel 7 kan tilbagekaldes af Europa-Parlamentet eller Rådet. |
|
|
2. Afgørelsen om tilbagekaldelse skal angive årsagen til tilbagekaldelsen og bringer delegationen til ophør. |
|
|
3. Hvis en institution indleder en intern procedure for at beslutte, om den ønsker at tilbagekalde delegationen af beføjelser, bestræber den sig på at give den anden institution og Kommissionen meddelelse herom i rimelig tid, inden den træffer endelig afgørelse, og oplyser samtidig, hvilke beføjelser vedrørende forskriftsmæssige standarder, der eventuelt vil blive tilbagekaldt, samt den mulige begrundelse herfor. |
Ændringsforslag 88 Forslag til forordning Artikel 7 e (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 7e |
|
|
Gennemførelsesstandarder |
|
|
1. Myndigheden kan udarbejde udkast til standarder for gennemførelsen af juridisk bindende EU-retsakter på de områder, der specifikt er fastsat i denne forordning og i de i artikel 1, stk. 2, nævnte retsakter. |
|
|
2. Myndigheden gennemfører åbne offentlige høringer om gennemførelsesstandarderne og foretager en analyse af de potentielle omkostninger og fordele herved, inden den vedtager udkast til gennemførelsesstandarder. Myndigheden anmoder også om en udtalelse eller rådgivning fra den i artikel 22 omhandlede interessentgruppe for værdipapirtilsyn. |
|
|
3. Myndigheden forelægger sine udkast til gennemførelsesstandarder for Kommissionen med henblik på godkendelse i overensstemmelse med artikel 291 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde og samtidig til Europa-Parlamentet og Rådet. |
|
|
4. Senest tre måneder efter modtagelsen af udkastene til gennemførelsesstandarder træffer Kommissionen afgørelse om, hvorvidt den godkender, forkaster eller ændrer disse. Kommissionen kan forlænge denne frist med en måned. Kommissionen underretter Europa-Parlamentet og Rådet om dens beslutning og begrundelsen herfor. |
|
|
5. Kommissionen kan ændre udkastet til gennemførelsesstandarder, hvis de er uforenelige med EU-lovgivningen, ikke er i overensstemmelse med proportionalitetsprincippet eller strider imod de grundlæggende principper for det indre marked for finansielle tjenesteydelser. |
|
|
6. Hvis Kommissionen ikke godkender udkastet til gennemførelsesstandarder eller ændrer det, underretter Kommissionen myndigheden, Europa-Parlamentet og Rådet og angiver begrundelsen herfor. |
|
|
7. Efter at have gennemført gældende procedure offentliggøres standarderne i Den Europæiske Unions Tidende. |
Ændringsforslag 89 Forslag til forordning Artikel 8 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Myndigheden udarbejder retningslinjer og henstillinger rettet til kompetente myndigheder eller deltagere på det finansielle marked med henblik på at fastlægge en konsekvent og effektiv tilsynspraksis i ESFS og sikre en fælles, ensartet og konsekvent anvendelse af Fællesskabets lovgivning. |
1. Myndigheden udarbejder retningslinjer og henstillinger rettet til kompetente myndigheder eller finansieringsinstitutter med henblik på at fastlægge en konsekvent og effektiv tilsynspraksis i ESFS og sikre en fælles, ensartet og konsekvent anvendelse af EU-lovgivningen. |
|
|
2. Myndigheden gennemfører offentlige høringer om retningslinjer og henstillinger og foretager en analyse af de potentielle omkostninger og fordele herved. Myndigheden anmoder ligeledes interessentgruppen for værdipapirtilsyn, som er omhandlet i artikel 22, om en udtalelse eller rådgivning. Disse høringer, analyser og udtalelser samt denne rådgivning skal stå i forhold til omfanget, arten og virkningen af retningslinjen eller henstillingen. |
|
|
3. Senest to måneder efter udarbejdelsen af en retningslinje eller henstilling beslutter hver enkelt kompetent myndighed, hvorvidt den agter at efterleve denne retningslinje eller henstilling. Hvis en kompetent myndighed ikke agter at efterleve den, underretter den myndigheden og angiver begrundelsen herfor. Myndigheden offentliggør disse begrundelser. |
|
De kompetente myndigheder bestræber sig bedst muligt på at efterleve disse retningslinjer og henstillinger. |
4. Myndighedens formand underretter i sin i artikel 35, stk. 2, omhandlede rapport Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen om de retningslinjer og henstillinger, der er udstedt, idet den oplyser, hvilken national myndighed der ikke har efterlevet dem, og redegør for, hvordan myndigheden agter at sikre, at de nationale tilsynsmyndigheder følger dens retningslinjer og henstillinger i fremtiden. |
|
Anvender den kompetente myndighed ikke disse retningslinjer eller henstillinger, begrunder den dette over for myndigheden. |
|
Ændringsforslag 90 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Har en kompetent myndighed ikke anvendt den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning korrekt, navnlig ved ikke at påse, at en deltager på det finansielle marked opfylder kravene i denne lovgivning, kan myndigheden anvende de i stk. 2, 3 og 6 fastsatte beføjelser. |
1. Har en kompetent myndighed ikke anvendt den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning korrekt, herunder de forskriftsmæssige standarder og gennemførelsesstandarder, der er fastsat i overensstemmelse med artikel 7 og 7e, navnlig ved ikke at påse, at et finansieringsinstitut opfylder kravene i denne lovgivning, kan myndigheden anvende de i stk. 2, 3 og 6 fastsatte beføjelser. |
Ændringsforslag 91 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Myndigheden kan efter anmodning fra en eller flere kompetente myndigheder, fra Kommissionen eller på eget initiativ og efter at have underrettet den berørte kompetente myndighed foretage en undersøgelse af den påståede ukorrekte anvendelse af fællesskabslovgivningen. |
2. Myndigheden kan efter anmodning fra en eller flere kompetente myndigheder, fra Kommissionen, Europa-Parlamentet, Rådet eller interessentgruppen for værdipapirer eller på eget initiativ og efter at have underrettet den berørte kompetente myndighed foretage en undersøgelse af den påståede manglende anvendelse af EU-lovgivningen. |
|
Den kompetente myndighed giver hurtigst muligt myndigheden alle de oplysninger, myndigheden anser for nødvendige med henblik på undersøgelsen, uden at dette berører de i artikel 20 fastsatte beføjelser. |
3. Den kompetente myndighed giver hurtigst muligt myndigheden alle de oplysninger, myndigheden anser for nødvendige med henblik på undersøgelsen, uden at dette berører de i artikel 20 fastsatte beføjelser. |
Ændringsforslag 92 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Myndigheden kan senest to måneder efter indledningen af undersøgelsen rette henstilling til den berørte kompetente myndighed om de skridt, der skal tages for at efterleve fællesskabslovgivningen. |
4. Myndigheden kan senest to måneder efter indledningen af undersøgelsen rette henstilling til den berørte kompetente myndighed om de skridt, der skal tages for at efterleve EU-lovgivningen. Myndigheden sørger for, at adressaternes ret til at blive hørt overholdes. |
|
Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af henstillingen myndigheden om de skridt, den har taget eller agter at tage for at sikre efterlevelse af fællesskabslovgivningen. |
5. Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af henstillingen myndigheden om de skridt, den har taget eller agter at tage for at sikre efterlevelse af EU-lovgivningen. |
Ændringsforslag 93 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 4 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
4. Har den kompetente myndighed ikke bragt sine forhold i overensstemmelse med fællesskabslovgivningen senest en måned efter modtagelsen af myndighedens henstilling, kan Kommissionen efter at være blevet underrettet af myndigheden eller på eget initiativ træffe en beslutning, hvorved den pålægger den kompetente myndighed at tage de nødvendige skridt til at efterleve fællesskabslovgivningen. |
4. Har den kompetente myndighed ikke bragt sine forhold i overensstemmelse med EU-lovgivningen senest ti arbejdsdage, som fastsat i stk. 3, efter modtagelsen af myndighedens henstilling, træffer myndigheden en beslutning, hvorved den pålægger den kompetente myndighed at tage de nødvendige skridt til at efterleve EU-lovgivningen. |
|
Kommissionen træffer en sådan beslutning senest tre måneder efter vedtagelsen af henstillingen. Kommissionen kan forlænge denne frist med en måned. |
Myndigheden træffer en sådan beslutning senest en måned efter vedtagelsen af henstillingen. |
|
Kommissionen sørger for, at adressaternes ret til at blive hørt overholdes. |
|
|
Myndigheden og de kompetente myndigheder giver Kommissionen alle nødvendige oplysninger. |
|
Ændringsforslag 94 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 5 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
5. Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af den i stk. 4 omhandlede beslutning Kommissionen og myndigheden om de skridt, den har taget eller agter at tage for at gennemføre Kommissionens beslutning. |
5. Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af den i stk. 4 omhandlede beslutning Kommissionen og myndigheden om de skridt, den har taget eller agter at tage for at gennemføre myndighedens beslutning. |
Ændringsforslag 95 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 6 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
6. Efterlever en kompetent myndighed ikke den i stk. 4 omhandlede beslutning inden for den heri fastsatte frist, og er det nødvendigt at afhjælpe den kompetente myndigheds misligholdelse rettidigt for at opretholde eller genoprette neutrale konkurrencevilkår på markedet eller sikre det finansielle systems ordnede virkemåde og integritet, kan myndigheden, hvis de relevante krav i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning finder direkte anvendelse på deltagere på det finansielle marked, træffe en individuel beslutning rettet til en deltager på det finansielle marked, hvorved den pålægger dette at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til fællesskabslovgivningen, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til traktatens artikel 226. |
8. Efterlever en kompetent myndighed ikke den i stk. 5 omhandlede beslutning inden for den heri fastsatte frist, og er det nødvendigt at afhjælpe den kompetente myndigheds misligholdelse rettidigt for at opretholde eller genoprette neutrale konkurrencevilkår på markedet eller sikre det finansielle systems ordnede virkemåde og integritet, træffer myndigheden en individuel beslutning rettet til et finansieringsinstitut, hvorved den pålægger dette at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til EU-lovgivningen, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til artikel 258 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. |
|
Myndighedens beslutning skal være i overensstemmelse med den beslutning, Kommissionen har truffet i medfør af stk. 4. |
Myndighedens beslutning skal være i overensstemmelse med den beslutning, som er truffet i medfør af stk. 4. Alle retlige omkostninger, der pålægges myndigheden som følge af anvendelsen af denne artikel, afholdes af Kommissionen. |
Ændringsforslag 96 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 7 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
7. Beslutninger, der træffes i henhold til stk. 6, har forrang for tidligere beslutninger truffet af de kompetente myndigheder i samme sag. |
9. Beslutninger, der træffes i henhold til stk. 8, gælder for alle relevante finansieringsinstitutter, som opererer inden for det misligholdende retsområde, og har forrang for tidligere beslutninger truffet af de kompetente myndigheder i samme sag. |
|
Tiltag, der iværksættes af de kompetente myndigheder, vedrørende forhold, der er genstand for en beslutning i medfør af stk. 4 eller 6, skal være forenelige med denne beslutning. |
Tiltag, der iværksættes af de kompetente myndigheder, vedrørende forhold, der er genstand for en beslutning i medfør af stk. 5 eller 8, skal være forenelige med denne beslutning. |
Ændringsforslag 97 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 7 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
7a. Formanden fastsætter den i artikel 35, stk. 2, omhandlede beretning, hvilke kompetente myndigheder og finansieringsinstitutter, der ikke har efterlevet de i stk. 4 og 6 omhandlede beslutninger. |
Ændringsforslag 98 Forslag til forordning Artikel 10 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. I tilfælde af ugunstige udviklinger, der kan bringe de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i Fællesskabet i alvorlig fare, kan Kommissionen på eget initiativ eller efter anmodning fra myndigheden, Rådet eller ESRB vedtage en beslutning rettet til myndigheden, hvorved den fastslår, at der foreligger en krisesituation i denne forordnings forstand. |
1. I tilfælde af ugunstige udviklinger, der kan bringe de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i Unionen i alvorlig fare, kan ESRB på eget initiativ eller efter anmodning fra myndigheden, Rådet, Europa-Parlamentet eller Kommissionen udstede en advarsel om, at der foreligger en krisesituation for at give myndigheden mulighed for uden yderligere krav at træffe de individuelle beslutninger, der er omhandlet i stk. 3. |
Ændringsforslag 99 Forslag til forordning Artikel 10 – stk. 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
1a. Når ESRB udsteder en advarsel, underretter det samtidig Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen og myndigheden herom. ESRB's konklusion gøres efterfølgende til genstand for en drøftelse mellem ESRB's formand, Europa-Parlamentet og den kompetente kommissær og skal have virkning så hurtigt som muligt. |
Ændringsforslag 100 Forslag til forordning Artikel 10 – stk. 1 b (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
1b. Når der er udstedt en advarsel, skal myndigheden aktivt fremme og, hvor det anses for nødvendigt, koordinere de tiltag, der iværksættes af de relevante kompetente myndigheder. |
Ændringsforslag 101 Forslag til forordning Artikel 10 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Har Kommissionen vedtaget en beslutning i medfør af stk. 1, kan myndigheden træffe individuelle beslutninger, hvorved den pålægger de kompetente myndigheder at tage de nødvendige skridt i overensstemmelse med den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning for at imødegå risici, der kan bringe de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i fare, ved at påse, at deltagere på det finansielle marked og kompetente myndigheder opfylder kravene i denne lovgivning. |
2. Har ESRB vedtaget en beslutning i medfør af stk. 1, træffer myndigheden individuelle beslutninger for at sikre, at de kompetente myndigheder tager de nødvendige skridt i overensstemmelse med denne forordning for at imødegå risici, der kan bringe de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i fare, ved at påse, at finansieringsinstitutter og kompetente myndigheder opfylder kravene i denne lovgivning. |
Ændringsforslag 102 Forslag til forordning Artikel 10 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Efterlever en kompetent myndighed ikke den i stk. 2 omhandlede beslutning inden for den heri fastsatte frist, kan myndigheden, hvis de relevante krav i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning finder direkte anvendelse på deltagere på det finansielle marked, træffe en individuel beslutning rettet til en deltager på det finansielle marked, hvorved den pålægger denne at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til denne lovgivning, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til traktatens artikel 226. |
3. Efterlever en kompetent myndighed ikke den i stk. 2 omhandlede beslutning inden for den heri fastsatte frist, træffer myndigheden en individuel beslutning rettet til et finansieringsinstitut, hvorved den pålægger dette at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til denne lovgivning, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til artikel 258 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. |
Ændringsforslag 103 Forslag til forordning Artikel 10 – stk. 3 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
3a. Hvis beslutningens adressat nægter at overholde EU-lovgivningen eller at efterkomme en bestemt beslutning, som myndigheden har truffet, kan myndigheden indbringe en sag ved de nationale domstole, herunder om foreløbige retsmidler. |
Ændringsforslag 104 Forslag til forordning Artikel 10 – stk. 4 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
4a. ESRB reviderer den beslutning, der henvises til i stk. 1, på eget initiativ eller efter anmodning fra Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen eller myndigheden, og erklærer krisesituationen for ophørt, så snart det er relevant. |
Ændringsforslag 105 Forslag til forordning Artikel 10 – stk. 4 b (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
4b. Formanden anfører i den i artikel 35, stk. 2, omhandlede rapport de individuelle beslutninger, der er rettet til nationale myndigheder og finansieringsinstitutter i medfør af stk. 3 og 4. |
Ændringsforslag 106 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Er en kompetent myndighed uenig i en anden kompetent myndigheds tiltag eller mangel på tiltag - med hensyn til fremgangsmåde eller indhold - på områder, hvor den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning kræver samarbejde, koordinering eller fælles beslutningstagning mellem kompetente myndigheder i flere medlemsstater, kan myndigheden efter anmodning fra en eller flere af de berørte kompetente myndigheder bistå disse myndigheder med at nå til enighed i overensstemmelse med proceduren i stk. 2, uden at dette i øvrigt indskrænker de beføjelser, der er fastlagt i artikel 9. |
1. Er en kompetent myndighed uenig i en anden kompetent myndigheds tiltag eller mangel på tiltag - med hensyn til fremgangsmåde eller indhold - på områder, hvor den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning kræver samarbejde, koordinering eller fælles beslutningstagning mellem kompetente myndigheder i flere medlemsstater, leder myndigheden på eget initiativ eller efter anmodning fra en eller flere af de berørte kompetente myndigheder indsatsen med henblik på at bistå disse myndigheder med at nå til enighed i overensstemmelse med proceduren i stk. 2-4, uden at dette i øvrigt indskrænker de beføjelser, der er fastlagt i artikel 9. |
Ændringsforslag 107 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Myndigheden fastsætter en frist for indgåelse af forlig mellem de kompetente myndigheder under hensyntagen til eventuelle relevante frister i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning samt til sagens kompleksitet og mere eller mindre hastende karakter. |
2. Myndigheden fastsætter en frist for indgåelse af forlig mellem de kompetente myndigheder under hensyntagen til eventuelle relevante frister i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning samt til sagens kompleksitet og mere eller mindre hastende karakter. På det stadium virker myndigheden som mægler. |
Ændringsforslag 108 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Hvis de berørte kompetente myndigheder ikke er nået til enighed ved udløbet af forligsfasen, kan myndigheden træffe en beslutning, hvorved den pålægger dem at tage eller undlade at tage specifikke skridt til at bilægge sagen i overensstemmelse med fællesskabslovgivningen. |
3. Hvis de berørte kompetente myndigheder ikke er nået til enighed ved udløbet af forligsfasen, træffer myndigheden i overensstemmelse med artikel 29, stk. 1, med bindende virkning for de pågældende kompetente myndigheder en beslutning til bilæggelse af tvisten og for at pålægge dem at tage specifikke skridt i overensstemmelse med EU-lovgivningen. |
Ændringsforslag 109 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 4 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
4. Efterlever en kompetent myndighed ikke myndighedens beslutning, idet den ikke påser, at en deltager på det finansielle marked overholder krav, der finder direkte anvendelse på det i medfør af den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, kan myndigheden træffe en individuel beslutning rettet til en deltager på det finansielle marked, hvorved den pålægger denne at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til fællesskabslovgivningen, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til traktatens artikel 226. |
4. Efterlever en kompetent myndighed ikke myndighedens beslutning, idet den ikke påser, at et finansieringsinstitut overholder krav, der finder direkte anvendelse på det i medfør af den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, træffer myndigheden en individuel beslutning rettet til et finansieringsinstitut, hvorved den pålægger denne at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til EU-lovgivningen, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til traktatens artikel 258 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. |
Ændringsforslag 110 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 4 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
4a. Beslutninger, der træffes i henhold til stk. 4, har forrang for tidligere beslutninger truffet af de kompetente myndigheder i samme sag. |
|
|
Tiltag, der iværksættes af de kompetente myndigheder vedrørende forhold, der er genstand for en beslutning i medfør af stk. 3 eller 4, skal være forenelige med disse beslutninger. |
Ændringsforslag 111 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 4 b (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
4b. Formanden anfører i den i artikel 35, stk. 2, omhandlede rapport de individuelle beslutninger, der er rettet til kompetente myndigheder og finansieringsinstitutter i medfør af stk. 3 og 4. |
Ændringsforslag 112 Forslag til forordning Artikel 11 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 11a |
|
|
Bilæggelse af tvister mellem kompetente myndigheder på tværs af sektorer |
|
|
Det fælles udvalg bilægger i henhold til proceduren i artikel 11 de tvister, der måtte opstå mellem kompetente myndigheder i forbindelse med udførelsen af den i artikel 42 omhandlede opgave. |
Ændringsforslag 113 Forslag til forordning Artikel 12 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Myndigheden bidrager til at fremme tilsynskollegiers effektive og konsekvente virkemåde og fremme en sammenhængende anvendelse af Fællesskabets lovgivning i disse kollegier. |
1. Myndigheden bidrager til at fremme og overvåge de i lovgivningen i artikel 1, stk. 2, omhandlede tilsynskollegiers effektive, fyldestgørende og konsekvente virkemåde og fremme en sammenhængende anvendelse af EU-lovgivningen i disse kollegier. Myndighedens personale kan deltage i alle aktiviteter, herunder undersøgelser på stedet, der foretages af to eller flere kompetente myndigheder i fællesskab. |
Ændringsforslag 114 Forslag til forordning Artikel 12 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Myndigheden deltager som observatør i tilsynskollegierne, når den finder det hensigtsmæssigt. I den forbindelse betragtes den som en "kompetent myndighed" i den relevante lovgivnings forstand og modtager efter anmodning alle relevante oplysninger på samme måde som et medlem af kollegiet. |
2. Myndigheden leder tilsynskollegierne, når den finder det hensigtsmæssigt. I den forbindelse betragtes den som en "kompetent myndighed" i den relevante lovgivnings forstand. Den skal som minimum |
|
|
a) indsamle og dele alle relevante oplysninger under normale forhold og i krisesituationer for at lette tilsynskollegiernes arbejde og oprette og forvalte et centralt system, der gør disse oplysninger tilgængelige for de kompetente myndigheder i tilsynskollegierne. |
|
|
b) indføre og koordinere stresstests på EU-plan for at vurdere finansieringsinstitutternes, herunder navnlig de i artikel 12b identificerede, modstandsdygtighed over for ugunstige markedsudviklinger, og i denne forbindelse sikre, at medlemsstaterne ved sådanne tests anvender en metodologi, der er så konsekvent som muligt. |
|
|
c) planlægge og lede overvågningsaktiviteter under normale forhold og i krisesituationer, herunder evaluere de risici, som finansieringsinstitutter er eller kan være udsat for, samt |
|
|
d) overvåge de opgaver, som udføres af de kompetente myndigheder. |
Ændringsforslag 115 Forslag til forordning Artikel 12 – stk. 3 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
3a. Myndigheden kan udarbejde forskriftsmæssige standarder og gennemførelsesstandarder, retningslinjer og henstillinger vedtaget i henhold til artikel 7, 7e og 8 for at harmonisere tilsynsfunktionerne og bedste praksis vedtaget af tilsynskollegierne. Myndighederne godkender skriftlige ordninger for hvert enkelt kollegiums virkemåde for at sikre en konvergent virkemåde mellem dem alle. |
Ændringsforslag 116 Forslag til forordning Artikel 12 – stk. 3 b (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
3b. En juridisk bindende mæglerrolle bør give myndigheden mulighed for at bilægge tvister mellem de kompetente tilsynsmyndigheder i overensstemmelse med proceduren i artikel 11. Hvis det ikke er muligt at nå til en aftale inden for de relevante tilsynskollegium, kan myndigheden træffe tilsynsafgørelser, der finder direkte anvendelse på de pågældende institutter. |
Ændringsforslag 117 Forslag til forordning Artikel 12 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 12a |
|
|
Almindelige bestemmelser |
|
|
1. Myndigheden er særlig opmærksom på og imødegår risici for afbrydelse af finansielle tjenester, der i) er forårsaget af en forringelse af hele eller dele af det finansielle system og ii) kan have alvorlige negative konsekvenser for det indre marked og realøkonomien (systemiske risici). Alle typer finansielle formidlere, markeder og infrastrukturer kan potentielt være systemisk vigtige i en vis grad. |
|
|
2. Myndigheden udvikler i samarbejde med Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici et fælles sæt af kvantitative og kvalitative indikatorer (et risikoinstrumentbræt), der fungerer som grundlag for at fastsætte en "tilsynsvurdering" til de grænseoverskridende institutioner, der er defineret i artikel 12b. Denne vurdering tages med jævne mellemrum op til fornyet overvejelse for at tage højde for væsentlige ændringer i et instituts risikoprofil. Tilsynsvurderingen er et afgørende element for beslutningen om direkte at føre tilsyn med eller foretage indgreb over for et skrantende institut. |
|
|
3. Uanset retsakterne i artikel 1, stk. 2, foreslår myndigheden om nødvendigt yderligere udkast til forskriftsmæssige standarder og gennemførelsesstandarder samt retningslinjer og henstillinger til institutter, der er identificeret jf. artikel 12b. |
|
|
4. Myndigheden foretager tilsyn med grænseoverskridende institutter, der kunne udgøre en systemisk risiko, jf. artikel 12b. I disse tilfælde handler myndigheden gennem de kompetente myndigheder. |
|
|
5. Myndigheden etablerer en saneringsenhed med mandat til at omsætte den klart definerede forvaltning og fremgangsmåde for krisestyring fra tidlig intervention til sanering og insolvens i praksis og lede sådanne procedurer. |
|
|
6. Alle finansieringsinstitutter, der er identificeret jf. artikel 12b, skal deltage i den europæiske stabilitetsfond som fastsat i artikel 12d. Finansieringsinstitutter, der opererer i en enkelt medlemsstat, har mulighed for at tilslutte sig stabilitetsfonden. Bidragene til den europæiske stabilitetsfond erstatter bidragene til nationale fonde af lignende art. |
Ændringsforslag 118 Forslag til forordning Artikel 12 b (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 12b |
|
|
Identifikation af systemiske institutter, der kunne udgøre en systemisk risiko |
|
|
1. Tilsynsrådet kan efter høring af ESRB i henhold til proceduren i artikel 29, stk. 1, identificere grænseoverskridende institutter, der på grund af den systemiske risiko, de måtte udgøre, må nødvendigvis underlægges direkte tilsyn af myndigheden eller placeres under saneringsenheden som omhandlet i artikel 12c. |
|
|
2. Kriterierne for at identificere sådanne institutter skal være i overensstemmelse med de kriterier, som er indført af Rådet for Finansiel Stabilitet, Den Internationale Valutafond og Banken for Internationale Betalinger. |
Ændringsforslag 119 Forslag til forordning Artikel 12 c (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 12c |
|
|
Saneringsenhed |
|
|
1. Saneringsenheden opretholder den finansielle stabilitet og sikrer, at virkningerne af krisen i de i artikel 12b identificerede institutioner spreder sig mindst muligt til resten af systemet og økonomien generelt, samtidig med at den begrænser omkostningerne for skatteyderne under overholdelse af proportionalitetsprincippet og kreditorernes hierarki, og idet den sikrer ligebehandling på tværs af grænser. |
|
|
2. Saneringsenheden har beføjelser til at udføre opgaverne i stk. 1 med henblik på at rehabilitere sine kriseplagede institutter eller at træffe afgørelse om at afvikle ikke-levedygtige institutter. Som led i sine foranstaltninger kan den kræve justeringer i kapitalen eller likviditeten, tilpasse forretningsmixet, forbedre procedurerne, udpege eller erstatte ledelsen, anbefale garantier, lån og likviditetsstøtte, hele eller delvise salg, bytte gæld ud med egenkapital eller lade instituttet få midlertidigt offentligt ejerskab. |
|
|
3. Saneringsenheden omfatter eksperter, der udpeges af myndighedens tilsynsråd, og som er i besiddelse af viden og ekspertise inden for omstrukturering, og likvidation af finansieringsinstitutter. |
Ændringsforslag 120 Forslag til forordning Artikel 12 d (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 12d |
|
|
Den Europæiske Stabilitetsfond |
|
|
1. Der oprettes en europæisk stabilitetsfond for værdipapirer og markeder (stabilitetsfonden) for at styrke internaliseringen af omkostningerne ved det finansielle system og for at bistå skrantende grænseoverskridende finansieringsinstitutter i at imødekomme krisen. Finansieringsinstitutter, der kun opererer i én medlemsstat, har mulighed for at tilslutte sig fonden. Stabilitetsfonden træffer passende foranstaltninger for at undgå, at tilgængeligheden af støtte udgør en moralsk risiko. |
|
|
2. Stabilitetsfonden finansieres gennem direkte bidrag fra alle de jf. artikel 12b, stk. 1, identificerede finansieringsinstitutter, Disse bidrag står i forhold til risikoniveauet og de bidrag til systemiske risici, som de hver især udgør, og variationer i generelle risici over tid, som fastsat gennem deres risikoinstrumentbræt. De krævede bidragsniveauer tager højde for de bredere økonomiske vilkår og behovet for, at finansieringsinstitutter opretholder kapital for andre forskriftsmæssige og forretningsmæssige krav. |
|
|
3. Stabilitetsfonden forvaltes af en bestyrelse, som udpeges af myndigheden for en periode af fem år. Bestyrelsens medlemmer vælges blandt de nationale myndigheders foreslåede personale. Stabilitetsfonden opretter også et rådgivende organ, der omfatter ikke-stemmeberettigede repræsentanter for de finansieringsinstitutter, som deltager i stabilitetsfonden. Stabilitetsfondens bestyrelse kan foreslå, at myndigheden outsourcer forvaltningen af dens likviditet til anerkendte institutter (som f.eks. EIB). Disse midler bør investeres i sikre og let realisable instrumenter. |
|
|
4. Hvis de akkumulerede ressourcer fra institutters bidrag ikke er tilstrækkelige til at imødegå vanskelighederne, har Stabilitetsfonden mulighed for at øge sine ressourcer gennem udstedelse af gældspapirer eller gennem andre finansielle midler. |
Ændringsforslag 121 Forslag til forordning Artikel 13 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Myndigheden letter uddelegeringen af opgaver og ansvarsområder mellem kompetente myndigheder ved at udpege de opgaver og ansvarsområder, der kan uddelegeres eller varetages i fællesskab, og ved at fremme bedste praksis. |
2. Myndigheden fremmer og letter uddelegeringen af opgaver og ansvarsområder mellem kompetente myndigheder ved at udpege de opgaver og ansvarsområder, der kan uddelegeres eller varetages i fællesskab, og ved at fremme bedste praksis. |
Ændringsforslag 122 Forslag til forordning Artikel 13 – stk. 2 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
2a. Uddelegering af ansvarsområder medfører en omfordeling af de kompetencer, der er fastlagt i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning. Den uddelegerende myndigheds lovgivning finder anvendelse på procedure, håndhævelse samt administrativ prøvelse og domstolsprøvelse vedrørende de uddelegerede ansvarsområder. |
Ændringsforslag 123 Forslag til forordning Artikel 13 – stk. 3 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
3a. Der indgås ingen bilaterale aftaler om uddelegering vedrørende de institutter, der er identificeret i artikel 12b. |
Ændringsforslag 124 Forslag til forordning Artikel 13 – stk. 3 b (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
3b. Myndigheden uddelegerer opgaver og ansvar i forbindelse med kontrollen med tilsynet med institutionerne i artikel 12a til myndighederne i medlemsstaterne. |
Ændringsforslag 125 Forslag til forordning Artikel 14 – stk. 1 – indledning | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Myndigheden spiller en aktiv rolle i udviklingen af en fælles europæisk tilsynskultur og en konsekvent tilsynspraksis samt i fastlæggelsen af ensartede procedurer og sammenhængende fremgangsmåder i hele Fællesskabet og sørger i den forbindelse som minimum for: |
1. Myndigheden spiller en aktiv rolle i udviklingen af en fælles europæisk tilsynskultur og en konsekvent tilsynspraksis samt i fastlæggelsen af ensartede procedurer og sammenhængende fremgangsmåder i hele Unionen og sørger i den forbindelse som minimum for: |
Ændringsforslag 126 Forslag til forordning Artikel 14 – stk. 1 – litra c | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
c) at bidrage til udarbejdelsen af ensartede tilsynsstandarder af høj kvalitet, herunder rapporteringsstandarder |
c) at bidrage til udarbejdelsen af ensartede tilsynsstandarder af høj kvalitet, herunder globale regnskabs- og rapporteringsstandarder |
Ændringsforslag 127 Forslag til forordning Artikel 14 – stk. 1 – litra d | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
d) at vurdere anvendelsen af de relevante tekniske standarder, der vedtages af Kommissionen, og af retningslinjer og henstillinger udarbejdet af myndigheden og eventuelt foreslå ændringer hertil |
d) at vurdere anvendelsen af de relevante forskriftsmæssige standarder og gennemførelsesstandarder, der vedtages af Kommissionen, og af retningslinjer og henstillinger udarbejdet af myndigheden og eventuelt foreslå ændringer hertil |
Ændringsforslag 128 Forslag til forordning Artikel 15 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Myndigheden gennemfører regelmæssigt peer reviews af nogle eller alle af de kompetente myndigheders aktiviteter for yderligere at styrke konsekvensen i tilsynsresultaterne. Med henblik herpå udvikler myndigheden metoder, der gør det muligt at foretage en objektiv vurdering og sammenligning mellem de peer reviewede myndigheder. |
1. Myndigheden tilrettelægger og gennemfører regelmæssigt peer reviews af nogle eller alle af de kompetente myndigheders aktiviteter for yderligere at styrke konsekvensen i tilsynsresultaterne. Med henblik herpå udvikler myndigheden metoder, der gør det muligt at foretage en objektiv vurdering og sammenligning mellem de peer reviewede myndigheder. |
Ændringsforslag 129 Forslag til forordning Artikel 15 – stk. 2 – litra a | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
a) hvorvidt den institutionelle opbygning af den kompetente myndighed er hensigtsmæssig, og om den har de nødvendige ressourcer og tilstrækkelig kompetent personale, særlig med hensyn til en effektiv anvendelse af den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning og kapacitet til at reagere på markedsudviklingen |
a) hvorvidt den institutionelle opbygning af den kompetente myndighed er hensigtsmæssig, og om den har de nødvendige ressourcer og tilstrækkelig kompetent personale, særlig med hensyn til en effektiv anvendelse af de forskriftsmæssige standarder og gennemførelsesstandarder, der er omhandlet i artikel 7 og 7e, og den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning og kapacitet til at reagere på markedsudviklingen |
Ændringsforslag 130 Forslag til forordning Artikel 15 – stk. 2 – litra b | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
b) hvilket konvergensniveau der er opnået i anvendelsen af fællesskabslovgivningen og med hensyn til tilsynspraksis, herunder tekniske standarder, retningslinjer og henstillinger vedtaget i henhold til artikel 7 og 8, og i hvilket omfang den pågældende tilsynspraksis opfylder målene i fællesskabslovgivningen |
b) hvilket konvergensniveau der er opnået i anvendelsen af EU-lovgivningen og med hensyn til tilsynspraksis, herunder forskriftsmæssige standarder og gennemførelsesstandarder, retningslinjer og henstillinger vedtaget i henhold til artikel 7, 7e og 8, og i hvilket omfang den pågældende tilsynspraksis opfylder målene i EU-lovgivningen |
Ændringsforslag 131 Forslag til forordning Artikel 15 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. På grundlag af peer reviewet kan myndigheden rette henstillinger til de berørte kompetente myndigheder. |
3. På grundlag af peer reviewet kan myndigheden vedtage udkast til forskriftsmæssige standarder eller gennemførelsesstandarder i overensstemmelse med artikel 7-7e, udarbejde retningslinjer og henstillinger i henhold til artikel 8 eller vedtage en beslutning rettet til kompetente myndigheder. |
Ændringsforslag 132 Forslag til forordning Artikel 15 – stk. 3 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
3a. Myndigheden offentliggør resultatet af peer reviews og bedste praksis, der afdækkes i disse peer reviews. |
Ændringsforslag 133 Forslag til forordning Artikel 16 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Myndigheden varetager den generelle koordinering mellem de kompetente myndigheder, bl.a. i tilfælde, hvor ugunstige udviklinger kan føre til, at de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten i det finansielle system i Fællesskabet bringes i fare. |
Myndigheden varetager den generelle koordinering mellem de kompetente myndigheder, bl.a. i tilfælde, hvor ugunstige udviklinger kan føre til, at de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten i det finansielle system i Unionen bringes i fare. |
Ændringsforslag 134 Forslag til forordning Artikel 16 – stk. 2 – indledning | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Myndigheden fremmer en koordineret reaktion fra Fællesskabet, bl.a. ved: |
Myndigheden fremmer en koordineret og konsolideret reaktion fra Unionen, bl.a. ved: |
Ændringsforslag 135 Forslag til forordning Artikel 16 – stk. 2 – nr. 4 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
4a. at træffe alle passende foranstaltninger inden for sine beføjelser for at sikre koordineringen af kompetente myndigheder i tilfælde af udviklinger, der kan bringe de finansielle markeders virkemåde i fare |
Ændringsforslag 136 Forslag til forordning Artikel 16 – stk. 2 – nr. 4 b (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
4b. at fungere som det centrale punkt for lovpligtige regnskaber for institutioner, der er aktive i mere end én medlemsstat. |
Ændringsforslag 137 Forslag til forordning Artikel 16 – stk. 2 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Medlemsstaterne sender alle de lovpligtige regnskabsoplysninger, som de har modtaget fra de i nr. 4, andet afsnit, nævnte institutter, til myndigheden. Så snart oplysningerne er modtaget, deler myndigheden informationerne med de kompetente nationale myndigheder. |
Ændringsforslag 138 Forslag til forordning Artikel 17 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Myndigheden overvåger og vurderer markedsudviklingen på sit kompetenceområde og underretter om nødvendigt Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger, Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, ESRB samt Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen om de relevante tendenser inden for mikrotilsyn, potentielle risici og sårbarheder. |
1. Myndigheden overvåger og vurderer markedsudviklingen på sit kompetenceområde og underretter om nødvendigt Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger), Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Bankvæsen), ESRB samt Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen om de relevante tendenser inden for mikrotilsyn, potentielle risici og sårbarheder. Myndigheden medtager i sin vurdering en økonomisk analyse af markederne for finansieringsinstitutter samt en af de potentielle markedsudviklingers indvirkning på dem. |
|
I den forbindelse iværksætter og koordinerer myndigheden i samarbejde med ESRB vurderinger på fællesskabsplan af modstandsdygtigheden blandt centrale deltagere på det finansielle marked over for ugunstige markedsudviklinger mv. Med henblik herpå udvikler den til brug for de kompetente myndigheder: |
2. I den forbindelse iværksætter og koordinerer myndigheden i samarbejde med ESRB navnlig vurderinger på EU-plan af finansieringsinstitutternes modstandsdygtighed over for ugunstige markedsudviklinger mv. Med henblik herpå udvikler den til brug for de kompetente myndigheder: |
|
a) fælles metoder til vurdering af økonomiske scenariers virkninger for den finansielle situation, som en central deltager på det finansielle marked befinder sig i |
a) fælles metoder til vurdering af økonomiske scenariers virkninger for et instituts finansielle situation |
|
b) fælles tilgange til oplysning om resultaterne af disse vurderinger af modstandsdygtigheden blandt centrale deltagere på det finansielle marked. |
b) fælles tilgange til oplysning om resultaterne af disse vurderinger af finansieringsinstitutters modstandsdygtighed. |
|
|
ba) fælles metoder til vurderinger af særlige produkters eller distributionsprocessernes betydning for en institutions finansielle position og for indskydere, investorer og kundeinformation. |
Ændringsforslag 139 Forslag til forordning Artikel 17 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Myndigheden sikrer en passende dækning af tværsektorielle udviklinger, risici og sårbarheder, idet den arbejder tæt sammen med Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Banktilsynsmyndighed. |
3. Myndigheden sikrer en passende dækning af tværsektorielle udviklinger, risici og sårbarheder, idet den arbejder tæt sammen med Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger) og Den Europæiske Tilsynsmyndighed (bankvirksomhed) samt gennem det fælles udvalg. |
Ændringsforslag 140 Forslag til forordning Artikel 18 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Myndigheden kan udvikle kontakter med tilsynsmyndigheder i tredjelande, uden at dette berører fællesskabsinstitutionernes kompetenceområder. Den kan indgå administrative aftaler med internationale organisationer og tredjelandes forvaltninger. |
Myndigheden repræsenterer Unionen i alle internationale fora vedrørende regulering af og tilsyn med institutter, der er omfattet af lovgivningen, der henvises til i artikel 1, stk. 2, uden at dette berører EU-institutionernes og de kompetente myndigheders kompetenceområder. |
Ændringsforslag 141 Forslag til forordning Artikel 18 – afsnit 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Myndigheden udvikler kontakter med tilsynsmyndigheder i tredjelande. Den kan indgå administrative aftaler med internationale organisationer og tredjelandes forvaltninger. Disse ordninger forhindrer ikke medlemsstaterne og de kompetente myndigheder i at indgå bilaterale eller multilaterale aftaler med tredjelande. |
Ændringsforslag 142 Forslag til forordning Artikel 18 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Myndigheden medvirker ved udarbejdelsen af ligestillingsbeslutninger vedrørende tilsynsordninger i tredjelande i overensstemmelse med den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning. |
Myndigheden medvirker ved udarbejdelsen af ligestillingsbeslutninger vedrørende tilsynsordninger i tredjelande i overensstemmelse med den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning. Kommissionen vedtager forskriftsmæssige standarder i overensstemmelse med artikel 7a-d, med henblik på at vurdere ækvivalens, som omtalt i denne artikel. |
Ændringsforslag 143 Forslag til forordning Artikel 18 – afsnit2 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Myndighedens formand redegør i den i artikel 35, stk. 2, omhandlede rapport for de administrative ordninger og tilsvarende beslutninger, der er blevet indgået med internationale organisationer eller forvaltninger i tredjelande. |
Ændringsforslag 144 Forslag til forordning Artikel 19 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Med hensyn til tilsynsvurderinger af fusioner og overtagelser, der falder ind under direktiv 2007/44/EF, kan myndigheden på eget initiativ eller efter anmodning fra en kompetent myndighed afgive og offentliggøre en udtalelse vedrørende en tilsynsvurdering, der skal udføres af en af medlemsstaternes myndigheder. Artikel 20 finder anvendelse. |
2. Med hensyn til tilsynsvurderinger af fusioner og overtagelser, der falder ind under direktiv 2007/44/EF, kan myndigheden på eget initiativ eller efter anmodning fra en kompetent myndighed overvåge vurderingerne og yde rådgivning med henblik på at strømline og skabe ensartede vilkår samt afgive og offentliggøre en udtalelse vedrørende en tilsynsvurdering, der skal udføres af en af medlemsstaternes myndigheder. Artikel 20 finder anvendelse. |
Ændringsforslag 145 Forslag til forordning Artikel 19 – stk. 2 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
2a. På grundlag af fælles retningslinjer kan myndigheden gennemføre ændring af kontrolproceduren i henhold til direktiv 2007/44/EF. Efter modtagelsen af meddelelsen koordinerer myndigheden med de relevante nationale myndigheder. |
Ændringsforslag 146 Forslag til forordning Artikel 20 – stk. 1 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Myndigheden kan også anmode om at få leveret oplysninger med regelmæssige mellemrum. |
Myndigheden kan også anmode om at få leveret oplysninger med regelmæssige mellemrum. Sådanne anmodninger skal være baseret på fælles indberetningsformater, som skal efterkommes, når det er hensigtsmæssigt, på et konsolideret niveau. |
Ændringsforslag 147 Forslag til forordning Artikel 20 – stk. 1 – afsnit 2 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Når de kompetente myndigheder ikke er forpligtet til at indsamle de ønskede oplysninger, kan myndigheden ændre de forskriftsmæssige standarder eller gennemførelsesstandarder, der omhandler rapporteringskrav. |
Ændringsforslag 148 Forslag til forordning Artikel 20 – stk. 1 – afsnit 2 b (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Efter anmodning fra en kompetent myndighed i en medlemsstat kan myndigheden stille alle oplysninger til rådighed, som er nødvendige for, at den kompetente myndighed kan udføre sine opgaver, forudsat at den pågældende kompetente myndighed har indført passende tavshedspligtsregler. |
Ændringsforslag 149 Forslag til forordning Artikel 20 – stk. 1 – afsnit 2 c (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
For at undgå overlapning af indberetningsforpligtelserne tager myndigheden hensyn til de eksisterende statistikker, som det europæiske statistiske system og Det Europæiske System af Centralbanker har produceret, formidlet og udviklet. |
Ændringsforslag 150 Forslag til forordning Artikel 21 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed samarbejder med ESRB. |
1. Myndigheden samarbejder tæt og regelmæssigt med ESRB. |
Ændringsforslag 151 Forslag til forordning Artikel 21 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Myndigheden arbejder tæt sammen med ESRB. Den giver ESRB de regelmæssige, ajourførte oplysninger, som er nødvendige for udførelsen af dets opgaver. Data, der er nødvendige for udførelsen af ESRB's opgaver, og som ikke er i summarisk eller samlet form, leveres hurtigst muligt til det efter begrundet anmodning, jf. artikel [15] i forordning (EF) nr. …/…[ESRB]. |
2. Myndigheden giver ESRB de regelmæssige, ajourførte oplysninger, som er nødvendige for udførelsen af dets opgaver. Data, der er nødvendige for udførelsen af ESRB's opgaver, og som ikke er i summarisk eller samlet form, leveres hurtigst muligt til det efter begrundet anmodning, jf. artikel [15] i forordning (EU) nr. …/2010 [ESRB]. Myndigheden fastlægger en passende protokol for offentliggørelsen af fortrolige oplysninger, der vedrører individuelle finansieringsinstitutter. |
Ændringsforslag 152 Forslag til forordning Artikel 21 – stk. 6 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
6. Ved udførelsen af sine opgaver i henhold til denne forordning tager myndigheden bedst muligt hensyn til ESRB's advarsler og anbefalinger. |
6. Ved udførelsen af sine opgaver i henhold til denne forordning tager myndigheden hensyn til ESRB's advarsler og anbefalinger. |
Ændringsforslag 153 Forslag til forordning Artikel 22 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Der nedsættes en interessentgruppe for værdipapirer med henblik på høring af interessenter på områder af relevans for myndighedens opgaver. |
1. Der nedsættes en interessentgruppe for værdipapirer (interessentgruppen) for at fremme høring af interessenter på områder af relevans for myndighedens opgaver. Interessentgruppen høres om alle myndighedens relevante beslutninger og foranstaltninger. Hvis der må træffes omgående foranstaltninger, og det ikke er muligt at foretage høring, informeres interessentgruppen hurtigst muligt. |
|
|
Interessentgruppen holder møde mindst fire gange om året. |
Ændringsforslag 154 Forslag til forordning Artikel 22 – stk. 2 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Interessentgruppen for værdipapirer består af 30 medlemmer, ligeligt fordelt på Fællesskabets deltagere på det finansielle marked, disses ansatte samt forbrugere, investorer og brugere af finansielle ydelser. |
2. Interessentgruppen for værdipapirer består af 30 medlemmer, ligeligt fordelt på Unionens deltagere på det finansielle marked, disses ansatte samt forbrugere, investorer og brugere af finansielle ydelser. Mindst fem af medlemmerne skal være uafhængige anerkendte akademikere. Antallet af medlemmer, der repræsenterer markedsdeltagere, må ikke overstige ti. |
Ændringsforslag 155 Forslag til forordning Artikel 22 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Medlemmerne af interessentgruppen for værdipapirer udpeges af tilsynsrådet efter forslag fra de relevante interessenter. |
3. Medlemmerne af interessentgruppen udpeges af tilsynsrådet efter forslag fra de relevante interessenter. |
|
I forbindelse med sin afgørelse sikrer tilsynsrådet så vidt muligt en passende geografisk balance blandt interessenterne og dækning af hele Fællesskabet. |
I forbindelse med sin afgørelse sikrer tilsynsrådet, at alle medlemmer, som ikke repræsenterer professionelle markedsdeltagere eller disses ansatte, giver oplysning om potentielle interessekonflikter. |
|
Myndigheden yder den nødvendige sekretærbistand til interessentgruppen for værdipapirer. |
|
Ændringsforslag 156 Forslag til forordning Artikel 22 – stk. 4 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
4. Medlemmerne af interessentgruppen for værdipapirer har en mandatperiode på to et halvt år, hvorefter en ny udvælgelsesprocedure finder sted. |
4. Myndigheden yder al nødvendig information og sikrer den nødvendige sekretærbistand til interessentgruppen. Der skal ydes tilstrækkelig godtgørelse til medlemmer af interessentgruppen, der repræsenterer ikke-udbyttegivende organisationer. Gruppen kan nedsætte arbejdsgrupper om tekniske spørgsmål, til hvilke der også kan udpeges yderligere eksperter for at sikre den nødvendige tekniske ekspertise. |
|
Medlemmerne kan sidde i to på hinanden følgende mandatperioder. |
Medlemmerne af interessentgruppen har en mandatperiode på fem år, hvorefter en ny udvælgelsesprocedure finder sted. |
Ændringsforslag 157 Forslag til forordning Artikel 22 – stk. 5 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
5. Interessentgruppen for værdipapirer kan afgive udtalelser og yde rådgivning til myndigheden om alle emner vedrørende myndighedens opgaver som fastsat i artikel 7 og 8. |
5. Interessentgruppen afgiver udtalelser og yder rådgivning til myndigheden om alle emner vedrørende myndighedens opgaver, herunder i forbindelse med udarbejdelse af fælles udtalelser med Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Bankvæsen) og Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger), jf. artikel 42 med særligt fokus på opgaverne i artikel 7-7e, 8, 10, 14, 15 og 17. Interessentgruppen har mulighed for at påvirke dagsordenen for myndighedens møder. Alle repræsentanterne i gruppen har mulighed for at komme med bidrag. Den endelige beslutning om de foreslåede dagsordenspunkter tages af interessentgruppen, og de enkelte undergrupper af interessenter har ret til at få deres forslag på dagsordenen. Alle undergrupper kan komme med udtalelser og rådgivning til myndigheden. Sådanne udtalelser afspejler ikke nødvendigvis holdningen hos flertallet i interessentgruppen. |
Ændringsforslag 158 Forslag til forordning Artikel 22 – stk. 6 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
6. Interessentgruppen for værdipapirer vedtager selv sin forretningsorden. |
6. Interessentgruppen for værdipapirer vedtager selv sin forretningsorden med to tredjedeles flertal blandt medlemmerne. |
Ændringsforslag 159 Forslag til forordning Artikel 23 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Myndigheden sikrer, at beslutninger truffet i henhold til artikel 10 og 11 ikke på nogen måde indvirker på medlemsstaternes finanspolitiske ansvar. |
udgår |
Ændringsforslag 160 Forslag til forordning Artikel 23 – stk. 2 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Finder en medlemsstat, at en beslutning truffet i henhold til artikel 11 indvirker på dens finanspolitiske ansvar, kan den senest en måned efter, at den kompetente myndighed er blevet underrettet om myndighedens beslutning, meddele myndigheden og Kommissionen, at den kompetente myndighed ikke gennemfører beslutningen. |
2. Finder en medlemsstat, at en beslutning truffet i henhold til artikel 10, stk. 2, eller artikel 11 indvirker direkte og i væsentlig grad på dens finanspolitiske ansvar, meddeler den senest ti arbejdsdage efter, at den kompetente myndighed er blevet underrettet om myndighedens beslutning, myndigheden, Kommissionen og Europa-Parlamentet, hvorvidt den vil eller ikke vil overholde beslutningen. |
Ændringsforslag 161 Forslag til forordning Artikel 23 – stk. 2 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
I sin meddelelse gør medlemsstaten klart rede for, hvorfor og på hvilken måde beslutningen indvirker på dens finanspolitiske ansvar. |
I sin meddelelse gør medlemsstaten rede for, hvorfor beslutningen indvirker på dens finanspolitiske ansvar, og forelægger en konsekvensanalyse. |
Ændringsforslag 162 Forslag til forordning Artikel 23 – stk. 2 – afsnit 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
I et sådant tilfælde suspenderes myndighedens beslutning. |
udgår |
Ændringsforslag 163 Forslag til forordning Artikel 23 – stk. 2 – afsnit 4 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Senest en måned efter meddelelsen fra medlemsstaten meddeler myndigheden medlemsstaten, om den fastholder sin beslutning, eller om den ændrer den eller trækker den tilbage. |
2a. Senest en måned efter meddelelsen fra medlemsstaten meddeler myndigheden medlemsstaten, om den fastholder sin beslutning, eller om den ændrer den eller trækker den tilbage. |
Ændringsforslag 164 Forslag til forordning Artikel 23 – stk. 2 – afsnit 5 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Fastholder myndigheden sin beslutning, træffer Rådet inden for en frist på to måneder afgørelse med kvalificeret flertal, jf. traktatens artikel 205, om, hvorvidt myndighedens beslutning fastholdes eller trækkes tilbage. |
2b. Fastholder myndigheden sin beslutning eller ændrer den, træffer Rådet afgørelse om, hvorvidt myndighedens beslutning fastholdes eller trækkes tilbage. |
|
|
Afgørelsen om at fastholde myndighedens beslutning træffes med simpelt flertal af dets medlemmer. Afgørelsen om at trække myndighedens beslutning tilbage træffes med kvalificeret flertal af dets medlemmer. I begge tilfælde fraregnet stemmen fra de berørte medlemmer. Kvalificeret flertal defineres som mindst 55 % af Rådets medlemmer, undtagen den berørte medlemsstat, der omfatter mindst 65 % af Unionens befolkning fraregnet befolkningen i den pågældende medlemsstat. |
Ændringsforslag 165 Forslag til forordning Artikel 23 – stk. 2 – afsnit 6 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Fastholder Rådet ved sin afgørelse myndighedens beslutning, eller træffer det ikke afgørelse inden for en frist på to måneder, ophører suspensionen af den pågældende beslutning øjeblikkeligt. |
udgår |
Ændringsforslag 166 Forslag til forordning Artikel 23 – stk. 3 – afsnit 4 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Træffer Rådet ikke afgørelse inden for ti arbejdsdage, anses myndighedens beslutning for at være fastholdt. |
Træffer Rådet ikke afgørelse inden for ti arbejdsdage i det i artikel 10 nævnte tilfælde og en måned i det i artikel 11 nævnte tilfælde, anses myndighedens beslutning for at være fastholdt. |
Ændringsforslag 167 Forslag til forordning Artikel 23 – stk. 3 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
3a. Hvis en beslutning, der er vedtaget i medfør af artikel 10, fører til anvendelse af de i artikel 12d eller 12e, omhandlede midler, opfordrer medlemsstaterne ikke Rådet til at opretholde eller tilbagetrække en beslutning truffet af myndigheden. |
Ændringsforslag 168 Forslag til forordning Artikel 24 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Inden myndigheden træffer de i artikel 9, stk. 6, artikel 10, stk. 2 og 3, og artikel 11, stk. 3 og 4, omhandlede beslutninger, underretter den adressaten om, at den agter at træffe en sådan beslutning, og fastsætter under fuld hensyntagen til, hvor meget sagen haster, en frist, inden for hvilken adressaten kan tilkendegive sine synspunkter. |
1. Inden myndigheden træffer de i denne forordning omhandlede beslutninger, underretter den adressaten om, at den agter at træffe en sådan beslutning, og fastsætter under fuld hensyntagen til, hvor meget sagen haster, dens kompleksitet og potentielle konsekvenser, en frist, inden for hvilken adressaten kan tilkendegive sine synspunkter. |
Ændringsforslag 169 Forslag til forordning Artikel 24 – stk. 5 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
5. Beslutninger, der træffes af myndigheden i henhold til artikel 9, 10 og 11, offentliggøres med angivelse af den berørte kompetente myndighed eller den berørte deltager på det finansielle marked og hovedindholdet af beslutningen under hensyntagen til den legitime interesse, som deltagere på det finansielle marked har i at beskytte deres forretningshemmeligheder. |
5. Beslutninger, der træffes af myndigheden i henhold til artikel 9, 10 og 11, offentliggøres med angivelse af den berørte kompetente myndighed eller det berørte finansieringsinstitut og hovedindholdet af beslutningen, med mindre en sådan offentliggørelse strider mod finansieringsinstitutters legitime interesse i at beskytte deres forretningshemmeligheder eller kunne bringe de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i Den Europæiske Union i alvorlig fare. |
Ændringsforslag 170 Forslag til forordning Artikel 25 – stk. 1 – litra b | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
b) lederen af den kompetente myndighed i hver af medlemsstaterne. Hvis der er mere end én kompetent myndighed i en medlemsstat, vælger myndighederne én af lederne til at repræsentere dem i tilsynsrådet |
b) lederen af den kompetente myndighed i hver af medlemsstaterne. Når der er mere end én kompetent myndighed i en medlemsstat, der er ansvarlig for gennemførelsen af EU-lovgivningen, beslutter de indbyrdes, hvordan de vil udøve deres repræsentation, inklusive stemmer i henhold til artikel 29, som er delt |
Ændringsforslag 171 Forslag til forordning Artikel 25 – stk. 1 – litra f a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
fa) to ikke-stemmeberettigede repræsentanter for interessentgruppen, hvoraf den ene repræsenterer de ikke-udbyttegivende organisationer. |
Ændringsforslag 172 Forslag til forordning Artikel 25 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Hver enkelt kompetent myndighed er ansvarlig for udpegningen af en suppleant på højt niveau i samme myndighed, der kan træde i stedet for det i stk. 1, litra b), nævnte medlem, såfremt denne person er forhindret i at deltage i et møde; hvis der er mere end én kompetent myndighed, udpeger disse myndigheder suppleanten i fællesskab. |
2. Hver enkelt kompetent myndighed er ansvarlig for udpegningen af en suppleant på højt niveau i samme myndighed, der kan træde i stedet for det i stk. 1, litra b), nævnte medlem, såfremt denne person er forhindret i at deltage i et møde. |
Ændringsforslag 173 Forslag til forordning Artikel 25 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Med henblik på handling inden for rammerne af direktiv 97/9/EF kan det i stk. 1, litra b), nævnte medlem af tilsynsrådet, hvis det er hensigtsmæssigt, ledsages af en ikke-stemmeberettiget repræsentant for de relevante organer, der forvalter investorgarantiordninger i medlemsstaterne. |
udgår |
Ændringsforslag 174 Forslag til forordning Artikel 26 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Med henblik på artikel 11 indkalder tilsynsrådet for at lette bilæggelsen af tvisten et panel bestående af formanden og to medlemmer af tilsynsrådet, som ikke er repræsentanter for de kompetente myndigheder, der er parter i tvisten. |
2. Med henblik på artikel 11 indkalder tilsynsrådet for at lette en upartisk bilæggelse af tvisten et uafhængigt panel bestående af formanden og to medlemmer af tilsynsrådet, som ikke er repræsentanter for de kompetente myndigheder, der er parter i tvisten, og som ikke må have nogen interesser i konflikten. |
Ændringsforslag 175 Forslag til forordning Artikel 26 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Tilsynsrådet træffer en beslutning i henhold til artikel 11 efter forslag fra panelet. |
udgår |
Ændringsforslag 176 Forslag til forordning Artikel 27 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Ved udførelsen af de opgaver, der er henlagt til tilsynsrådet ved denne forordning, handler formanden og de stemmeberettigede medlemmer af tilsynsrådet uafhængigt og objektivt i Fællesskabets interesse og må ikke søge eller modtage instrukser fra fællesskabsinstitutioner eller -organer, medlemsstaters regeringer eller noget andet offentligt eller privat organ. |
1. Ved udførelsen af de opgaver, der er henlagt til tilsynsrådet ved denne forordning, handler formanden og de stemmeberettigede medlemmer af tilsynsrådet uafhængigt og objektivt udelukkende i EU’s interesse som helhed og må ikke søge eller modtage instrukser fra EU-institutioner eller -organer, medlemsstaters regeringer eller noget andet offentligt eller privat organ. |
Ændringsforslag 177 Forslag til forordning Artikel 27 – stk. 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
1a. Medlemsstaterne, EU's institutioner og ethvert andet offentligt eller privat organ skal afholde sig fra forsøg på at påvirke medlemmerne af tilsynsrådet i udøvelsen af deres myndighedsrelaterede opgaver. |
Ændringsforslag 178 Forslag til forordning Artikel 28 – stk. 4 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
4a. Tilsynsrådet vedtager efter forslag fra bestyrelsen årsberetningen om myndighedens virksomhed på grundlag af det i artikel 38, stk. 7, omhandlede udkast til årsberetning og fremsender senest den 15. juni nævnte rapport til Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen, Revisionsretten og Det Europæiske Økonomiske og Sociale Udvalg. Rapporten offentliggøres. |
Ændringsforslag 179 Forslag til forordning Artikel 29 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Tilsynsrådet handler med kvalificeret flertal af sine medlemmer, jf. traktatens artikel 205, i de i artikel 7 og 8 omhandlede tilfælde og i forbindelse med alle foranstaltninger og beslutninger i henhold til kapitel VI. |
1. Tilsynsrådet handler med simpelt flertal af sine medlemmer. |
|
Alle andre beslutninger i tilsynsrådet træffes med simpelt flertal af dets medlemmer. |
|
Ændringsforslag 180 Forslag til forordning Artikel 29 – stk. 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
1a. Tilsynsrådet træffer beslutninger med simpelt flertal af sine medlemmer i henhold til princippet om, at alle medlemmer har én stemme. Tilsynsrådet handler med kvalificeret flertal af sine medlemmer, jf. artikel 16 i traktaten om Den Europæiske Union, for de i artikel 7 og 8 omhandlede tilfælde og i forbindelse med alle foranstaltninger og beslutninger i henhold til kapitel VI. |
Ændringsforslag 181 Forslag til forordning Artikel 29 – stk. 4 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
4. I forretningsordenen fastsættes de nærmere afstemningsregler samt i givet fald også reglerne for, hvornår tilsynsrådet er beslutningsdygtigt. Ikke-stemmeberettigede medlemmer og observatører med undtagelse af formanden og den administrerende direktør deltager ikke i drøftelser i tilsynsrådet vedrørende individuelle deltagere på det finansielle marked, medmindre andet er fastsat i artikel 61 eller i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning. |
4. I forretningsordenen fastsættes de nærmere afstemningsregler samt i givet fald også reglerne for, hvornår tilsynsrådet er beslutningsdygtigt. Ikke-stemmeberettigede medlemmer og observatører med undtagelse af formanden og den administrerende direktør deltager ikke i drøftelser i tilsynsrådet vedrørende individuelle finansieringsinstitutter, medmindre andet er fastsat i artikel 61 eller i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning. |
Ændringsforslag 182 Forslag til forordning Artikel 30 – stk. 1 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Bestyrelsen er sammensat af formanden, en repræsentant for Kommissionen og fire medlemmer, som tilsynsrådet vælger fra sin midte. |
1. Bestyrelsen er sammensat af fem medlemmer: formanden og fire medlemmer, som tilsynsrådet vælger blandt sine stemmeberettigede medlemmer. |
Ændringsforslag 183 Forslag til forordning Artikel 30 – stk. 1 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Hvert medlem, bortset fra formanden, har en suppleant, som kan repræsentere bestyrelsesmedlemmet, hvis dette er forhindret i at deltage. |
udgår |
Ændringsforslag 184 Forslag til forordning Artikel 30 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Bestyrelsen vedtager sine beslutninger med et flertal af de tilstedeværende medlemmer. Hvert medlem har én stemme. |
|
|
Den administrerende direktør deltager i bestyrelsens møder uden stemmeret. |
2. Den administrerende direktør og en repræsentant fra Kommissionen deltager i bestyrelsens møder uden stemmeret. Bestyrelsen vedtager og offentliggør sin forretningsorden. |
|
Bestyrelsen vedtager og offentliggør sin forretningsorden. |
|
Ændringsforslag 185 Forslag til forordning Artikel 30 – stk. 3 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Bestyrelsen indkaldes til møde på initiativ af formanden eller på anmodning fra mindst en tredjedel af dens medlemmer, og møderne ledes af formanden. |
3. Bestyrelsen indkaldes til møde på initiativ af formanden eller på anmodning fra mindst en tredjedel af dens medlemmer, og møderne ledes af formanden. Bestyrelsen afholder ordinære møder forud for alle møder i tilsynsrådet og så ofte, som det skønnes nødvendigt. |
Ændringsforslag 186 Forslag til forordning Artikel 31 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Medlemmerne af bestyrelsen handler uafhængigt og objektivt i Fællesskabets interesse uden at søge eller modtage instrukser fra fællesskabsinstitutioner eller -organer, medlemsstaters regeringer eller noget andet offentligt eller privat organ. |
Medlemmerne af bestyrelsen handler uafhængigt og objektivt og alene i Unionens interesse som helhed uden at søge eller modtage instrukser fra EU-institutioner eller -organer, medlemsstaters regeringer eller noget andet offentligt eller privat organ. |
Ændringsforslag 187 Forslag til forordning Artikel 32 – stk. 6 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
6. Bestyrelsen vedtager efter høring af tilsynsrådet årsberetningen om myndighedens virksomhed på grundlag af det i artikel 38, stk. 7, omhandlede udkast til årsberetning og fremsender senest den 15. juni nævnte rapport til Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen, Revisionsretten og Det Europæiske Økonomiske og Sociale Udvalg. Rapporten offentliggøres. |
6. Bestyrelsen vedtager efter høring af tilsynsrådet de kvartalsvise beretninger, som myndighedens formand forelægger Europa-Parlamentet i henhold til artikel 35, stk. 2. |
Ændringsforslag 188 Forslag til forordning Artikel 32 – stk. 6 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
6. Bestyrelsen vedtager også årsberetningen, som formanden forelægger Europa-Parlamentet. |
Ændringsforslag 189 Forslag til forordning Artikel 33 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Formanden udpeges af tilsynsrådet på grundlag af sine kvalifikationer, sit kendskab til deltagere på det finansielle marked og finansielle markeder samt relevant erfaring med finansielt tilsyn og regulering efter en åben udvælgelsesprocedure. |
2. Formanden udpeges af Europa-Parlamentet på grundlag af sine kvalifikationer, sit kendskab til finansieringsinstitutter og finansielle markeder samt relevant erfaring med finansielt tilsyn og regulering efter en åben udvælgelsesprocedure, der tilrettelægges og forvaltes af Kommissionen. |
|
Før udpegelsen skal den kandidat, tilsynsrådet har udvalgt, bekræftes af Europa-Parlamentet. |
Kommissionen forelægger Europa-Parlamentet en liste med tre kandidater. Europa-Parlamentet foretager høringer af kandidaterne, hvorefter det vælger en af disse. Den således udvalgte kandidat skal udpeges af tilsynsrådet. Tilsynsrådet vælger også fra sin midte en suppleant, som kan varetage formandens opgaver i dennes fravær. Denne suppleant må ikke være medlem af bestyrelsen. |
|
Tilsynsrådet vælger også fra sin midte en suppleant, som kan varetage formandens opgaver i dennes fravær. |
|
Ændringsforslag 190 Forslag til forordning Artikel 33 – stk. 4 – afsnit 1 – indledning | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
4. I de sidste ni måneder inden udgangen af formandens femårige mandatperiode foretager tilsynsrådet en evaluering af: |
4. I de sidste ni måneder inden udgangen af formandens femårige mandatperiode foretager Europa-Parlamentet en evaluering af: |
Ændringsforslag 191 Forslag til forordning Artikel 33 – stk. 5 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
5. Formanden kan kun afsættes efter beslutning truffet af tilsynsrådet, forudsat at beslutningen bekræftes af Europa-Parlamentet. |
5. Formanden kan kun afsættes af Europa-Parlamentet efter beslutning truffet af tilsynsrådet. |
Ændringsforslag 192 Forslag til forordning Artikel 34 – stk. 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Medlemsstaterne, EU's institutioner og ethvert andet offentligt eller privat organ skal afholde sig fra forsøg på at påvirke formanden i udøvelsen af sine opgaver. |
Ændringsforslag 193 Forslag til forordning Artikel 35 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Europa-Parlamentet kan opfordre formanden eller dennes suppleant til, med fuld hensyntagen til deres uafhængighed, at afgive en erklæring regelmæssigt over for sit kompetente udvalg og besvare spørgsmål fra medlemmerne af nævnte udvalg. |
1. Formanden afgiver en erklæring over for Europa-Parlamentet mindst hvert kvartal og besvarer ethvert spørgsmål fra dets medlemmer. |
Ændringsforslag 194 Forslag til forordning Artikel 35 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Europa-Parlamentet kan også opfordre formanden til at aflægge rapport om udførelsen af dennes opgaver. |
2. Formanden forelægger Europa-Parlamentet en rapport om myndighedens virksomhed, hvis det anmoder herom, og mindst 15 dage før afgivelsen af den i stk. 1 omhandlede erklæring. Rapporten bør omfatte svarene til den udtalelse, som interessentgruppen har afgivet. Den skal også indeholde alle relevante oplysninger, som Europa-Parlamentet anmoder om på ad hoc-basis. |
Ændringsforslag 195 Forslag til forordning Artikel 35 – stk. 2 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
2a. Formanden aflægger også en årsrapport om udførelsen af sine opgaver til Europa-Parlamentet. |
Ændringsforslag 196 Forslag til forordning Artikel 36 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Den administrerende direktør udpeges af tilsynsrådet på grundlag af sine kvalifikationer, sit kendskab til deltagere på det finansielle marked og finansielle markeder samt relevant erfaring med finansielt tilsyn og regulering og ledelseserfaring efter en åben udvælgelsesprocedure. |
2. Den administrerende direktør udpeges af tilsynsrådet på grundlag af sine kvalifikationer, sit kendskab til finansieringsinstitutter og finansielle markeder samt relevant erfaring med finansielt tilsyn og regulering og ledelseserfaring efter en åben udvælgelsesprocedure, som organiseres og forvaltes af Kommissionen, og efter godkendelse fra Europa-Parlamentet. |
Ændringsforslag 197 Forslag til forordning Artikel 37 – stk. 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
I medfør af tjenestemandsvedtægten, der er omhandlet i artikel 54, er den administrerende direktør efter sin fratræden fortsat forpligtet til at udvise hæderlighed og tilbageholdenhed med hensyn til overtagelse af visse hverv eller opnåelse af visse fordele. |
Ændringsforslag 198 Forslag til forordning Artikel 37 – stk. 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Medlemsstaterne, EU's institutioner og ethvert andet offentligt eller privat organ skal afholde sig fra forsøg på at påvirke den administrerende direktør i udøvelsen af sine opgaver. |
Ændringsforslag 199 Forslag til forordning Artikel 39 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Myndigheden er en del af ESFS, der fungerer som et netværk af tilsynsmyndigheder. |
udgår |
|
2. ESFS består af følgende: |
|
|
a) de myndigheder i medlemsstaterne, der er omhandlet i denne forordnings artikel 1, stk. 2, i artikel 1, stk. 2, i forordning (EF) nr. …/2009 [EIOPA] og i artikel 1, stk. 2, i forordning (EF) nr. …/… [EBA] |
|
|
b)myndigheden |
|
|
c) Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger oprettet i henhold til artikel 1 i forordning (EF) nr. …/…[EIOPA] |
|
|
d) Den Europæiske Banktilsynsmyndighed oprettet i henhold til artikel 1 i forordning (EF) nr. …/…[EBA] |
|
|
e) Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder, jf. artikel 40 |
|
|
f) det udvalg, der er nedsat for at varetage de opgaver, der er omhandlet i artikel 7, 9 og 10. |
|
|
3. Myndigheden skal indgå i et regelmæssigt og tæt samarbejde, sikre tværsektoriel sammenhæng i arbejdet og nå frem til fælles holdninger til tilsyn med finansielle konglomerater og andre tværsektorielle spørgsmål med Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Banktilsynsmyndighed gennem Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder nedsat i henhold til artikel 40. |
|
Ændringsforslag 200 Forslag til forordning Kapitel IV – sektion 2 – titel | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
DET FÆLLES UDVALG AF EUROPÆISKE TILSYNSMYNDIGHEDER |
DEN EUROPÆISKE TILSYNSMYNDIGHED (DET FÆLLES UDVALG) |
Ændringsforslag 201 Forslag til forordning Artikel 40 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Hermed nedsættes der et fælles udvalg af europæiske tilsynsmyndigheder. |
1. Hermed nedsættes der en europæisk tilsynsmyndighed ("det fælles udvalg"), som skal have hovedkvarter i Frankfurt. |
Ændringsforslag 202 Forslag til forordning Artikel 40 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Det fælles udvalg fungerer som et forum, hvor myndigheden skal indgå i et regelmæssigt og tæt samarbejde og sikre tværsektoriel sammenhæng med Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Banktilsynsmyndighed. |
2. Det fælles udvalg fungerer som et forum, hvor myndigheden skal indgå i et regelmæssigt og tæt samarbejde og sikre tværsektoriel sammenhæng med de andre ESA'er, navnlig hvad angår: |
|
|
- finansielle konglomerater |
|
|
- regnskabsføring og revision |
|
|
mikrotilsynsanalyser af tværsektorielle udviklinger, risici og sårbarheder med henblik på finansiel stabilitet |
|
|
- detailinvesteringsprodukter |
|
|
- foranstaltninger til bekæmpelse af hvidvaskning af penge og |
|
|
- udveksling af oplysninger med Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici og udvikling af forbindelserne mellem Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici og de europæiske tilsynsmyndigheder. |
Ændringsforslag 203 Forslag til forordning Artikel 40 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Myndigheden bidrager med tilstrækkelige ressourcer til den administrative bistand til Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder. Den omfatter udgifter til personale, administration, infrastruktur og drift. |
3. Det fælles udvalg har et permanent sekretariat med et udstationeret personale fra de tre europæiske tilsynsmyndigheder. Myndigheden bidrager med tilstrækkelige ressourcer til administrative, infrastrukturelle og driftsmæssige udgifter. |
Ændringsforslag 204 Forslag til forordning Artikel 40 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Hvis et institut, der er identificeret i artikel 12b, stk. 1, omfatter forskellige sektorer, træffer det fælles udvalg afgørelse om, hvilken europæisk tilsynsmyndighed, der skal fungere som den ledende kompetente myndighed og/eller træffe bindende afgørelser om løsning af konflikter mellem de europæiske tilsynsmyndigheder. |
Ændringsforslag 205 Forslag til forordning Artikel 41 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Det fælles udvalg er sammensat af formanden og af formændene for Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Banktilsynsmyndighed og, hvis det er relevant, af formanden for et i henhold til artikel 43 nedsat underudvalg. |
1. Det Fælles Udvalg har en bestyrelse sammensat af formændene for de europæiske tilsynsmyndigheder og, hvis det er relevant, af formanden for et i henhold til artikel 43 nedsat underudvalg. |
Ændringsforslag 206 Forslag til forordning Artikel 41 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Den administrerende direktør, Kommissionen og ESRB indbydes til at deltage i møderne i Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder samt i de i artikel 43 nævnte underudvalg som observatører. |
2. Den administrerende direktør, en repræsentant for Kommissionen og ESRB indbydes til at deltage i møderne i bestyrelsen for det fælles udvalg samt i de i artikel 43 nævnte underudvalg som observatører. |
Ændringsforslag 207 Forslag til forordning Artikel 41 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Formanden for Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder udpeges én gang om året efter tur blandt formændene for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed. |
3. Formanden for det fælles udvalg udpeges én gang om året efter tur blandt formændene for Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Bankvæsen), Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger) og myndigheden. Formanden for det fælles udvalg er næstformand for Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici. |
Ændringsforslag 208 Forslag til forordning Artikel 41 – stk. 4 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
4. Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder vedtager og offentliggør sin forretningsorden. Forretningsordenen kan indeholde nærmere bestemmelser om yderligere deltagere i det fælles udvalgs møder. |
4. Det fælles udvalg vedtager og offentliggør sin forretningsorden. Forretningsordenen kan indeholde nærmere bestemmelser om yderligere deltagere i det fælles udvalgs møder. |
|
Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder mødes mindst én gang hver anden måned. |
Bestyrelsen for det fælles udvalg mødes mindst én gang hver anden måned. |
Ændringsforslag 209 Forslag til forordning Artikel 42 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Myndigheden skal, hvis det er relevant, inden for rammerne af sine opgaver i kapitel II, og navnlig for så vidt angår gennemførelsen af direktiv 2002/87/EF, sammen med Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og/eller med Den Europæiske Banktilsynsmyndighed nå frem til fælles holdninger. |
Myndigheden skal, hvis det er relevant, inden for rammerne af sine opgaver i kapitel II, og navnlig for så vidt angår gennemførelsen af direktiv 2002/87/EF, sammen med Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger) og/eller med Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Bankvæsen) nå frem til fælles holdninger. |
|
Forskrifter i henhold til denne forordnings artikel 7, 9, 10 eller 11 vedrørende gennemførelsen af direktiv 2002/87/EF og eventuel anden lovgivning omhandlet i artikel 1, stk. 2, som også falder ind under kompetenceområdet for Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger eller Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, vedtages samtidigt og med samme indhold af myndigheden, Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Banktilsynsmyndighed. |
|
Ændringsforslag 210 Forslag til forordning Artikel 44 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Sammensætning |
Klagenævn |
|
1. Klagenævnet er et fælles organ for Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed. |
1. Klagenævnet er et fælles organ for de tre europæiske tilsynsmyndigheder. |
|
2. Klagenævnet er sammensat af seks ordinære medlemmer og seks suppleanter, som er personer med relevant viden og erfaring, men omfatter ikke personale hos de kompetente myndigheder eller andre nationale institutioner eller fællesskabsinstitutioner, som er involveret i myndighedens aktiviteter. |
2. Klagenævnet er sammensat af seks ordinære medlemmer og seks suppleanter med tilstrækkelig juridisk ekspertise med henblik på at yde juridisk ekspertrådgivning om lovligheden af myndighedens udøvelse af sine beføjelser. |
|
Klagenævnet vælger sin formand. |
Klagenævnet vælger sin formand. |
|
Klagenævnets afgørelser træffes med et flertal på mindst fire ud af de seks medlemmer. |
|
|
Klagenævnet indkaldes af formanden efter behov. |
|
|
3. To medlemmer af klagenævnet og to suppleanter udpeges af myndighedens bestyrelse ud fra en prioriteret liste, som Kommissionen har opstillet, efter en offentlig indkaldelse af interessetilkendegivelser, offentliggjort i Den Europæiske Unions Tidende, og efter høring af tilsynsrådet. |
3. Medlemmerne af klagenævnet og deres suppleanter udpeges af Europa-Parlamentet ud fra en prioriteret liste, som Kommissionen har opstillet, efter en offentlig indkaldelse af interessetilkendegivelser, offentliggjort i Den Europæiske Unions Tidende, og efter høring af tilsynsrådet. |
|
De øvrige medlemmer udpeges i overensstemmelse med forordning (EF) nr. …/…[EIOPA] og forordning (EF) nr. …/…[EBA]. |
|
|
4. Klagenævnets medlemmer har en mandatperiode på fem år. Denne periode kan forlænges én gang. |
4. Klagenævnets afgørelser træffes med et flertal på mindst fire ud af de seks medlemmer. |
|
5. Et medlem af klagenævnet, som er udpeget af myndighedens bestyrelse, kan ikke afsættes i den pågældendes mandatperiode, medmindre medlemmet er fundet skyldig i en alvorlig forseelse og bestyrelsen efter høring af tilsynsrådet træffer beslutning herom. |
5. Klagenævnet indkaldes af formanden efter behov. |
|
6. Myndigheden, Den Europæiske Banktilsynsmyndighed og Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger yder passende drifts- og sekretærbistand til klagenævnet. |
6. Myndigheden, Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Bankvæsen) og Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger) yder passende drifts- og sekretærbistand til klagenævnet gennem det fælles udvalg. |
Ændringsforslag 211 Forslag til forordning Artikel 45 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Artikel 45 |
udgår |
|
Uafhængighed og upartiskhed |
|
|
1. Klagenævnets medlemmer træffer afgørelse i fuld uafhængighed. De er ikke bundet af nogen form for instrukser. De kan ikke udøve andre funktioner hos myndigheden eller i bestyrelsen eller tilsynsrådet. |
|
|
2. Medlemmerne af klagenævnet må ikke deltage i behandlingen af en klage, hvis de har en personlig interesse i sagen, eller hvis de tidligere har været involveret som repræsentanter for en af sagens parter, eller hvis de har været med til at træffe den beslutning, som klagen vedrører. |
|
|
3. Hvis et medlem af klagenævnet af en af de i stk. 1 og 2 nævnte eller af andre grunde mener, at et af de øvrige medlemmer ikke bør deltage i behandlingen af en klage, underretter den pågældende klagenævnet herom. |
|
|
4. Enhver part i en klagesag kan gøre indsigelse mod et medlem af klagenævnet med henvisning til en hvilken som helst af de i stk. 1 og 2 omhandlede grunde, eller hvis medlemmet mistænkes for partiskhed. |
|
|
Der kan ikke gøres indsigelse med henvisning til medlemmernes nationalitet, og en klage kan ikke antages til behandling, hvis klageren efter at have fået kendskab til et forhold, der kan begrunde en indsigelse, har taget processuelle skridt ud over at gøre indsigelse mod sammensætningen af klagenævnet. |
|
|
5. Klagenævnet træffer uden deltagelse af det berørte medlem beslutning om, hvordan det skal forholde sig i de i stk. 1 og 2 omhandlede tilfælde. |
|
|
Med henblik på denne beslutning erstattes det pågældende medlem i klagenævnet af den pågældendes suppleant, medmindre suppleanten selv befinder sig i en lignende situation. I så fald udpeger formanden en anden blandt suppleanterne. |
|
|
6. Medlemmerne af klagenævnet forpligter sig til at handle uafhængigt og ud fra almene samfundshensyn. |
|
|
De afgiver med henblik herpå en loyalitetserklæring og en interesseerklæring, hvori de enten anfører, at de ikke har nogen interesser, der berører deres uafhængighed, eller at de har visse direkte eller indirekte interesser, der kan anses for at berøre deres uafhængighed. |
|
|
Disse erklæringer, der skal være skriftlige, offentliggøres og afgives hvert år. |
|
Ændringsforslag 212 Forslag til forordning Artikel 46 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Alle fysiske og juridiske personer, herunder kompetente myndigheder, kan påklage en i artikel 9, 10 og 11 omhandlet beslutning truffet af myndigheden eller enhver anden beslutning, som myndigheden har truffet i overensstemmelse med den lovgivning, der er omhandlet i artikel 1, stk. 2, som er rettet til den pågældende, eller en beslutning, som, selv om den formelt er rettet til en anden person, er af direkte og personlig interesse for den pågældende. |
1. Alle fysiske og juridiske personer, herunder kompetente myndigheder, kan påklage lovligheden af en i artikel 9, 10 og 11 omhandlet beslutning truffet af myndigheden eller enhver anden beslutning, som myndigheden har truffet i overensstemmelse med den lovgivning, der er omhandlet i artikel 1, stk. 2, som er rettet til den pågældende, eller en beslutning, som, selv om den formelt er rettet til en anden person, er af direkte og personlig interesse for den pågældende. |
Ændringsforslag 213 Forslag til forordning Artikel 46 – stk. 4 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
4. Hvis klagen kan antages til behandling, undersøger klagenævnet, om den er velbegrundet. Klagenævnet opfordrer i det omfang, det finder det nødvendigt, klagesagens parter til at fremsætte deres bemærkninger til klagenævnets egne eller andre parters indlæg i klagesagen inden for nærmere fastsatte tidsfrister. Parterne i klagesager har ret til at fremlægge deres synspunkter mundtligt. |
4. Hvis klagen kan antages til behandling, undersøger klagenævnet, om den er velbegrundet. Klagenævnet opfordrer klagesagens parter til at fremsætte deres bemærkninger til klagenævnets egne eller andre parters indlæg i klagesagen inden for nærmere fastsatte tidsfrister. Parterne i klagesager har ret til at fremlægge deres synspunkter mundtligt. |
Ændringsforslag 214 Forslag til forordning Artikel 47 – overskrift | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Indbringelse af sager for Retten i Første Instans og Domstolen |
Indbringelse af sager for Retten og Domstolen |
|
|
(Denne ændring vedrører hele teksten.) |
Ændringsforslag 215 Forslag til forordning Artikel 47 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Der kan anlægges sag ved Retten i Første Instans eller Domstolen i overensstemmelse med traktatens artikel 230 for at gøre indsigelse mod en afgørelse truffet af klagenævnet eller, såfremt der ikke har været adgang til at indbringe sagen for klagenævnet, mod en beslutning truffet af myndigheden. |
1. Der kan anlægges sag ved Retten i Første Instans eller Domstolen i overensstemmelse med artikel 263 i traktaten for Den Europæiske Unions funktionsmåde for at gøre indsigelse mod en afgørelse truffet af klagenævnet eller, såfremt der ikke har været adgang til at indbringe sagen for klagenævnet, mod en beslutning truffet af myndigheden. |
Ændringsforslag 216 Forslag til forordning Artikel 47 – stk. 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
1a. Medlemsstaterne og EU's institutioner samt enhver fysisk eller juridisk person kan indbringe myndighedens afgørelser direkte for Domstolen i medfør af artikel 263 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. |
Ændringsforslag 217 Forslag til forordning Artikel 47 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Hvis myndigheden har pligt til at handle og undlader at træffe en beslutning, kan der anlægges passivitetssøgsmål ved Retten i Første Instans eller Domstolen i overensstemmelse med traktatens artikel 232. |
2. Hvis myndigheden har pligt til at handle og undlader at træffe en beslutning, kan der anlægges passivitetssøgsmål ved Retten i Første Instans eller Domstolen i overensstemmelse med artikel 265 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. |
Ændringsforslag 218 Forslag til forordning Artikel 48 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Myndighedens indtægter udgøres navnlig af: |
1. Myndighedens indtægter udgøres navnlig af: |
|
a) obligatoriske bidrag fra den eller de kompetente nationale tilsynsmyndigheder |
|
|
b) et tilskud fra Fællesskabet opført på Den Europæiske Unions almindelige budget (sektionen vedrørende Kommissionen) |
a) et tilskud fra Unionen, som opføres under en separat budgetpost i sektion [XII] på Den Europæiske Unions almindelige budget. |
|
c) eventuelle gebyrer til myndigheden i de tilfælde, der er nærmere omhandlet i de relevante fællesskabsretlige instrumenter. |
b) eventuelle gebyrer til myndigheden i de tilfælde, der er nærmere omhandlet i de relevante EU-retlige instrumenter. |
Ændringsforslag 219 Forslag til forordning Artikel 48 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Myndighedens udgifter omfatter i det mindste udgifter til personale, løn, administration og infrastruktur og driftsudgifter. |
2. Myndighedens udgifter omfatter i det mindste udgifter til personale, løn, administration, infrastruktur, efteruddannelse og driftsudgifter. |
Ændringsforslag 220 Forslag til forordning Artikel 49 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Den administrerende direktør udarbejder senest den 15. februar hvert år et udkast til overslag over indtægter og udgifter for det kommende regnskabsår og sender dette foreløbige budgetforslag til bestyrelsen sammen med en stillingsfortegnelse. Bestyrelsen udarbejder hvert år på grundlag af det foreløbige budgetforslag fra den administrerende direktør et overslag over myndighedens indtægter og udgifter for det kommende regnskabsår. Bestyrelsen fremsender dette overslag tillige med et udkast til stillingsfortegnelse til Kommissionen senest den 31. marts. Inden overslaget vedtages, godkender tilsynsrådet det udkast, som den administrerende direktør har udarbejdet. |
1. Efter myndighedens første år i drift, som slutter den 31. december 2011, udarbejder den administrerende direktør senest den 15. februar hvert år et udkast til overslag over indtægter og udgifter for det kommende regnskabsår og sender dette foreløbige budgetforslag til bestyrelsen og tilsynsrådet sammen med en stillingsfortegnelse. Bestyrelsen udarbejder hvert år på grundlag af det foreløbige budgetforslag fra den administrerende direktør, og godkendt af bestyrelsen, et overslag over myndighedens indtægter og udgifter for det kommende regnskabsår. Tilsynsrådet fremsender dette overslag tillige med et udkast til stillingsfortegnelse til Kommissionen senest den 31. marts. Inden overslaget vedtages, godkender bestyrelsen det udkast, som den administrerende direktør har udarbejdet. |
Begrundelse | |
Det foreslås, at ESA'ernes budgetter i det første år af deres drift, der slutter den 31. december 2011, godkendes af medlemmerne af de respektive niveau 3-udvalg efter høring af Kommissionen og derefter sendes til Rådet og Parlamentet med henblik på godkendelse. Dette er afgørende med henblik på at sikre ESA'ernes operationelle uafhængighed, således at de starter deres virksomhed på et solidt økonomisk grundlag. Denne uafhængighed modsvares af ansvarlighed over for EU's politiske institutioner. | |
Ændringsforslag 221 Forslag til forordning Artikel 49 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. På grundlag af overslaget opfører Kommissionen i det foreløbige forslag til Den Europæiske Unions almindelige budget de overslag, den finder nødvendige vedrørende stillingsfortegnelsen og størrelsen af det tilskud, der skal konteres Den Europæiske Unions almindelige budget i henhold til traktatens artikel 272. |
3. På grundlag af overslaget opfører Kommissionen i det foreløbige forslag til Den Europæiske Unions almindelige budget de overslag, den finder nødvendige vedrørende stillingsfortegnelsen og størrelsen af det tilskud, der skal konteres Den Europæiske Unions almindelige budget i henhold til traktatens artikel 313 og 314 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. |
Ændringsforslag 222 Forslag til forordning Artikel 49 – stk. 6 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
6a. I det første år af myndighedens drift, der slutter den 31. december 2011, godkendes budgettet af medlemmerne af niveau 3-udvalget efter høring af Kommissionen og sendes derefter til Europa-Parlamentet og Rådet med henblik på godkendelse. |
Begrundelse | |
Det foreslås, at ESA'ernes budgetter i det første år af deres drift, der slutter den 31. december 2011, godkendes af medlemmerne af de respektive niveau 3-udvalg efter høring af Kommissionen og derefter sendes til Rådet og Parlamentet med henblik på godkendelse. Dette er afgørende med henblik på at sikre ESA'ernes operationelle uafhængighed, således at de starter deres virksomhed på et solidt økonomisk grundlag. Denne uafhængighed modsvares af ansvarlighed over for EU's politiske institutioner. | |
Ændringsforslag 223 Forslag til forordning Artikel 50 – stk. 9 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
9. Efter henstilling fra Rådet, der træffer afgørelse med kvalificeret flertal, meddeler Europa-Parlamentet senest den 15. maj i år n + 2 myndigheden decharge for gennemførelsen af budgettet for regnskabsåret n. |
9. Efter henstilling fra Rådet, der træffer afgørelse med kvalificeret flertal, meddeler Europa-Parlamentet senest den 15. maj i år n + 2 myndigheden decharge for gennemførelsen af budgettet omfattende indtægter fra Den Europæiske Unions almindelige budget og fra gebyrer til myndighederne for regnskabsåret n. |
Ændringsforslag 224 Forslag til forordning Artikel 54 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Vedtægten for tjenestemænd og ansættelsesvilkårene for de øvrige ansatte og de regler, som De Europæiske Fællesskabers institutioner sammen har vedtaget om anvendelsen af denne vedtægt og disse ansættelsesvilkår, finder anvendelse på myndighedens personale, herunder den administrerende direktør. |
1. Vedtægten for tjenestemænd og ansættelsesvilkårene for de øvrige ansatte og de regler, som EU's institutioner sammen har vedtaget om anvendelsen af denne vedtægt og disse ansættelsesvilkår, finder anvendelse på myndighedens personale, men ikke på formanden. |
Begrundelse | |
Formanden bør ikke være omfattet af EU's tjenestemandsvedtægt. Arbejds- og ansættelsesvilkårene for formanden bør fastlægges af tilsynsrådet, som det allerede er tilfældet for formanden og medlemmerne af Den Europæiske Centralbanks direktion. I betragtning af at formændene bliver en del af ESRB og dets styringsudvalg, er en konsekvent linje i forhold til ECB's linje hensigtsmæssig. | |
Ændringsforslag 225 Forslag til forordning Artikel 54 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Bestyrelsen vedtager efter aftale med Kommissionen de nødvendige gennemførelsesbestemmelser under iagttagelse af artikel 110 i vedtægten for tjenestemænd. |
2. Bestyrelsen vedtager efter aftale med Kommissionen de nødvendige gennemførelsesbestemmelser under iagttagelse af artikel 110 i vedtægten for tjenestemænd. Gennemførelsesbestemmelserne giver mulighed for berettigede afvigelser for at sikre en så effektiv gennemførelse af myndighedens opgaver som muligt. |
Ændringsforslag 226 Forslag til forordning Artikel 55 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Hvad angår ansvar uden for kontraktforhold, erstatter myndigheden i overensstemmelse med de almindelige retsgrundsætninger, der er fælles for medlemsstaternes retssystemer, skader forvoldt af myndigheden eller af dens ansatte som led i udøvelsen af deres hverv. Domstolen har kompetence til at afgøre enhver tvist vedrørende erstatning for sådanne skader. |
1. Hvad angår ansvar uden for kontraktforhold, erstatter myndigheden i overensstemmelse med de almindelige retsgrundsætninger, der er fælles for medlemsstaternes retssystemer, uretmæssige skader forvoldt af myndigheden eller af dens ansatte som led i udøvelsen af deres hverv. Domstolen har kompetence til at afgøre enhver tvist vedrørende erstatning for sådanne skader. |
Begrundelse | |
Det kan være, at ESA'en i forbindelse med sine foranstaltninger forvolder skader på individuelle finansielle institutioner med henblik på at sikre større gavn. Sådanne skader ville være berettigede i forbindelse med sikringen af systemisk stabilitet, og derfor bør ESA'en ikke holdes ansvarlig for sådanne skader. | |
Ændringsforslag 227 Forslag til forordning Artikel 56 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Medlemmerne af tilsynsrådet og bestyrelsen, den administrerende direktør og medlemmer af myndighedens personale, herunder midlertidigt udstationerede tjenestemænd fra medlemsstaterne, er omfattet af bestemmelserne i traktatens artikel 287 og de relevante bestemmelser i relevant fællesskabslovgivning om fortrolig behandling af oplysninger, selv efter at deres hverv er ophørt. |
1. Medlemmerne af tilsynsrådet og bestyrelsen, den administrerende direktør og medlemmer af myndighedens personale, herunder midlertidigt udstationerede tjenestemænd fra medlemsstaterne, er omfattet af bestemmelserne i artikel 339 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde og de relevante bestemmelser i relevant EU-lovgivning om fortrolig behandling af oplysninger, selv efter at deres hverv er ophørt. |
Ændringsforslag 228 Forslag til forordning Artikel 56 – stk. 2 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Når der ses bort fra tilfælde, der er omfattet af straffelovgivningen, må fortrolige oplysninger, der modtages af de i stk. 1 omhandlede personer i forbindelse med udøvelsen af deres hverv, ikke videregives til andre personer eller myndigheder, undtagen i summarisk eller sammenfattet form, således at de enkelte deltagere på det finansielle marked ikke kan identificeres. |
2. Når der ses bort fra tilfælde, der er omfattet af straffelovgivningen, må fortrolige oplysninger, der modtages af de i stk. 1 omhandlede personer i forbindelse med udøvelsen af deres hverv, ikke videregives til andre personer eller myndigheder, undtagen i summarisk eller sammenfattet form, således at de enkelte finansieringsinstitutter ikke kan identificeres. |
Ændringsforslag 229 Forslag til forordning Artikel 56 – stk. 3 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Stk. 1 og 2 hindrer ikke myndigheden i at udveksle oplysninger med nationale tilsynsmyndigheder i overensstemmelse med denne forordning og anden fællesskabslovgivning vedrørende deltagere på det finansielle marked. |
3. Stk. 1 og 2 hindrer ikke myndigheden i at udveksle oplysninger med nationale tilsynsmyndigheder i overensstemmelse med denne forordning og anden EU-lovgivning vedrørende finansieringsinstitutter. |
Ændringsforslag 230 Forslag til forordning Artikel 58 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. De beslutninger, myndigheden træffer i henhold til artikel 8 i forordning (EF) nr. 1049/2001, kan indklages for ombudsmanden eller indbringes for Domstolen efter påklagning til klagenævnet, på de betingelser, som er fastsat i henholdsvis artikel 195 og 230 i traktaten. |
3. De beslutninger, myndigheden træffer i henhold til artikel 8 i forordning (EF) nr. 1049/2001, kan indklages for ombudsmanden eller indbringes for Domstolen efter påklagning til klagenævnet, på de betingelser, som er fastsat i henholdsvis artikel 228 og 263 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. |
Ændringsforslag 231 Forslag til forordning Artikel 61 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Lande, som ikke er medlemmer af Den Europæiske Union, og som har indgået aftaler med Fællesskabet, der indebærer, at de har indført og anvender fællesskabsretten inden for myndighedens kompetenceområde, jf. artikel 1, stk. 2, kan deltage i myndighedens arbejde. |
1. Lande, som ikke er medlemmer af Den Europæiske Union, og som har indgået aftaler med Unionen, der indebærer, at de har indført og anvender EU-retten inden for myndighedens kompetenceområde, jf. artikel 1, stk. 2, kan deltage i myndighedens arbejde. |
Ændringsforslag 232 Forslag til forordning Artikel 61 – afsnit 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
1a. Deltagelse i de dele af myndighedens arbejde, som er af direkte interesse for dem, er også åben for tredjelande, der anvender lovgivning, der anerkendes som tilsvarende inden for myndighedens kompetenceområder i artikel 1, stk. 2, forudsat at der er indgået aftale herom med Unionen. |
Ændringsforslag 233 Forslag til forordning Artikel 61 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
I de relevante bestemmelser i disse aftaler fastsættes arten og omfanget og de proceduremæssige aspekter af disse landes deltagelse i myndighedens arbejde, herunder bestemmelser om finansielle bidrag og personale. De kan omhandle repræsentation, som observatør, i tilsynsrådet, men skal sikre, at disse lande ikke deltager i drøftelser vedrørende individuelle deltagere på det finansielle marked, medmindre det er af direkte interesse. |
2. I de relevante bestemmelser i disse aftaler fastsættes arten og omfanget og de proceduremæssige aspekter af disse landes deltagelse i myndighedens arbejde, herunder bestemmelser om finansielle bidrag og personale. De kan omhandle repræsentation, som observatør, i tilsynsrådet, men skal sikre, at disse lande ikke deltager i drøftelser vedrørende individuelle finansieringsinstitutter, medmindre det er af direkte interesse. |
Ændringsforslag 234 Forslag til forordning Artikel 62 – stk. 1 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Med henblik herpå og indtil den administrerende direktør tiltræder sin stilling efter at være blevet udnævnt af tilsynsrådet i overensstemmelse med artikel 36, kan Kommissionen midlertidigt udpege en tjenestemand, der skal fungere som administrerende direktør. |
udgår |
Ændringsforslag 235 Forslag til forordning Artikel 62 – stk. 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
1a. I perioden efter denne forordnings ikrafttræden og før oprettelsen af myndigheden handler niveau 3-udvalget i tæt samarbejde med Kommissionen med henblik på at forberede udskiftningen af niveau 3-udvalget med myndigheden. Niveau 3-udvalget kan træffe alle nyttige forberedende foranstaltninger med forbehold af myndighedens relevante organers endelige beslutning. |
Ændringsforslag 236 Forslag til forordning Artikel 62 – stk. 1 b (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
1b. I perioden fra denne forordnings ikrafttræden til datoen for udpegelse af formanden for og medlemmerne af bestyrelsen samt udnævnelse af den administrerende direktør fungerer formanden for det eksisterende niveau 3-udvalg som midlertidig formand og udvalgets generalsekretær som midlertidig direktør for myndigheden. |
Ændringsforslag 237 Forslag til forordning Artikel 62 – stk. 3 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
3a. Myndigheden betragtes som den retlige efterfølger til Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg. På dagen for oprettelsen af myndigheden overføres alle Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalgs aktiver og passiver samt alle dets uafsluttede aktiviteter til myndigheden. Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg udarbejder en redegørelse, der viser dets slutbeholdning af aktiver og passiver pr. overførselsdatoen. Denne redegørelse revideres og godkendes af dets medlemmer og af Kommissionen. |
Ændringsforslag 238 Forslag til forordning Artikel 63 – stk. 2 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Alle medlemmer af personalet med en ansættelseskontrakt som omhandlet i stk. 1 tilbydes mulighed for at ansøge om en kontrakt som midlertidigt ansat i henhold til artikel 2, litra a), i ansættelsesvilkårene for de øvrige ansatte på de forskellige trin ifølge myndighedens stillingsfortegnelse. |
2. For at sikre en glat overgang af eksisterende personale til myndigheden tilbydes alle medlemmer af personalet med en ansættelseskontrakt som omhandlet i stk. 1, herunder udstationeringskontrakter, mulighed for at ansøge om en kontrakt som midlertidigt ansat med tilsvarende eller sammenlignelige økonomiske og juridiske betingelser, i henhold til den relevante juridiske ramme. |
Begrundelse | |
Det foreslås, at der fastlægges specifikke overgangsbestemmelser vedrørende niveau 3-udvalgenes eksisterende personale. | |
Ændringsforslag 239 Forslag til forordning Artikel 63 – stk. 2 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Med henblik på at kontrollere kvalifikationer, indsats og integritet hos dem, der skal ansættes, afholder den myndighed, der er beføjet til at indgå ansættelseskontrakter, efter denne forordnings ikrafttræden en intern udvælgelsesprøve for de medlemmer af personalet, der har indgået kontrakter med Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg eller dets sekretariat. |
Med henblik på at kontrollere kvalifikationer, indsats og integritet hos dem, der skal ansættes, afholder den myndighed, der er beføjet til at indgå ansættelseskontrakter, efter denne forordnings ikrafttræden en intern udvælgelsesprøve for de medlemmer af personalet, der har indgået kontrakter med niveau 3-udvalget eller dets sekretariat. Den interne udvælgelsesprocedure tager fuldt ud hensyn til de kvalifikationer og erfaringer, som den enkelte udviser i udførelsen af sin funktion forud for overflytningen. |
Begrundelse | |
Det foreslås, at der fastlægges specifikke overgangsbestemmelser vedrørende niveau 3-udvalgenes eksisterende personale. | |
Ændringsforslag 240 Forslag til forordning Artikel 66 – stk. -1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
-1a. Den ...* forelægger Kommissionen Rådet og Europa-Parlamentet de nødvendige reguleringer, der skal sikre, at overgangen til myndighedens tilsyn med de i artikel 12b identificerede institutter og etableringen af en nye ramme for styring af finansielle kriser forløber glat. |
|
|
___________ * EUT, indsæt venligst dato: seks måneder efter denne forordnings ikrafttræden. |
Ændringsforslag 241 Forslag til forordning Artikel 66 – stk. 1 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
I rapporten foretages der også en evaluering af de fremskridt, der er gjort i harmoniseringen af regler og tilsyn med henblik på krisestyring og -løsning i Fællesskabet. Evalueringen bygger på en bred høring, herunder af interessentgruppen for værdipapirer. |
I rapporten foretages der en evaluering af bl.a. |
|
|
a) hvilket omfang af harmonisering de kompetente myndigheder har opnået i tilsynsstandardpraksis |
|
|
b) tilsynskollegiernes virkemåde |
|
|
c) myndighedens rolle i forbindelse med tilsynet med systemiske institutioner samt |
|
|
d) anvendelsen af beskyttelsesklausulen i artikel 23. |
Ændringsforslag 242 Forslag til forordning Artikel 66 – stk. 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
1a. I den rapport, der omhandles i stk. 1, undersøges også, hvorvidt |
|
|
a) det er hensigtsmæssigt at fortsætte med separat tilsyn med bankvæsen, forsikringer, arbejdsmarkedspensionsordninger, værdipapirer og finansielle markeder, eller om de burde underlægges en fælles tilsynsmyndighed |
|
|
d) hvorvidt forsigtighedstilsyn og tilsyn med forretningsskik bør kombineres eller varetages separat |
|
|
c) det er hensigtsmæssigt at forenkle og styrke ESFS's struktur for at øge sammenhængen mellem makro- og mikroniveau såvel som mellem ESA'erne |
|
|
d) det er hensigtsmæssigt at øge ESA'ernes reguleringsbeføjelser |
|
|
e) ESFS's udvikling er i overensstemmelse med den globale udvikling |
|
|
f) der er tilstrækkelig alsidighed og kompetence i ESFS |
|
|
g) ansvarligheden og gennemsigtigheden i forbindelse med krav om offentliggørelse er tilstrækkelig. |
- [1] EUT C 139 af 14.6.2006, s. 1.
BEGRUNDELSE
Baggrund
Europa-Parlamentet har siden lanceringen af handlingsplanen for finansielle tjenesteydelser været en central aktør i opbygningen af et indre marked for finansielle tjenesteydelser og har aktivt fremmet harmonisering, gennemsigtighed og fair konkurrence, samtidig med at det har sikret beskyttelsen af investorer og forbrugere.
Parlamentet har allerede længe inden den finansielle krise regelmæssigt opfordret til, at alle aktører på EU-plan i højere grad blev sikret samme vilkår, og har samtidig gjort opmærksom på væsentlige mangler i EU's tilsyn med de stadigt mere integrerede finansielle markeder (se betænkning af García-Margallo y Marfil om meddelelse fra Kommissionen: etablering af en ramme for de finansielle markeder: en handlingsplan (2000)[1], betænkning af Van den Burg om reglerne for tilsyn med finansielle institutioner i Den Europæiske Union (2002)[2], betænkning af Van den Burg om politikken for finansielle tjenesteydelser (2005-2010) - hvidbog (2007)[3] og betænkning af Van den Burg og Daianu med henstillinger til Kommissionen om Lamfalussyopfølgningen: den fremtidige tilsynsstruktur (2008)[4]). Desuden har nogle specifikke retsakter allerede opstillet hovedprincipperne i eller angivet den generelle tendens for EU's fremtidige tilsynssystem (Skinner-betænkningen om Solvens II (2009), Gauzès – forordning om kreditvurderingsbureauer (2009)).
Parlamentet har i alle sine betænkninger opfordret Kommissionen til at undersøge, hvordan der kunne gøres fremskridt i retning af en mere integreret tilsynsstruktur sideløbende med bestræbelser på at etablere et integreret indre marked for finansielle tjenesteydelser. Parlamentet har også understreget nødvendigheden af et effektivt tilsyn med de systemiske og tilsynsmæssige risici, som markedsaktørerne på topplan løber. Makroanalyse og krisestyring bør indgå i mandatet vedrørende sikring af finansiel stabilitet. Parlamentet støtter udviklingen af et fælles europæisk tilsyn på EU-plan med virksomheder, der opererer på tværs af grænserne, og oprettelse af en EU-mekanisme til at håndtere de kriser, der påvirker dem.
Kommissionen besluttede at indkalde en gruppe af eksperter på højt plan, som skulle fremsætte forslag til styrkelse af EU's tilsynsordninger. De Larosière-gruppen fremlagde sin rapport i februar 2009, og den 23. september 2009 fremsatte Kommissionen konkrete lovforslag med det formål at:
– oprette et net af nationale finanstilsyn, der kan arbejde sammen med en ny europæisk tilsynsmyndighed (ESA). Denne myndighed skal have tre søjler. Hver søjle skal bygge på de eksisterende europæiske tilsynsudvalg[5], dvs. én søjle for bankvæsen (ESA Bankvæsen), én søjle for forsikrings- og arbejdsmarkedspensionsordninger (ESA Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger) og én søjle for værdipapirtilsynsmyndigheden (ESA Værdipapirer og Markeder), og "Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder" skal sikre passende konsolideret regulering af og tilsyn med de europæiske finansielle markeder.
– oprette af et europæisk udvalg for systemiske risici (ESRB), der skal overvåge og vurdere potentielle trusler mod den finansielle stabilitet som følge af makroøkonomiske udviklinger og udviklingen inden for det finansielle system som helhed. Til dette formål vil ESRB etablere et system for tidlig varsling af systemiske risici, som er under opsejling, og om nødvendigt fremsætte anbefalinger til tiltag, der skal fjerne disse risici[6].
Ifølge Domstolen[7] er EF-traktatens artikel 95 (nu artikel 114 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde) om vedtagelse af foranstaltninger med henblik på indbyrdes tilnærmelse af medlemsstaternes love og administrative bestemmelser, der vedrører det indre markeds oprettelse og virkemåde, et passende retsgrundlag for oprettelse af et "fællesskabsorgan, der har til opgave at bidrage til gennemførelsen af en harmoniseringsproces", når der er tæt sammenhæng mellem de opgaver, et sådant organ pålægges, og emnet for de retsakter, der skaber tilnærmelse af medlemsstaternes love og administrative bestemmelser.
Disse lovforslag blev den 26. oktober 2009 efterfulgt af et første omnibusdirektiv om ændring af 11 direktiver med henblik på en mere præcis beskrivelse af det foreslåede tilsynssystems opgaver. Der skulle i løbet af de næste måneder komme endnu et omnibusdirektiv med henblik på at afslutte manøvren.
- [1] EUT C 40 af 7.2.2001, s. 453.
- [2] EUT C 25E af 29.1.2004, s. 394.
- [3] Ikke offentliggjort i EUT.
- [4] EUT C 9E af 15.1.2010, s. 48.
- [5] Det Europæiske Banktilsynsudvalg (CEBS), Det Europæiske Tilsynsudvalg for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger (CEIOPS) og Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg (CESR).
- [6] Det bør bemærkes, at denne begrundelse fokuserer på forslagene om at etablere det europæiske finanstilsynssystem ved at omdanne de eksisterende europæiske tilsynsudvalg til europæiske tilsynsmyndigheder. Forslaget til oprettelse af ESRB er genstand for en separat begrundelse.
- [7] Jf. Domstolens som i sag C-217/04, præmis 44.
UDTALELSE FRA BUDGETUDVALGET (29.4.2010)
til Økonomi- og Valutaudvalget
om forslag til Europa-Parlamentets og Rådets forordning om oprettelse af en europæisk værdipapirtilsynsmyndighed
(KOM(2009)0503 – C7‑0167/2009 – 2009/0144(COD))
Rådgivende ordfører: Jutta Haug
KORT BEGRUNDELSE
1. For at afhjælpe de mangler ved det europæiske finansielle tilsyn, der er blevet afsløret af den nylige finanskrise, har Kommissionen fremlagt en pakke af forslag med det formål at indføre et mere effektivt, integreret og bæredygtigt europæisk tilsynssystem. Grundlaget bliver et europæisk finanstilsynssystem (ESFS) bestående af et netværk af nationale finanstilsyn, som samarbejder med nye europæiske tilsynsmyndigheder (ESA'er), der etableres ved at omdanne de eksisterende europæiske tilsynsudvalg[1] til rigtige europæiske tilsynsmyndigheder (ESA'er). Til dette formål foreslår Kommissionen oprettelse af tre nye decentraliserede EU-agenturer:
· Den Europæiske Banktilsynsmyndighed (EBA)
· Den europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger (EIOPA)
· Den europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed (ESMA).
2. Omdannelsen af de eksisterende europæiske tilsynsudvalg til rigtige europæiske tilsynsmyndigheder, dvs. EU-agenturer, vil kræve øgede ressourcer – i form af både personale og budgetmidler. Udgifterne for EU-budgettet til oprettelse af disse tre agenturer vil beløbe sig til ca. 59,699 mio. EUR fordelt som følger:
|
Agentur: |
2011 |
2012 |
2013 |
I alt |
|
|
EBA |
5,206 |
7,355 |
8,965 |
21,527 |
|
|
EIOPA |
4,235 |
5,950 |
6,799 |
16,984 |
|
|
ESMA |
5,465 |
7,202 |
8,491 |
21,158 |
|
in millions Euros.
3. Disse bevillinger skal tages fra udgiftsområde 1a, men margenerne for dette udgiftsområde er allerede stærkt begrænsede. I Kommissionens seneste finansielle programmering (januar 2010), hvori der allerede er taget højde for beløbene til de tre agenturer (blandt andre ændringer), regnes der med meget begrænsede margener frem til udløbet af den nuværende flerårige finansielle ramme (de forventede margener i den finansielle programmering fra januar 2009 er anført i parentes):
– 37,041 mio. EUR i 2011 (111,590 mio.)
– 34,003 mio. EUR i 2012 (123,879 mio.)
– 49,153 mio. EUR i 2013 (214,875 mio.)
I betragtning af, at Kommissionen i den finansielle programmering fra februar 2009 regnede med en margen på 111,8 mio. EUR for udgiftsområde 1a i 2010, men at den viste sig kun at blive på 147 000 EUR, er det klart, at situationen er meget prekær. Det må derfor overvejes eventuelt at foretage en revision af lofterne for at dække finansieringen af disse tre nye agenturer.
4. De reelle udgifter til agenturerne vil rent faktisk blive langt højere, da de vil beløbe sig til ca. 149,17 mio. EUR, men medlemsstaterne vil via medfinansiering bidrage med ca. 89,497 mio. EUR eller 60 % af de samlede udgifter til agenturernes drift indtil udløbet af den nuværende flerårige finansielle ramme:
|
Agentur: |
2011 |
2012 |
2013 |
I ALT |
|
|
EBA MS+EU = I alt |
7,809+5,206 =13,015 |
11,033+7,355 =18,388 |
13,448+8,965 =22,413 |
32,290+21,527 =53, 816 |
|
|
EIOPA MS+EU = I alt |
8,197+4,235 =13, 662 |
10,803+5,950 =18,005 |
12,737+6, 799 =21,228 |
31,737+16,984 =52,895 |
|
|
ESMA MS+EU = I alt |
6,352+5,465 =10,587 |
8,925+7,202 =14,874 |
10,199+8,491 =16,998 |
25,476+21,158 =42,459 |
|
i millioner EUR
5. Hvad personale angår, vil de tre nye agenturer inden 2014 have yderligere 269 ansatte (224 AD og 45 AST):
|
Agentur: |
2011 |
2012 |
2013 |
2014 |
|
|
EBA personale (AD/AST) |
40 (36/4) |
62 (53/9) |
80 (69/11) |
90 (73/17) |
|
|
EIOPA personale (AD/AST) |
40 (32/8) |
62 (50/12) |
73 (60/13) |
90 (77/13) |
|
|
ESMA personale (AD/AST) |
43 (35/8) |
60 (50/10) |
76 (64/12) |
89 (74/15) |
|
6. Kommissionen foreslår, at de tre nye agenturer placeres på de europæiske tilsynsudvalgs nuværende arbejdssteder (Paris for ESMA's vedkommende), hvilket synes at være en meget fornuftig løsning ud fra såvel et praktisk som et økonomisk synspunkt, da det vil lette den øjeblikkelige åbning af det nye agentur og forebygge unødige udgifter til nye installationer, overflytning af personale osv.
ÆNDRINGSFORSLAG
Budgetudvalget opfordrer Økonomi- og Valutaudvalget, som er korresponderende udvalg, til at optage følgende ændringsforslag i sin betænkning:
Ændringsforslag 1 Forslag til lovgivningsmæssig beslutning Punkt 1 a (nyt) | |
|
Forslag til lovgivningsmæssig beslutning |
Ændringsforslag |
|
|
1a. mener, at det referencebeløb, der er angivet i lovgivningsforslaget, er foreneligt med loftet for underudgiftsområde 1a i den flerårlige finansielle ramme for 2007-2013, men at den tilbageværende margen for udgiftsområde 1a for 2011-2013 er meget begrænset; understreger, at finansieringen af nye aktiviteter ikke må gå ud over finansieringen af andre prioriterede områder under underområde 1a; understreger, at det i forbindelse med midtvejsrevisionen agter at udnytte alle nødvendige midler i henhold til den interinstitutionelle aftale af 17. maj 2006 mellem Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen om budgetdisciplin og forsvarlig økonomisk forvaltning (IIA), herunder revisionen af den finansielle ramme, for at sikre finansieringen af dette nye agentur, uden at det går ud over finansieringen af andre prioriterede områder under dette udgiftsområde, og sikre, at der opretholdes en tilstrækkelig margen under udgiftsområde 1a; |
Ændringsforslag 2 Forslag til lovgivningsmæssig beslutning Punkt 1 b (nyt) | |
|
Forslag til lovgivningsmæssig beslutning |
Ændringsforslag |
|
|
1b. understreger, at bestemmelserne i punkt 47 i IIA vil finde anvendelse på oprettelsen af agenturet; understreger, at Parlamentet, hvis den lovgivende myndighed beslutter at oprette et sådant agentur, vil indlede drøftelser med budgetmyndighedens anden part med henblik på at indgå en rettidig aftale om finansieringen af dette agentur i overensstemmelse med de relevante bestemmelser i IIA; |
Ændringsforslag 3 Forslag til forordning Betragtning 41 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(41) For at garantere myndigheden fuld selvstændighed og uafhængighed bør myndigheden tildeles et selvstændigt budget med indtægter hovedsagelig fra obligatoriske bidrag fra de nationale tilsynsmyndigheder og fra Den Europæiske Unions almindelige budget. Fællesskabets budgetprocedure bør finde anvendelse for så vidt angår Fællesskabets bidrag. Revision af regnskaberne bør foretages af Revisionsretten. |
(41) For at garantere myndigheden fuld selvstændighed og uafhængighed bør myndigheden tildeles et selvstændigt budget med indtægter hovedsagelig fra obligatoriske bidrag fra de nationale tilsynsmyndigheder og fra Den Europæiske Unions almindelige budget. Den Europæiske Unions finansiering af myndigheden bør baseres på en aftale mellem budgetmyndighedens parter som fastsat i punkt 47 i den interinstitutionelle aftale af 17. maj 2006 mellem Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen om budgetdisciplin og forsvarlig økonomisk forvaltning. Fællesskabets budgetprocedure bør finde anvendelse. Revision af regnskaberne bør foretages af Revisionsretten. |
Begrundelse | |
Myndigheden oprettes som et decentraliseret EU-agentur og finansieres i overensstemmelse med IIA. Dette bør afspejles i retsgrundlaget. | |
Ændringsforslag 4 Forslag til forordning Artikel 48 – stk. 1 – litra a | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
a) obligatoriske bidrag fra den eller de kompetente nationale tilsynsmyndigheder |
a) obligatoriske bidrag fra den eller de kompetente nationale tilsynsmyndigheder |
Ændringsforslag 5 Forslag til forordning Artikel 48 – stk. 1 – litra b | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
b) et tilskud fra Fællesskabet opført på Den Europæiske Unions almindelige budget (sektionen vedrørende Kommissionen) |
b) et tilskud fra Fællesskabet opført på Den Europæiske Unions almindelige budget (sektionen vedrørende Kommissionen); Den Europæiske Unions finansiering af myndigheden baseres på en aftale mellem budgetmyndighedens parter som fastsat i punkt 47 i den interinstitutionelle aftale af 17. maj 2006 om budgetdisciplin og forsvarlig økonomisk forvaltning |
Ændringsforslag 6 Forslag til forordning Artikel 48 – stk. 4 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
4a. xx |
Ændringsforslag 8 Forslag til forordning Artikel 50 – stk. 9 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
9. Efter henstilling fra Rådet, der træffer afgørelse med kvalificeret flertal, meddeler Europa-Parlamentet senest den 15. maj i år n + 2 myndigheden decharge for gennemførelsen af budgettet for regnskabsåret n. |
9. Efter henstilling fra Rådet, der træffer afgørelse med kvalificeret flertal, meddeler Europa-Parlamentet senest den 15. maj i år n + 2 myndigheden decharge for gennemførelsen af budgettet bestående af indtægter fra Den Europæiske Unions almindelige budget og de nationale tilsynsmyndigheder for regnskabsåret n. |
Ændringsforslag 8 Forslag til forordning Artikel 54 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Bestyrelsen vedtager efter aftale med Kommissionen de nødvendige gennemførelsesbestemmelser under iagttagelse af artikel 110 i vedtægten for tjenestemænd. |
2. Bestyrelsen vedtager efter aftale med Kommissionen de nødvendige gennemførelsesbestemmelser under iagttagelse af artikel 110 i vedtægten for tjenestemænd. |
PROCEDURE
|
Titel |
Europæisk værdipapirtilsynsmyndighed |
|||||||
|
Referencer |
KOM(2009)0503 – C7-0167/2009 – 2009/0144(COD) |
|||||||
|
Korresponderende udvalg |
ECON |
|||||||
|
Udtalelse fra Dato for meddelelse på plenarmødet |
BUDG 7.10.2009 |
|
|
|
||||
|
Rådgivende ordfører Dato for valg |
Jutta Haug 21.10.2009 |
|
|
|||||
|
Dato for vedtagelse |
28.4.2010 |
|
|
|
||||
|
Resultat af den endelige afstemning |
+: –: 0: |
38 0 0 |
||||||
|
Til stede ved den endelige afstemning - medlemmer |
Damien Abad, Alexander Alvaro, Marta Andreasen, Francesca Balzani, Reimer Böge, Giovanni Collino, Jean-Luc Dehaene, Isabelle Durant, Göran Färm, José Manuel Fernandes, Eider Gardiazábal Rubial, Salvador Garriga Polledo, Ivars Godmanis, Estelle Grelier, Carl Haglund, Jutta Haug, Jiří Havel, Sidonia Elżbieta Jędrzejewska, Anne E. Jensen, Ivailo Kalfin, Sergej Kozlík, Jan Kozłowski, Alain Lamassoure, Vladimír Maňka, Barbara Matera, Claudio Morganti, Nadezhda Neynsky, Miguel Portas, Dominique Riquet, Sergio Paolo Francesco Silvestris, László Surján, Helga Trüpel, Daniël van der Stoep, Derek Vaughan, Angelika Werthmann |
|||||||
|
Til stede ved den endelige afstemning - stedfortrædere |
Franziska Katharina Brantner, Giovanni La Via, Peter Šťastný |
|||||||
- [1] Det Europæiske Banktilsynsudvalg (CEBS), Det Europæiske Tilsynsudvalg for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger (CEIOPS) og Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg (CESR).
UDTALELSE fra Retsudvalget (30.4.2010)
til Økonomi- og Valutaudvalget
om forslag til Europa-Parlamentets og Rådets forordning om oprettelse af en europæisk værdipapirtilsynsmyndighed
(KOM(2009)0503 – C7‑0167/2009 – 2009/0144(COD))
Rådgivende ordfører: Raffaele Baldassarre
KORT BEGRUNDELSE
Baggrund
På grundlag af anbefalingerne i De Larosière-rapporten har Kommissionen forelagt forslag til et nyt finansielt tilsynssystem. Med disse forslag til retsakter, som Kommissionen offentliggjorde den 23. september 2009, sigter den mod at oprette:
- et europæisk finanstilsynssystem (ESFS) til overvågning af de enkelte finansieringsinstitutter ("tilsyn på mikroplan"), bestående af et net af nationale tilsyn, der samarbejder med nye europæiske tilsynsmyndigheder (ESA'er[1]), således at et overordnet europæisk finanstilsynssystem kombineres med ekspertisen hos de lokale mikrotilsynsmyndigheder;
- et europæisk udvalg for systemiske risici (ESRB), der skal overvåge og vurdere risici mod stabiliteten i det finansielle system som helhed ("tilsyn på makroplan").
ESA'erne skal være EU-organer med status som juridiske personer, og deres mål skal være at bidrage til: (i) at forbedre regulerings- og tilsynsniveauet på det indre marked, (ii) at sikre de finansielle markeders integritet og ordnede virkemåde og (iii) at værne om det finansielle systems stabilitet samtidig med, at koordineringen af tilsynet på EU-plan og på internationalt plan styrkes.
Den rådgivende ordførers holdning
Ordføreren støtter hovedideen i forslaget og håber, at Retsudvalgets udtalelse kan give et konstruktivt input til det korresponderende udvalgs arbejde. Han mener, at der er behov for omfattende reformer af EU's finansielle markeder og institutioner for at intensivere konkurrencen gennem fremme af lige vilkår og ved at sikre, at bestemmelser og lovgivning bliver så konsekvente som muligt. Han mener, at forslaget med nogen finpudsning og innovation, som foreslået i dette udkast til udtalelse, er essentielt for at sikre mere effektiv overvågning og regulering og bedre identifikation af risici i det finansielle system.
Ordføreren finder, at myndighedens kompetence til at træffe afgørelser ikke må hindre de nationale tilsynsmyndigheders evne til at varetage deres regulatoriske opgaver, og heller ikke må skabe usikkerhed om lovgivningen for organer, der er omfattet af lokalt tilsyn[2]. Derfor bør myndighedens mulighed for at vedtage individuelle afgørelser vedrørende aktører på de finansielle markeder bevares i krisesituationer som anført i artikel 10, stk. 3. For så vidt angår de daglige situationer, vedtog Retsudvalget, baseret på et bredt støttet kompromis, ændringsforslag om myndighedens kompetence til at træffe en individuel beslutning rettet til en deltager på det finansielle marked i dagligdags situationer (artikel 9, stk. 6, og 11, stk. 4), der foreslår en procedure, der skal følges mellem myndigheden og Kommissionen for bedre at bringe myndighedens kompetence i overensstemmelse med de beføjelser, der er delegeret til Kommissionen, jf. art. 17, stk. 1, i traktaten om Den Europæiske Union og art. 258 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde.
Bindende bestemmelser bør udelukkende udstedes på EU-plan, enten af EU-institutionerne eller af ESA’erne under tilsyn af disse institutioner, således at subsidiaritetsprincippet overholdes. Ordføreren mener imidlertid, at det er helt afgørende at undgå fortolkninger, der ikke står i et passende forhold til målet, er overdrevent detaljerede eller, til tider, uhensigtsmæssige som følge af, at de er udformet i hast, uden en reel dialog. Derfor støtter ordføreren eftertrykkeligt, at markedsaktørerne inddrages i beslutningsprocessen.
Samarbejde og informationsudveksling mellem mikro- og makroplanet er helt afgørende. Det er imidlertid vigtigt, at myndighedens beføjelser på dette område er i overensstemmelse med EU-rettens krav om tavshedspligt, således at fortrolige oplysninger er utilgængelige for de organer og myndigheder, der ikke har ret til adgang til dem. Det er også vigtigt at tage hensyn til, at det i nogle tilfælde vil være vanskeligt at anonymisere indsamlede data, der også skal være tilgængelige for andre end de kompetente myndigheder[3]. Følgelig finder ordføreren, at fortrolige data konsekvent skal beskyttes i overensstemmelse med EU-retten.
Udover disse hovedspørgsmål mener ordføreren, at myndighedens mæglerrolle bør defineres bedre og udbygges yderligere. Desuden bør myndigheden være mere internationalt præsent, mens dens aftaler bør forblive ikke-bindende. Der bør træffes yderligere foranstaltninger til at øge transparensen og til at tilskynde til at anvende de administrative standarder.
Endelig mener ordføreren, at der bør foretages yderligere overvejelser med sigte på at sikre, at der i forslaget tages tilstrækkeligt hensyn til beskyttelsen af forbrugerne og investorerne på finansmarkederne.
ÆNDRINGSFORSLAG
Retsudvalget opfordrer Økonomi- og Valutaudvalget, som er korresponderende udvalg, til at optage følgende ændringsforslag i sin betænkning:
Ændringsforslag 1 Forslag til forordning Betragtning 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(1) Finanskrisen i 2007/2008 afslørede store mangler i det finansielle tilsyn, både i bestemte tilfælde og i det finansielle system som helhed. De nationale tilsynsmodeller har ikke været tilpasset den nuværende situation på de integrerede og indbyrdes sammenhængende finansielle markeder i Europa, hvor mange finansvirksomheder driver forretning på tværs af grænserne. Krisen afslørede mangler inden for samarbejde, koordinering, konsekvent anvendelse af fællesskabslovgivningen og tilliden mellem de nationale tilsynsmyndigheder. |
(1) Finanskrisen i 2007/2008 afslørede store mangler i det finansielle tilsyn, både i bestemte tilfælde og i det finansielle system som helhed. De nationale tilsynsmodeller har vist sig ikke at slå til i den nuværende situation på de integrerede og indbyrdes sammenhængende finansielle markeder i Europa, hvor mange finansvirksomheder driver forretning på tværs af grænserne. Krisen afslørede mangler inden for samarbejde, koordinering, konsekvent anvendelse af fællesskabslovgivningen og tilliden mellem de nationale tilsynsmyndigheder. |
Ændringsforslag 2 Forslag til forordning Betragtning 17 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(17) Korrekt og fyldestgørende anvendelse af fællesskabslovgivningen er en fundamental forudsætning for de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, det finansielle systems stabilitet og for neutrale konkurrencevilkår for deltagere på det finansielle marked i Fællesskabet. Der bør derfor etableres en mekanisme, som myndigheden kan benytte i de tilfælde, hvor anvendelsen af fællesskabslovgivningen er ukorrekt eller utilstrækkelig. Denne mekanisme bør finde anvendelse på områder, hvor der i fællesskabslovgivningen er fastsat klare og ubetingede forpligtelser. |
(17) Korrekt og fyldestgørende anvendelse af EU-retten er en fundamental forudsætning for de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, det finansielle systems stabilitet og for neutrale konkurrencevilkår for deltagere på det finansielle marked i Unionen. Der bør derfor etableres en mekanisme, som myndigheden kan benytte i de tilfælde, hvor der er tale om manglende anvendelse af EU-retten. Denne mekanisme bør finde anvendelse på områder, hvor der i fællesskabslovgivningen er fastsat klare og ubetingede forpligtelser. |
Ændringsforslag 3 Forslag til forordning Betragtning 20 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
20. I ekstraordinære tilfælde, hvor den kompetente myndighed vedholdende undlader at gennemføre tiltag, bør myndigheden have beføjelser til som sidste udvej at vedtage beslutninger, der rettes til individuelle finansieringsinstitutter. Disse beføjelser bør begrænses til ekstraordinære tilfælde, hvor en kompetent myndighed ikke efterlever beslutninger, der er rettet til den, og hvor fællesskabslovgivningen finder direkte anvendelse på finansieringsinstitutter i henhold til gældende[30] eller kommende EU-forordninger. |
20. I ekstraordinære tilfælde, hvor den kompetente myndighed vedholdende undlader at gennemføre tiltag, bør myndigheden have beføjelser til som sidste udvej og kun i presserende situationer at vedtage beslutninger, der rettes til individuelle finansieringsinstitutter. Disse beføjelser bør begrænses til ekstraordinære tilfælde, hvor en kompetent myndighed ikke efterlever beslutninger, der er rettet til den, og hvor fællesskabslovgivningen finder direkte anvendelse på finansieringsinstitutter i henhold til gældende[30] eller kommende EU-forordninger. |
Ændringsforslag 4 Forslag til forordning Betragtning 25 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(25) Myndigheden bør aktivt bidrage til at fremme tilsynskonvergensen i hele Fællesskabet med det formål at skabe en fælles tilsynskultur. |
(25) Myndigheden bør aktivt bidrage til at fremme tilsynskonvergensen i hele Unionen med det formål at skabe en fælles tilsynskultur, idet medlemsstaternes finanspolitiske ansvar dog respekteres fuldt ud. |
Ændringsforslag 5 Forslag til forordning Betragtning 28 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(28) For at sikre finansiel stabilitet er det nødvendigt på et tidligt tidspunkt at afdække udviklingstendenser, potentielle risici og sårbarheder i forbindelse med tilsyn på mikroplan på tværs af grænser og sektorer. Myndigheden bør overvåge og vurdere sådanne udviklinger på sit kompetenceområde og om nødvendigt underrette Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen de øvrige europæiske tilsynsmyndigheder og Det Europæiske Råd for Systemiske Risici herom med regelmæssige mellemrum og efter behov. Myndigheden bør også koordinere stresstests på fællesskabsplan for at vurdere modstandsdygtigheden blandt deltagere på det finansielle marked over for ugunstige markedsudviklinger, og i denne forbindelse bør den sikre, at medlemsstaterne ved sådanne tests anvender en metodologi, der er så konsekvent som muligt. |
(28) For at sikre finansiel stabilitet er det nødvendigt på et tidligt tidspunkt at afdække udviklingstendenser, potentielle risici og sårbarheder i forbindelse med tilsyn på mikroplan på tværs af grænser og sektorer. Myndigheden bør overvåge og vurdere sådanne udviklinger på sit kompetenceområde og regelmæssigt underrette Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen, de øvrige europæiske tilsynsmyndigheder, Det Europæiske Råd for Systemiske Risici samt de kompetente nationale myndigheder herom. Myndigheden bør også koordinere stresstests i hele Unionen for at vurdere modstandsdygtigheden blandt deltagere på det finansielle marked over for ugunstige markedsudviklinger, og i denne forbindelse bør den sikre, at medlemsstaterne ved sådanne tests anvender en metodologi, der er så konsekvent som muligt. |
Ændringsforslag 6 Forslag til forordning Betragtning 29 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(29) I betragtning af globaliseringen af finansielle tjenesteydelser og den øgede betydning af internationale standarder bør myndigheden fremme dialogen og samarbejdet med tilsynsmyndigheder uden for Fællesskabet. Den bør på ingen måde gribe ind i de europæiske institutioners eksisterende roller og beføjelser i relationerne til myndigheder uden for Fællesskabet og i internationale fora. |
(29) I betragtning af globaliseringen af finansielle tjenesteydelser og den øgede betydning af internationale standarder bør myndigheden fremme dialogen og samarbejdet med tilsynsmyndigheder uden for Fællesskabet. Den bør på ingen måde gribe ind i de europæiske institutioners eksisterende roller og beføjelser i relationerne til myndigheder uden for Unionen og i internationale fora. Myndigheden bør også kunne nyde godt af det samarbejde, Kommissionen allerede har med internationale fora. |
Ændringsforslag 7 Forslag til forordning Betragtning 31 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(31) Myndigheden bør have ret til at anmode om alle nødvendige oplysninger for at kunne udføre sine opgaver effektivt. For at undgå overlapning af de indberetningsforpligtelser, der er pålagt deltagerne på det finansielle marked, bør disse oplysninger almindeligvis gives af de nationale tilsynsmyndigheder, som er tættest på de finansielle markeder og markedsdeltagerne. Myndigheden bør imidlertid have beføjelser til at anmode om oplysninger direkte fra deltagerne på det finansielle marked og andre parter, såfremt en national kompetent myndighed ikke leverer eller kan levere sådanne oplysninger inden for en rimelig frist. Medlemsstaternes myndigheder bør være forpligtet til at bistå myndigheden med at håndhæve sådanne direkte anmodninger. |
(31) Myndigheden bør have ret til at anmode om alle nødvendige oplysninger for at kunne udføre sine opgaver effektivt. For at undgå overlapning af de indberetningsforpligtelser, der er pålagt deltagerne på det finansielle marked, bør disse oplysninger almindeligvis gives af de nationale tilsynsmyndigheder, som er tættest på de finansielle markeder og markedsdeltagerne, dog således at fortrolig information ikke gøres tilgængelig for organer eller myndigheder, der ikke har ret til adgang hertil. Myndigheden bør imidlertid have beføjelser til at anmode om oplysninger direkte fra deltagerne på det finansielle marked og andre parter, såfremt en national kompetent myndighed ikke leverer eller kan levere sådanne oplysninger inden for en rimelig frist. Medlemsstaternes myndigheder bør være forpligtet til at bistå myndigheden med at håndhæve sådanne direkte anmodninger. |
Ændringsforslag 8 Forslag til forordning Betragtning 32 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(32) Det er af stor betydning, at der er et snævert samarbejde mellem myndigheden og Det Europæiske Råd for Systemiske Risici, for at dette råd fungerer efter hensigten, og dets advarsler og anbefalinger følges effektivt op. Myndigheden bør videregive relevante oplysninger til Det Europæiske Råd for Systemiske Risici. Der bør kun gives oplysninger om individuelle virksomheder efter begrundet anmodning. Når myndigheden modtager advarsler eller anbefalinger fra Det Europæiske Råd for Systemiske Risici rettet til myndigheden eller en national tilsynsmyndighed, bør myndigheden træffe foranstaltninger omgående og sikre opfølgningen. |
(32) Det er af stor betydning, at der er et snævert samarbejde mellem myndigheden og Det Europæiske Råd for Systemiske Risici, for at dette råd fungerer efter hensigten, og dets advarsler og anbefalinger følges effektivt op. Myndigheden bør videregive relevante oplysninger til Det Europæiske Råd for Systemiske Risici. Der bør kun gives oplysninger om individuelle virksomheder efter begrundet anmodning, og disse oplysninger bør beskyttes systematisk og i overensstemmelse med EU-retten. Når myndigheden modtager advarsler eller anbefalinger fra Det Europæiske Råd for Systemiske Risici rettet til myndigheden eller en national tilsynsmyndighed, bør myndigheden træffe foranstaltninger omgående og sikre opfølgningen. |
Ændringsforslag 9 Forslag til forordning Betragtning 34 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
34. Medlemsstaterne har et centralt ansvar for opretholdelse af den finansielle stabilitet i krisesituationer, bl.a. med henblik på at stabilisere og redde individuelle kriseramte deltagere på det finansielle marked. De foranstaltninger, som myndigheden træffer i krisesituationer eller ved bilæggelse af tvister, der berører stabiliteten hos en deltager på det finansielle marked, bør ikke indvirke på medlemsstaternes finanspolitiske ansvar. Der bør indføres en mekanisme, hvorved medlemsstaterne kan påberåbe sig denne beskyttelse og indbringe sagen for Rådet med henblik på afgørelse. Det er hensigtsmæssigt at tildele Rådet en rolle i denne sag i betragtning af medlemsstaternes ansvar i denne henseende. |
34. Medlemsstaterne har et centralt ansvar for opretholdelse af den finansielle stabilitet i krisesituationer, bl.a. med henblik på at stabilisere og redde individuelle kriseramte finansielle institutioner. De foranstaltninger, som myndigheden træffer i krisesituationer eller ved bilæggelse af tvister, der berører stabiliteten hos en finansiel institution, bør ikke indvirke på medlemsstaternes finanspolitiske ansvar. Der bør indføres en mekanisme, hvorved medlemsstaterne kan anmode om, at myndighedens afgørelse genovervejes. |
Ændringsforslag 10 Forslag til forordning Artikel 1 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Myndigheden handler inden for rammerne af direktiv 97/9/EF, direktiv 98/26/EF, direktiv 2001/34/EF, direktiv 2002/47/EF, direktiv 2002/87/EF, direktiv 2003/6/EF, direktiv 2003/71/EF, direktiv 2004/25/EF, direktiv 2004/39/EF, direktiv 2004/109/EF direktiv 2005/60/EF, direktiv 2009/65/EF, direktiv 2002/65/EF, direktiv 2006/49/EF (uden at det berører Den Europæiske Banktilsynsmyndigheds tilsynskompetence), direktiv … [det fremtidige FAIF-direktiv] og forordning … [den fremtidige forordning om kreditvurderingsbureauer], herunder alle de direktiver, forordninger og afgørelser, der er baseret på disse retsakter, og eventuelle nye fællesskabsretsakter, hvorved myndigheden tillægges opgaver. |
2. Myndigheden handler inden for rammerne af direktiv 97/9/EF, direktiv 98/26/EF, direktiv 2001/34/EF, direktiv 2002/47/EF, direktiv 2002/87/EF, direktiv 2003/6/EF, direktiv 2003/71/EF, direktiv 2004/39/EF, direktiv 2004/109/EF direktiv 2005/60/EF, direktiv 2009/65/EF, direktiv 2002/65/EF, direktiv 2006/49/EF (uden at det berører Den Europæiske Banktilsynsmyndigheds tilsynskompetence), direktiv … [det fremtidige FAIF-direktiv] og forordning … [den fremtidige forordning om kreditvurderingsbureauer], herunder alle de direktiver, forordninger og afgørelser, der er baseret på disse retsakter, og eventuelle nye fællesskabsretsakter, hvorved myndigheden tillægges opgaver. |
Ændringsforslag 11 Forslag til forordning Artikel 1 – stk. 4 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
4. Formålet med myndigheden er at bidrage til: i) at forbedre den måde, det indre marked fungerer på, bl.a. gennem et højt, effektivt og konsekvent niveau for regulering og tilsyn, ii) at beskytte investorer, iii) at sikre de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, iv) at værne om det finansielle systems stabilitet og v) at styrke den internationale tilsynskoordinering. Med henblik herpå bidrager myndigheden til at sikre en konsekvent og effektiv anvendelse af den i artikel 1, stk. 2, nævnte fællesskabslovgivning ved at fremme konvergensen på tilsynsområdet og afgive udtalelser til Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen. |
4. Formålet med myndigheden er at bidrage til: i) at forbedre den måde, det indre marked fungerer på, bl.a. gennem et højt, effektivt og konsekvent niveau for regulering og tilsyn, ii) at beskytte investorer, iii) at sikre de finansielle markeders integritet, effektivitet og ordnede virkemåde, iv) at værne om det finansielle systems stabilitet og v) at styrke den internationale tilsynskoordinering, mens den samtidig tager hensyn til nødvendigheden af at øge konkurrence og innovation på det indre marked og sikre global konkurrenceevne. Med henblik herpå bidrager myndigheden til at sikre en konsekvent og effektiv anvendelse af den i artikel 1, stk. 2, nævnte fællesskabslovgivning ved at fremme konvergensen på tilsynsområdet og afgive udtalelser til Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen. |
Ændringsforslag 12 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 2 – litra b | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(b) at udarbejde retningslinjer og henstillinger, jf. artikel 8 |
(b) at udarbejde ikke-bindende retningslinjer og henstillinger, jf. artikel 8 |
Ændringsforslag 13 Forslag til forordning Artikel 7 – titel | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Tekniske standarder |
Tekniske standarder – delegerede retsakter |
Ændringsforslag 14 Forslag til forordning Artikel 7 – stk. 1 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Inden myndigheden forelægger dem for Kommissionen, gennemfører den, hvis det er hensigtsmæssigt, åbne offentlige høringer om de tekniske standarder og foretager en analyse af de potentielle omkostninger og fordele herved. |
Inden myndigheden forelægger dem for Kommissionen, gennemfører den, hvis det er hensigtsmæssigt, åbne offentlige høringer om de tekniske standarder, idet der sørges for, at aktørerne på det finansielle marked inddrages i forbindelse med udarbejdelsen af bestemmelser, der skal gælde for dem, for at sikre, at disse bestemmelser er i overensstemmelse med det fastsatte mål og ikke er overdrevne, og den foretager en analyse af de potentielle omkostninger og fordele herved. |
Ændringsforslag 15 Forslag til forordning Artikel 7 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Kommissionen vedtager standarderne gennem forordninger eller afgørelser, der offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende. |
2. Kommissionen vedtager standarderne gennem forordninger eller afgørelser som delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 290 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. |
Ændringsforslag 16 Forslag til forordning Artikel 8 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Myndigheden udarbejder retningslinjer og henstillinger rettet til kompetente myndigheder eller deltagere på det finansielle marked med henblik på at fastlægge en konsekvent og effektiv tilsynspraksis i ESFS og sikre en fælles, ensartet og konsekvent anvendelse af Fællesskabets lovgivning. |
Myndigheden udarbejder retningslinjer og henstillinger rettet til kompetente myndigheder eller deltagere på det finansielle marked med henblik på at fastlægge en konsekvent og effektiv tilsynspraksis i ESFS og sikre en fælles, ensartet og konsekvent anvendelse af Fællesskabets lovgivning. |
|
|
Myndigheden afholder åbne offentlige høringer om retningslinjer og henstillinger og analyserer de potentielle omkostninger og fordele, der er forbundet hermed. Retningslinjerne offentliggøres på myndighedens websted. |
|
De kompetente myndigheder bestræber sig bedst muligt på at efterleve disse retningslinjer og henstillinger. |
De kompetente myndigheder bestræber sig bedst muligt på at efterleve disse retningslinjer og henstillinger. |
|
Anvender den kompetente myndighed ikke disse retningslinjer eller henstillinger, begrunder den dette over for myndigheden. |
Anvender en kompetent myndighed ikke disse retningslinjer eller henstillinger, begrunder den dette over for myndigheden. |
|
|
Myndigheden offentliggør denne begrundelse, idet den i god tid orienterer den kompetente myndighed om sine planer herom. |
Ændringsforslag 17 Forslag til forordning Artikel 9 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Konsekvent anvendelse af fællesskabsbestemmelserne |
Manglende anvendelse af EU-retten |
|
1. Har en kompetent myndighed ikke anvendt den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning korrekt, navnlig ved ikke at påse, at en deltager på det finansielle marked opfylder kravene i denne lovgivning, kan myndigheden anvende de i stk. 2, 3 og 6 fastsatte beføjelser. |
1. Har en kompetent myndighed ikke anvendt den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, navnlig ved ikke at påse, at en deltager på det finansielle marked opfylder kravene i denne lovgivning, kan myndigheden anvende de i stk. 2, 3 og 6 fastsatte beføjelser. |
|
2. Myndigheden kan efter anmodning fra en eller flere kompetente myndigheder, fra Kommissionen eller på eget initiativ og efter at have underrettet den berørte kompetente myndighed foretage en undersøgelse af den påståede ukorrekte anvendelse af fællesskabslovgivningen. |
2. Myndigheden kan efter anmodning fra en eller flere kompetente myndigheder, fra Europa-Parlamentet, Rådet eller Kommissionen eller på eget initiativ og efter at have underrettet den berørte kompetente myndighed foretage en undersøgelse af den påståede manglende anvendelse af EU-retten. |
|
Den kompetente myndighed giver hurtigst muligt myndigheden alle de oplysninger, myndigheden anser for nødvendige med henblik på undersøgelsen, uden at dette berører de i artikel 20 fastsatte beføjelser. |
Den kompetente myndighed giver hurtigst muligt myndigheden alle de oplysninger, myndigheden anser for nødvendige med henblik på undersøgelsen, uden at dette berører de i artikel 20 fastsatte beføjelser. |
|
3. Myndigheden kan senest to måneder efter indledningen af undersøgelsen rette henstilling til den berørte kompetente myndighed om de skridt, der skal tages for at efterleve fællesskabslovgivningen. |
3. Myndigheden kan senest to måneder efter indledningen af undersøgelsen rette henstilling til den berørte kompetente myndighed om de skridt, der skal tages for at efterleve EU-retten. |
|
Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af henstillingen myndigheden om de skridt, den har taget eller agter at tage for at sikre efterlevelse af fællesskabslovgivningen. |
Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af henstillingen myndigheden om de skridt, den har taget eller agter at tage for at sikre efterlevelse af EU-retten. |
|
4. Har den kompetente myndighed ikke bragt sine forhold i overensstemmelse med fællesskabslovgivningen senest en måned efter modtagelsen af myndighedens henstilling, kan Kommissionen efter at være blevet underrettet af myndigheden eller på eget initiativ træffe en beslutning, hvorved den pålægger den kompetente myndighed at tage de nødvendige skridt til at efterleve fællesskabslovgivningen. |
4. Har den kompetente myndighed ikke bragt sine forhold i overensstemmelse med EU-retten senest en måned efter modtagelsen af myndighedens henstilling, kan Kommissionen efter at være blevet underrettet af myndigheden eller på eget initiativ træffe en beslutning, hvorved den pålægger den kompetente myndighed at tage de nødvendige skridt til at efterleve EU-retten. |
|
Kommissionen træffer en sådan beslutning senest tre måneder efter vedtagelsen af henstillingen. Kommissionen kan forlænge denne frist med en måned. |
Kommissionen træffer en sådan beslutning senest tre måneder efter vedtagelsen af henstillingen. Kommissionen kan forlænge denne frist med en måned. |
|
Kommissionen sørger for, at adressaternes ret til at blive hørt overholdes. |
Kommissionen sørger for, at adressaternes ret til at blive hørt overholdes. |
|
Myndigheden og de kompetente myndigheder giver Kommissionen alle nødvendige oplysninger. |
Myndigheden og de kompetente myndigheder giver Kommissionen alle nødvendige oplysninger. |
|
5. Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af den i stk. 4 omhandlede beslutning Kommissionen og myndigheden om de skridt, den har taget eller agter at tage for at gennemføre Kommissionens beslutning. |
5. Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af den i stk. 4 omhandlede beslutning Kommissionen og myndigheden om de skridt, den har taget eller agter at tage for at gennemføre Kommissionens beslutning. |
|
6. Efterlever en kompetent myndighed ikke den i stk. 4 omhandlede beslutning inden for den heri fastsatte frist, og er det nødvendigt at afhjælpe den kompetente myndigheds misligholdelse rettidigt for at opretholde eller genoprette neutrale konkurrencevilkår på markedet eller sikre det finansielle systems ordnede virkemåde og integritet, kan myndigheden, hvis de relevante krav i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning finder direkte anvendelse på deltagere på det finansielle marked, træffe en individuel beslutning rettet til en deltager på det finansielle marked, hvorved den pålægger dette at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til fællesskabslovgivningen, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til traktatens artikel 226. |
6. Efterlever en kompetent myndighed ikke den i stk. 4 omhandlede beslutning inden for den heri fastsatte frist, og er det nødvendigt at afhjælpe den kompetente myndigheds misligholdelse rettidigt for at opretholde eller genoprette neutrale konkurrencevilkår på det indre marked eller sikre det finansielle systems ordnede virkemåde og integritet i grænseoverskridende aktiviteter, kan myndigheden, hvis de relevante krav i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning finder direkte anvendelse på deltagere på det finansielle marked, træffe en individuel beslutning rettet til en deltager på det finansielle marked, hvorved den pålægger dette at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til EU-retten, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til artikel 258 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. Inden myndigheden træffer en individuel beslutning, skal den informere Kommissionen herom. |
|
|
Kommissionen sikrer, at beslutningsadressaternes ret til at blive hørt respekteres. |
|
|
Myndigheden og de kompetente myndigheder stiller al nødvendig information til rådighed for Kommissionen. |
|
|
Kommissionen beslutter inden for to uger efter, at den har modtaget udkastet til myndighedens beslutning, hvorvidt beslutningsudkastet kan godkendes. Kommissionen kan ikke forlænge dette tidsrum. Kommissionen kan nøjes med at godkende beslutningsudkastet delvist eller med ændringer, når Unionens interesser kræver dette. |
|
|
I tilfælde, hvor Kommissionen ikke godkender beslutningsudkastet eller nøjes med at godkende det delvist eller med ændringer, skal den ufortøvet informere myndigheden via en formel udtalelse. |
|
|
Inden for én uge skal myndigheden gennemse og tilpasse sin beslutning til Kommissionens formelle udtalelse og ufortøvet fremsende den til Kommissionen. |
|
|
Inden for én uge efter modtagelsen af myndighedens ændrede beslutning beslutter Kommissionen, om den vil godkende eller forkaste den. |
|
|
Hvis den ændrede beslutning forkastes af Kommissionen, anses beslutningen for ikke at være vedtaget. |
|
Myndighedens beslutning skal være i overensstemmelse med den beslutning, Kommissionen har truffet i medfør af stk. 4. |
Myndighedens beslutning skal være i overensstemmelse med den beslutning, Kommissionen har truffet i medfør af stk. 4. |
|
7. Beslutninger, der træffes i henhold til stk. 6, har forrang for tidligere beslutninger truffet af de kompetente myndigheder i samme sag. |
|
|
Tiltag, der iværksættes af de kompetente myndigheder, vedrørende forhold, der er genstand for en beslutning i medfør af stk. 4 eller 6, skal være forenelige med denne beslutning. |
7. Tiltag, der iværksættes af de kompetente myndigheder, vedrørende forhold, der er genstand for en beslutning i medfør af stk. 4 eller 6, skal være forenelige med denne beslutning. |
Ændringsforslag 18 Forslag til forordning Artikel 11 – overskrift | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Bilæggelse af tvister mellem kompetente myndigheder |
Bilæggelse af tvister mellem kompetente myndigheder i grænseoverskridende situationer |
Ændringsforslag 19 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Er en kompetent myndighed uenig i en anden kompetent myndigheds tiltag eller mangel på tiltag - med hensyn til fremgangsmåde eller indhold - på områder, hvor den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning kræver samarbejde, koordinering eller fælles beslutningstagning mellem kompetente myndigheder i flere medlemsstater, kan myndigheden efter anmodning fra en eller flere af de berørte kompetente myndigheder bistå disse myndigheder med at nå til enighed i overensstemmelse med proceduren i stk. 2, uden at dette i øvrigt indskrænker de beføjelser, der er fastlagt i artikel 9. |
1. Er en kompetent myndighed uenig i en anden kompetent myndigheds tiltag eller mangel på tiltag - med hensyn til fremgangsmåde eller indhold - på områder, der vedrører den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, kan myndigheden efter anmodning fra en eller flere af de berørte kompetente myndigheder bistå disse myndigheder med at nå til enighed i overensstemmelse med proceduren i stk. 2, uden at dette i øvrigt indskrænker de beføjelser, der er fastlagt i artikel 9. |
Ændringsforslag 20 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
1a. For at kunne spille denne fremmende og koordinerende rolle skal myndigheden fuldt ud holdes underrettet om enhver relevant udvikling vedrørende situationer som anført i stk. 1, og af de relevante kompetente nationale tilsynsmyndigheder indbydes til at deltage som observatør i alle møder. |
Ændringsforslag 21 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 3 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
3a. Beslutninger, der træffes i medfør af stk. 3, har forrang for tidligere beslutninger, som en kompetent myndighed har truffet i samme sag. Træffes der foranstaltninger i forbindelse med spørgsmål, der er omfattet af en beslutning, der er vedtaget i medfør af stk. 3, skal de kompetente myndigheder efterkomme denne beslutning. |
Ændringsforslag 22 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 4 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
4. Efterlever en kompetent myndighed ikke myndighedens beslutning, idet den ikke påser, at en deltager på det finansielle marked overholder krav, der finder direkte anvendelse på det i medfør af den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, kan myndigheden træffe en individuel beslutning rettet til en deltager på det finansielle marked, hvorved den pålægger denne at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til fællesskabslovgivningen, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til traktatens artikel 226. |
4. Efterlever en kompetent myndighed ikke myndighedens beslutning, idet den ikke påser, at en deltager på det finansielle marked overholder krav, der finder direkte anvendelse på det i medfør af den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, kan myndigheden træffe en individuel beslutning, i overensstemmelse med proceduren i artikel 9, stk. 6, rettet til en deltager på det finansielle marked, hvorved den pålægger denne at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til EU-retten, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til artikel 258 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde. |
Ændringsforslag 23 Forslag til forordning Artikel 16 – stk. 2 – nr. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(3) at fungere som mægler på foranledning af kompetente myndigheder eller på eget initiativ, jf. dog artikel 11 |
(3) at foretage ikke-bindende mægling på foranledning af kompetente myndigheder, jf. dog artikel 11; |
Ændringsforslag 24 Forslag til forordning Artikel 18 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Myndigheden kan udvikle kontakter med tilsynsmyndigheder i tredjelande, uden at dette berører fællesskabsinstitutionernes kompetenceområder. Den kan indgå administrative aftaler med internationale organisationer og tredjelandes forvaltninger. |
Myndigheden kan udvikle kontakter med tilsynsmyndigheder i tredjelande, uden at dette berører EU-institutionernes kompetenceområder. Den kan indgå administrative aftaler med internationale organisationer og tredjelandes forvaltninger. Sådanne ordninger skaber ikke retlige forpligtelser for Unionen og dennes medlemsstater. |
Ændringsforslag 25 Forslag til forordning Artikel 20 – stk. 1 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Efter anmodning fra myndigheden giver de kompetente myndigheder og andre offentlige myndigheder i medlemsstaterne myndigheden alle de oplysninger, der er nødvendige for udførelsen af de opgaver, der er tillagt den ved denne forordning. |
1. Efter anmodning fra myndigheden giver de kompetente myndigheder og andre offentlige myndigheder i medlemsstaterne myndigheden alle de oplysninger, der er nødvendige for udførelsen af de opgaver, der er tillagt den ved denne forordning, idet de gældende bestemmelser om fortrolighed og databeskyttelse i den relevante EU-ret overholdes fuldt ud. |
Ændringsforslag 26 Forslag til forordning Artikel 20 – stk. 1 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Myndigheden kan også anmode om at få leveret oplysninger med regelmæssige mellemrum. |
Myndigheden kan også anmode om at få leveret oplysninger med regelmæssige mellemrum. Sådanne anmodninger fremsættes, hvor det er muligt, ved hjælp af et fælles indberetningsformat. |
Ændringsforslag 27 Forslag til forordning Artikel 22 – overskrift | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Interessentgruppe for værdipapirer |
Oprettelse af en interessentgruppe for værdipapirer |
Ændringsforslag 28 Forslag til forordning Artikel 22 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Der nedsættes en interessentgruppe for værdipapirer med henblik på høring af interessenter på områder af relevans for myndighedens opgaver. |
1. Myndigheden nedsætter en interessentgruppe for værdipapirer med henblik på høring af interessenter på områder af relevans for myndighedens opgaver. |
Ændringsforslag 29 Forslag til forordning Artikel 22 – stk. 3 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
I forbindelse med sin afgørelse sikrer tilsynsrådet så vidt muligt en passende geografisk balance blandt interessenterne og dækning af hele Fællesskabet. |
I forbindelse med sin afgørelse sikrer tilsynsrådet en passende geografisk balance blandt interessenterne og dækning af hele Fællesskabet. |
Ændringsforslag 30 Forslag til forordning Artikel 23 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Myndigheden sikrer, at beslutninger truffet i henhold til artikel 10 og 11 ikke på nogen måde indvirker på medlemsstaternes finanspolitiske ansvar. |
1. Myndigheden sikrer, at beslutninger truffet i henhold til artikel 10 og 11 ikke direkte indvirker på medlemsstaternes finanspolitiske ansvar. |
Ændringsforslag 31 Forslag til forordning Artikel 23 – stk. 1 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Finder en medlemsstat, at en beslutning truffet i henhold til artikel 11 indvirker på dens finanspolitiske ansvar, kan den senest en måned efter, at den kompetente myndighed er blevet underrettet om myndighedens beslutning, meddele myndigheden og Kommissionen, at den kompetente myndighed ikke gennemfører beslutningen. |
2. Finder en medlemsstat, at en beslutning truffet i henhold til artikel 11 indvirker på dens finanspolitiske ansvar, kan den senest tre hverdage efter, at den kompetente myndighed er blevet underrettet om myndighedens beslutning, meddele dette til myndigheden, Rådet og Kommissionen. |
Ændringsforslag 32 Forslag til forordning Artikel 23 – stk. 2 – afsnit 4 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Senest en måned efter meddelelsen fra medlemsstaten meddeler myndigheden medlemsstaten, om den fastholder sin beslutning, eller om den ændrer den eller trækker den tilbage. |
Senest en uge efter meddelelsen fra medlemsstaten meddeler myndigheden medlemsstaten, om den fastholder sin beslutning, eller om den ændrer den eller trækker den tilbage. Fastholdes eller ændres beslutningen, skal myndigheden afgive en erklæring om, at det finanspolitiske ansvar ikke er berørt |
Ændringsforslag 33 Forslag til forordning Artikel 23 – stk. 2 – afsnit 5 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Fastholder myndigheden sin beslutning, træffer Rådet inden for en frist på to måneder afgørelse med kvalificeret flertal, jf. traktatens artikel 205, om, hvorvidt myndighedens beslutning fastholdes eller trækkes tilbage. |
Fastholder myndigheden sin beslutning, træffer Rådet inden for en frist på en måned afgørelse med kvalificeret flertal, jf. artikel 238 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, om, hvorvidt myndighedens beslutning fastholdes eller trækkes tilbage. |
PROCEDURE
|
Titel |
Europæisk værdipapirtilsynsmyndighed |
|||||||
|
Referencer |
KOM(2009)0503 – C7-0167/2009 – 2009/0144(COD) |
|||||||
|
Korresponderende udvalg |
ECON |
|||||||
|
Udtalelse fra Dato for meddelelse på plenarmødet |
JURI 7.10.2009 |
|
|
|
||||
|
Rådgivende ordfører Dato for valg |
Raffaele Baldassarre 5.10.2009 |
|
|
|||||
|
Behandling i udvalg |
28.1.2010 |
|
|
|
||||
|
Dato for vedtagelse |
28.4.2010 |
|
|
|
||||
|
Resultat af den endelige afstemning |
+: –: 0: |
23 0 0 |
||||||
|
Til stede ved den endelige afstemning - medlemmer |
Raffaele Baldassarre, Luigi Berlinguer, Sebastian Valentin Bodu, Françoise Castex, Christian Engström, Lidia Joanna Geringer de Oedenberg, Daniel Hannan, Klaus-Heiner Lehne, Antonio López-Istúriz White, Antonio Masip Hidalgo, Alajos Mészáros, Bernhard Rapkay, Evelyn Regner, Francesco Enrico Speroni, Alexandra Thein, Diana Wallis, Rainer Wieland, Cecilia Wikström, Tadeusz Zwiefka |
|||||||
|
Til stede ved den endelige afstemning - stedfortrædere |
Piotr Borys, Sergio Gaetano Cofferati, Kurt Lechner, Eva Lichtenberger, József Szájer |
|||||||
|
Til stede ved den endelige afstemning - stedfortrædere, jf. art. 187, stk. 2 |
Kay Swinburne |
|||||||
- [1] Det drejer sig om Den Europæiske Banktilsynsmyndighed (EBA), Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger (EIOPA) og Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed (ESMA).
- [2] Som Domstolen fastslog i sagen Meroni (Meroni mod Den høje Myndighed, C -9/56 og 10/56, 1958, samling 133 og 157), kan en institution ikke delegere beføjelser, den ikke selv har. Får myndigheden kompetence til at afgøre, om en national myndighed har overholdt EU-retten, som foreslået i artikel 9, stk. 6, og 11, stk. 3, får myndigheden en kompetence, der rækker ud over de fastlagte gennemførelsesbeføjelser i forbindelse med afgørelser i spørgsmål om korrekt anvendelse af retten.
- [3] I nogle medlemsstater er markedet for eksempel begrænset til et ringe antal hovedaktører. Derfor vil fremlæggelse af indsamlede data i praksis vise oplysninger om enkeltvirksomheder.
UDTALELSE fra Udvalget om Konstitutionelle Anliggender (9.4.2010)
til Økonomi- og Valutaudvalget
om forslag til Europa-Parlamentets og Rådets forordning om oprettelse af en europæisk værdipapirtilsynsmyndighed
(KOM(2009)0503 – C7-0167/2009 – 2009/0144(COD))
Rådgivende ordfører: Íñigo Méndez de Vigo
KORT BEGRUNDELSE
Manglen på tilstrækkelig regulering af finanssektoren på europæisk niveau og svaghederne ved markedstilsynsmekanismerne viste sig med al tydelighed under den økonomiske og finansielle krise, som ramte Europa i 2008, og hvis eftervirkninger vi stadig lider under. Kommissionen har på grundlag af rapporten udarbejdet af ekspertgruppen med Jacques de Larosiere som formand udarbejdet fire forslag, hvis gang gennem Europa-Parlamentet Økonomi- og Valutaudvalget er ansvarligt for.
I forbindelse med sin udtalelse har Udvalget om Konstitutionelle Anliggender tilstræbt at undersøge grundigt, hvordan den nye Europæiske Tilsynsmyndighed og Det Europæiske Råd for Systemiske Risici, der oprettes i henhold til disse forslag, på bedst mulig måde kan passes ind i det institutionelle system. Udvalget har ligeledes fokuseret på fastsættelsen af harmoniserede tekniske standarder for finansielle tjenester for på den ene side at sikre konsekvens i deres aktiviteter og på den anden side garantere tilstrækkelig beskyttelse af indskydere, investorer og forbrugere i Den Europæiske Union. Forholdet til aktører i den private sektor er blevet undersøgt med særlig omhu i denne udtalelse, og det samme gælder forholdet mellem Den Europæiske Tilsynsmyndighed og de nationale tilsynsmyndigheder. Endelig har vi lagt særligt vægt på problemerne i forbindelse med tilsyn af grænseoverskridende institutter.
Finanskrisen 2008 kræver en europæisk løsning på europæiske problemer: Takket være de nye beføjelser, som Lissabontraktaten har givet Parlamentet, skal det spille en afgørende rolle i alle disse forhold.
ÆNDRINGSFORSLAG
Udvalget om Konstitutionelle Anliggender opfordrer Økonomi- og Valutaudvalget, som er korresponderende udvalg, til at optage følgende ændringsforslag i sin betænkning:
Ændringsforslag 1 Forslag til forordning Overskrift | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
EUROPA-PARLAMENTETS OG RÅDETS FORORDNING om oprettelse af en europæisk værdipapirtilsynsmyndighed |
EUROPA-PARLAMENTETS OG RÅDETS FORORDNING om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Værdipapirer og Markeder) |
|
|
(Denne ændring vedrører hele teksten) |
Ændringsforslag 2 Forslag til forordning Betragtning 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(1) Finanskrisen i 2007/2008 afslørede store mangler i det finansielle tilsyn, både i bestemte tilfælde og i det finansielle system som helhed. De nationale tilsynsmodeller har ikke været tilpasset den nuværende situation på de integrerede og indbyrdes sammenhængende finansielle markeder i Europa, hvor mange finansvirksomheder driver forretning på tværs af grænserne. Krisen afslørede mangler inden for samarbejde, koordinering, konsekvent anvendelse af fællesskabslovgivningen og tilliden mellem de nationale tilsynsmyndigheder. |
(1) Finanskrisen i 2007/2008 afslørede store mangler i det finansielle tilsyn, både i bestemte tilfælde og i det finansielle system som helhed. De nationale tilsynsmodeller har ikke været tilpasset den nuværende situation på de integrerede og indbyrdes sammenhængende finansielle markeder i Europa, hvor mange finansvirksomheder driver forretning på tværs af grænserne. Krisen afslørede mangler inden for samarbejde, koordinering, konsekvent anvendelse af EU-lovgivningen og tilliden mellem de nationale tilsynsmyndigheder. |
|
|
(Denne ændring vedrører hele teksten) |
Ændringsforslag 3 Forslag til forordning Betragtning 7 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(7) Det europæiske finanstilsynssystem bør være et netværk af nationale og europæiske tilsynsmyndigheder, hvor det daglige tilsyn med deltagere på det finansielle marked overlades til det nationale niveau, og tilsynskollegier tildeles en central rolle i tilsynet med koncerner, der opererer på tværs af grænserne. Der bør også sikres bedre harmonisering og ensartet anvendelse af tilsynsreglerne for deltagerne på det finansielle marked og de finansielle markeder i hele Fællesskabet. Der bør oprettes en europæisk værdipapirtilsynsmyndighed, en europæisk tilsynsmyndighed for forsikrings- og arbejdsmarkedspensionsordninger og en europæisk banktilsynsmyndighed (de europæiske tilsynsmyndigheder). |
(7) Det europæiske finanstilsynssystem bør være et netværk af nationale tilsynsmyndigheder og EU-tilsynsmyndigheder, hvor det daglige tilsyn med deltagere på det finansielle marked, der ikke har en EU-dimension, overlades til det nationale niveau. Tilsynskollegier bør føre tilsyn med grænseoverskridende institutter, der ikke har en EU-dimension. Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Værdipapirer og Markeder) ("myndigheden") bør gradvis overtage tilsynet med institutter med en EU-dimension. Der bør også sikres bedre harmonisering og ensartet anvendelse af tilsynsreglerne for deltagerne på det finansielle marked og de finansielle markeder i hele Unionen. Ud over myndigheden bør der etableres en europæisk tilsynsmyndighed (Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger) og en europæisk tilsynsmyndighed (Bankvæsen) samt en europæisk tilsynsmyndighed (det fælles udvalg) ("det fælles udvalg"). Det Europæiske Råd for Systemiske Risici ("ESRB") bør være part i det europæiske finanstilsynssystem. |
|
|
(Ændringerne af myndighedernes navne vedrører hele teksten.) |
Ændringsforslag 4 Forslag til forordning Betragtning 10 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(10a) I sag C-217/04 (Det Forenede Kongerige mod Europa-Parlamentet og Rådet) traf De Europæiske Fællesskabers Domstol følgende afgørelse: "Intet i ordlyden af artikel 95 EF gør det i denne forbindelse muligt at konkludere, at de foranstaltninger, der vedtages af fællesskabslovgiver på grundlag af denne bestemmelse, skal begrænses til alene at have medlemsstaterne som adressater. Det kan således vise sig nødvendigt i henhold til nævnte lovgivers vurdering at fastsætte bestemmelser om oprettelse af et fællesskabsorgan, der har til opgave at bidrage til gennemførelsen af en harmoniseringsproces i situationer, hvor vedtagelsen af ikke-bindende ledsage- og rammeforanstaltninger forekommer egnede til at lette gennemførelsen og den ensartede anvendelse af retsakter vedtaget med hjemmel i denne bestemmelse"1. Foranstaltninger vedtaget under EF-traktatens artikel 95 (nu efter Lissabontraktatens ikrafttræden artikel 114 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde) kan have form af direktiver eller forordninger. F.eks. blev Det Europæiske Agentur for Net- og Informationssikkerhed oprettet på grundlag af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 460/20042, og myndigheden vil ligeledes blive oprettet ved en forordning. |
|
|
1 Dom af 2. maj 2006, ECR 2006, s. I-3771, præmis 44. |
|
|
2 EUT L 77 af 13.3.2004, s. 1. |
Ændringsforslag 5 Forslag til forordning Betragtning 14 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(14) Det er nødvendigt med et effektivt instrument til fastsættelse af harmoniserede tekniske standarder inden for finansielle tjenesteydelser for også gennem et fælles regelsæt at sikre ensartede vilkår og passende beskyttelse af investorer og forbrugere i hele Europa. Da myndigheden er i besiddelse af højtspecialiseret viden, er det rationelt og hensigtsmæssigt, at den inden for områder, som er nærmere fastlagt i fællesskabslovgivningen, udarbejder udkast til tekniske standarder i de tilfælde, der ikke kræver politikvalg. Udkast til tekniske standarder bør godkendes af Kommissionen i overensstemmelse med fællesskabslovgivningen, for at de kan få bindende retsvirkning. Udkast til tekniske standarder skal vedtages af Kommissionen. Det vil være nødvendigt at foretage ændringer, f.eks. hvis udkastet til tekniske standarder er uforeneligt med fællesskabslovgivningen, ikke er i overensstemmelse med proportionalitetsprincippet eller strider mod de fundamentale principper i det indre marked for finansielle tjenesteydelser, således som de kommer til udtryk i den gældende fællesskabslovgivning. For at sikre en smidig og hurtig vedtagelsesproces for disse standarder bør der fastsættes en tidsfrist for Kommissionens godkendelse. |
(14) Det er nødvendigt med et effektivt instrument til fastsættelse af harmoniserede tekniske standarder inden for finansielle tjenesteydelser for også gennem et fælles regelsæt at sikre ensartede vilkår og passende beskyttelse af investorer og forbrugere i hele Unionen. Da myndigheden er i besiddelse af højtspecialiseret viden, er det rationelt og hensigtsmæssigt, at den inden for områder, som er nærmere fastlagt i EU-lovgivningen, udarbejder udkast til tekniske standarder i de tilfælde, der ikke kræver politikvalg. Kommissionen bør have beføjelse til at vedtage delegerede retsakter efter proceduren i artikel 290 i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde vedrørende tekniske standarder inden for finansielle tjenesteydelser. |
Ændringsforslag 6 Forslag til forordning Betragtning 15 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(15) Processen for udvikling af tekniske standarder i denne forordning berører ikke Kommissionens beføjelser til på eget initiativ at vedtage gennemførelsesbestemmelser efter udvalgsproceduren på niveau 2 i Lamfalussy-processen som fastlagt i den relevante fællesskabslovgivning. Spørgsmålene vedrørende de tekniske standarder kræver ikke politikbeslutninger, og deres indhold fastlægges i fællesskabsretsakter vedtaget på niveau 1. Ved at lade myndigheden udvikle standarderne kan der drages fuld nytte af de nationale tilsynsmyndigheders specialviden. |
(15) Udkast til tekniske standarder bør godkendes af Kommissionen, for at de kan få bindende retsvirkning. Det vil være nødvendigt at foretage ændringer, f.eks. hvis de er uforenelige med EU-lovgivningen, ikke er i overensstemmelse med proportionalitetsprincippet eller strider imod de fundamentale principper for det indre marked for finansielle tjenesteydelser, således som de kommer til udtryk i den gældende EU-lovgivning for finansielle tjenesteydelser. For at sikre en smidig og hurtig vedtagelsesproces for disse standarder bør der fastsættes en tidsfrist for Kommissionens godkendelse. |
Ændringsforslag 7 Forslag til forordning Betragtning 16 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(16) Inden for de områder, som ikke er omfattet af de tekniske standarder, bør myndigheden have beføjelser til at udstede ikke-bindende retningslinjer og henstillinger om anvendelse af fællesskabslovgivningen. For at sikre gennemsigtighed og forbedre de nationale tilsynsmyndigheders overholdelse af disse retningslinjer og henstillinger, bør de nationale myndigheder være forpligtet til at anføre en begrundelse, hvis de ikke overholder disse retningslinjer og henstillinger. |
(16) Inden for de områder, som ikke er omfattet af de tekniske standarder, bør myndigheden have beføjelser til at udstede retningslinjer og henstillinger om anvendelse af EU-lovgivningen. For at sikre gennemsigtighed og forbedre de nationale tilsynsmyndigheders overholdelse af disse retningslinjer og henstillinger, bør de nationale myndigheder være forpligtet til offentligt at anføre en begrundelse, hvis de ikke overholder disse retningslinjer og henstillinger, for at sikre fuld gennemsigtighed for markedsdeltagere. Inden for områder, som ikke er omfattet af de tekniske standarder, bør myndigheden fastlægge og bekendtgøre bedste praksis. |
Ændringsforslag 8 Forslag til forordning Betragtning 19 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(19) Overholder den nationale myndighed ikke henstillingen, bør Kommissionen have beføjelse til at rette en beslutning til den nationale tilsynsmyndighed for at sikre, at fællesskabslovgivningen overholdes, således at der skabes direkte retsvirkninger, som kan påberåbes ved nationale domstole og myndigheder og håndhæves i henhold til traktatens artikel 226. |
(19) Overholder den nationale myndighed ikke henstillingen inden for en frist, der er fastsat af myndigheden, bør myndigheden omgående rette en beslutning til den nationale tilsynsmyndighed for at sikre, at EU-lovgivningen overholdes, således at der skabes direkte retsvirkninger, som kan påberåbes ved nationale domstole og myndigheder og håndhæves i henhold til traktatens artikel 258. |
Ændringsforslag 9 Forslag til forordning Betragtning 21 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(21) Alvorlige trusler mod de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten i det finansielle system i Fællesskabet kræver hurtige og harmoniserede foranstaltninger på fællesskabsplan. Myndigheden bør derfor kunne kræve, at de nationale tilsynsmyndigheder gennemfører specifikke tiltag for at afhjælpe en krisesituation. Da afgørelsen af, om der foreligger en krisesituation, i stort omfang er en vurderingssag, bør denne beføjelse tillægges Kommissionen. For at sikre en effektiv reaktion på en krisesituation, hvis de kompetente nationale tilsynsmyndigheder undlader at gennemføre tiltag, bør myndigheden have beføjelser til som sidste udvej at vedtage beslutninger, som rettes direkte til deltagere på det finansielle marked på de områder inden for fællesskabslovgivningen, der finder direkte anvendelse på dem, med det formål at mindske virkningerne af krisen og genoprette tilliden til markederne. |
(21) Alvorlige trusler mod de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten i det finansielle system i Unionen kræver hurtige og harmoniserede foranstaltninger på EU-plan. Myndigheden bør derfor kunne kræve, at de nationale tilsynsmyndigheder gennemfører specifikke tiltag for at afhjælpe en krisesituation. ESRB bør fastslå, hvornår der er tale om en krisesituation. For at sikre en effektiv reaktion på en krisesituation, hvis de kompetente nationale tilsynsmyndigheder undlader at gennemføre tiltag, bør myndigheden have beføjelser til som sidste udvej at vedtage beslutninger, som rettes direkte til deltagere på det finansielle marked på de områder inden for EU-lovgivningen, der finder direkte anvendelse på dem, med det formål at mindske virkningerne af krisen og genoprette tilliden til markederne. |
Ændringsforslag 10 Forslag til forordning Betragtning 22 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(22) For at sikre et effektivt tilsyn og en rimelig afvejning af de standpunkter, som indtages af de kompetente myndigheder i de forskellige medlemsstater, bør myndigheden med bindende virkning kunne bilægge tvister mellem disse kompetente myndigheder, herunder også i tilsynskollegierne. Der bør indføres en forligsfase, inden for hvilken de kompetente myndigheder har mulighed for at nå til enighed. Myndighedens kompetence bør omfatte tvister om proceduremæssige forpligtelser i samarbejdsprocessen samt om fortolkningen af anvendelsen af fællesskabslovgivningen i tilsynsbeslutninger. Bestemmelserne i den sektorspecifikke lovgivning om eksisterende forligsmekanismer skal overholdes. Undlader de pågældende nationale tilsynsmyndigheder at gennemføre tiltag, bør myndigheden have beføjelser til som sidste udvej at vedtage beslutninger, som rettes direkte til deltagere på det finansielle marked på områder inden for fællesskabslovgivningen, som finder direkte anvendelse på dem. |
(22) For at sikre et effektivt tilsyn og en rimelig afvejning af de standpunkter, som indtages af de kompetente myndigheder i de forskellige medlemsstater, bør myndigheden med bindende virkning kunne bilægge tvister mellem disse kompetente myndigheder, herunder også i tilsynskollegierne. Der bør indføres en forligsfase, inden for hvilken de kompetente myndigheder har mulighed for at nå til enighed. Myndighedens kompetence bør omfatte tvister om proceduremæssige forpligtelser i samarbejdsprocessen samt om fortolkningen af anvendelsen af EU-lovgivningen i tilsynsbeslutninger. Bestemmelserne i den sektorspecifikke lovgivning om eksisterende forligsmekanismer skal overholdes. Undlader de pågældende nationale tilsynsmyndigheder at gennemføre tiltag, bør myndigheden have beføjelser til som sidste udvej at vedtage beslutninger, som rettes direkte til deltagere på det finansielle marked på områder inden for EU-lovgivningen, som finder direkte anvendelse på dem. Dette gælder også for tvister inden for et tilsynskollegium. |
Ændringsforslag 11 Forslag til forordning Betragtning 22 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(22a) Krisen har afsløret betydelige mangler ved de eksisterende fremgangsmåder i forbindelse med tilsyn med grænseoverskridende finansieringsinstitutter, særlig de største og mest komplekse institutter, hvis konkurs kan udløse systemisk skade. Disse svagheder kan dels føres tilbage til finansieringsinstitutternes forskellige aktivitetsområder og dels til tilsynsorganerne. Finansieringsinstitutterne opererer på et marked uden grænser, og tilsynsorganerne kontrollerer dagligt, hvorvidt deres retsområder ender ved de nationale grænser. |
Ændringsforslag 12 Forslag til forordning Betragtning 22 b (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(22b) Den samarbejdsmekanisme, der anvendes til at afhjælpe denne skævhed, har klart vist sig at være utilstrækkelig. Som det fremgår af Turner-rapporten, som blev offentliggjort i marts 2009, er de nuværende ordninger, der kombinerer pasrettigheder for underafdelinger, hjemlandstilsyn og rent national indskudsforsikring, ikke noget solidt grundlag for den fremtidige regulering af og det fremtidige tilsyn med europæiske grænseoverskrivende detailbanker"1. |
|
|
_____________ 1 s. 101. |
Ændringsforslag 13 Forslag til forordning Betragtning 22 c (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(22c) Der er kun to mulige løsninger på dette problem: enten at give værtslandets tilsynsmyndigheder flere beføjelser eller at oprette en egentlig alternativ europæisk myndighed. Som det også understreges i Turner-rapporten, kræver mere velfunderede ordninger enten øgede nationale beføjelser, hvilket indebærer et mindre åbent indre marked, eller en større grad af europæisk integration. |
Ændringsforslag 14 Forslag til forordning Betragtning 22 d (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(22d) Den nationale løsning indebærer, at værtslandet kan nægte lokale filialer retten til at drive forretning, for at det kan forpligte udenlandske institutioner til kun at handle gennem datterselskaber og ikke gennem filialer, og for at det kan overvåge kapitalen og likviditeten hos banker, der opererer i landet, hvilket ville betyde mere protektionisme. |
Ændringsforslag 15 Forslag til forordning Betragtning 22 e (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(22e) Den europæiske løsning kræver en styrkelse af tilsynskollegierne i forbindelse med tilsyn med grænseoverskridende finansieringsinstitutter og en gradvis overdragelse af tilsynsbeføjelser over for finansieringsinstitutter med en EU-dimension til en europæisk myndighed. Finansieringsinstitutter med en EU-dimension omfatter institutter, der opererer på tværs af grænserne, samt institutter, der opererer inden for det nationale område, hvis konkurs vil kunne true stabiliteten af EU's indre finansmarked. |
Ændringsforslag 16 Forslag til forordning Betragtning 22 f (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(22f) Tilsynskollegier bør have beføjelse til at fastlægge tilsynsregler for at fremme en sammenhængende anvendelse af EU-lovgivningen. Myndigheden bør have fuld medbestemmelse i tilsynskollegierne, når det drejer sig om at strømline den måde, deres informationsudveksling virker på, og forbedre konvergensen og konsekvensen i kollegiernes anvendelse af EU-lovgivningen. Myndigheden bør fungere som leder i tilsynet med grænseoverskridende finansieringsinstitutter, der opererer i Unionen. Myndigheden bør også have en obligatorisk mæglerrolle i forbindelse med løsning af konflikter mellem nationale tilsynsinstanser. |
Ændringsforslag 17 Forslag til forordning Betragtning 22 g (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(22g) Tilsynskollegier bør spille en vigtig rolle i forbindelse med effektivt, virkningsfuldt og konsekvent tilsyn med grænseoverskridende finansieringsinstitutter, der ikke har nogen EU-dimension, men i de fleste tilfælde vil forskellene mellem nationale standarder og praksis gøre sig gældende. Det tjener intet formål at tilnærme de grundlæggende bestemmelser på finansområdet, så længe der ikke følges en ensartet tilsynspraksis. Som det påpeges i de Larosière-rapporten, skal konkurrenceforvridning og tilsynsarbitrage, der hidrører fra forskellige former for tilsynspraksis, undgås, fordi de potentielt kan undergrave den finansielle stabilitet – blandt andet ved at tilskynde til at flytte finansielle aktiviteter til lande med mere lempeligt tilsyn. Tilsynssystemet skal kunne opfattes som fair og afbalanceret. |
Ændringsforslag 18 Forslag til forordning Betragtning 23 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(23a) Tilsynet med finansieringsinstitutter med en EU-dimension bør påhvile myndigheden. De nationale tilsynsmyndigheder bør fungere som agenter for myndigheden og bør være bundet til denne tilsynsmyndigheds instruktioner, når de fører tilsyn med grænseoverskridende finansieringsinstitutter med en EU-dimension. |
Ændringsforslag 19 Forslag til forordning Betragtning 23 b (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(23b) Finansieringsinstitutter med en EU-dimension bør identificeres, idet der tages hensyn til internationale standarder. |
Ændringsforslag 20 Forslag til forordning Betragtning 24 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
24. I udøvelsen af tilsynsnetværkets aktiviteter kan det være hensigtsmæssigt at uddelegere opgaver og ansvar for at begrænse overlapningen af tilsynsopgaver, fremme samarbejdet og derved strømline tilsynsprocessen og mindske den byrde, der pålægges finansieringsinstitutterne. Forordningen bør derfor udgøre et klart retsgrundlag for denne uddelegering. Uddelegeringen af opgaver indebærer, at opgaverne udføres af en anden tilsynsmyndighed end den ansvarlige myndighed, mens ansvaret for tilsynsbeslutningerne forbliver hos den delegerende myndighed. Ved uddelegering af ansvar træffer den nationale tilsynsmyndighed, som får overdraget ansvaret, afgørelse i en tilsynssag i eget navn på vegne af en anden national tilsynsmyndighed. Uddelegering bør ske ud fra princippet om, at tilsynskompetencen overdrages til en myndighed, som har gode forudsætninger for at træffe foranstaltninger inden for det pågældende område. En omfordeling af ansvar kan være hensigtsmæssig eksempelvis for at opnå stordriftsfordele eller af hensyn til dækningsområdet, sammenhængen i tilsynet med koncerner og for bedst muligt at udnytte den tekniske ekspertise blandt de nationale tilsynsmyndigheder. Den relevante fællesskabslovgivning kan indeholde nærmere bestemmelser om principperne for omfordeling af ansvar efter aftale. Myndigheden bør med alle egnede midler bidrage til at lette indgåelsen af delegeringsaftaler mellem de nationale tilsynsmyndigheder. Den bør på forhånd underrettes om delegeringsaftaler, som forventes indgået, for om nødvendigt at kunne afgive udtalelse herom. Den bør centralisere offentliggørelsen af sådanne aftaler, således at der til fordel for alle involverede parter sikres aktuelle, gennemsigtige og lettilgængelige oplysninger om aftalerne. |
24. I udøvelsen af tilsynsnetværkets aktiviteter kan det være hensigtsmæssigt at uddelegere opgaver og ansvar for at begrænse overlapningen af tilsynsopgaver, fremme samarbejdet og derved strømline tilsynsprocessen og mindske den byrde, der pålægges finansieringsinstitutterne. Forordningen bør derfor udgøre et klart retsgrundlag for denne uddelegering. Uddelegeringen af opgaver indebærer, at opgaverne udføres af en anden tilsynsmyndighed end den ansvarlige myndighed, mens ansvaret for tilsynsbeslutningerne forbliver hos den delegerende myndighed. Ved uddelegering af ansvar træffer den nationale tilsynsmyndighed, som får overdraget ansvaret, afgørelse i en tilsynssag i eget navn på vegne af myndigheden eller på vegne af en anden national tilsynsmyndighed. Uddelegering bør ske ud fra princippet om, at tilsynskompetencen overdrages til en myndighed, som har gode forudsætninger for at træffe foranstaltninger inden for det pågældende område. En omfordeling af ansvar kan være hensigtsmæssig eksempelvis for at opnå stordriftsfordele eller af hensyn til dækningsområdet, sammenhængen i tilsynet med koncerner og for bedst muligt at udnytte den tekniske ekspertise blandt de nationale tilsynsmyndigheder. Den relevante EU-lovgivning kan indeholde nærmere bestemmelser om principperne for omfordeling af ansvar efter aftale. Myndigheden bør med alle egnede midler bidrage til at lette indgåelsen af delegeringsaftaler mellem de nationale tilsynsmyndigheder. Den bør på forhånd underrettes om delegeringsaftaler, som forventes indgået, for om nødvendigt at kunne afgive udtalelse herom. Den bør centralisere offentliggørelsen af sådanne aftaler, således at der til fordel for alle involverede parter sikres aktuelle, gennemsigtige og lettilgængelige oplysninger om aftalerne. Den bør fastlægge og bekendtgøre bedste praksis med hensyn til delegation og delegeringsaftaler. |
Ændringsforslag 21 Forslag til forordning Betragtning 26 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(26) Peer reviews er et effektivt middel til at fremme konsistensen i netværket af finanstilsyn. Myndigheden bør derfor udarbejde det metodologiske grundlag for disse reviews og gennemføre dem med regelmæssige mellemrum. Disse reviews bør ikke kun fokusere på konvergensen i tilsynspraksis, men også på tilsynsmyndighedernes evne til at opnå tilsynsresultater af høj kvalitet og på de kompetente myndigheders uafhængighed. |
(26) Peer reviews er et effektivt middel til at fremme konsistensen i netværket af finanstilsyn. Myndigheden bør derfor udarbejde det metodologiske grundlag for disse reviews og gennemføre dem med regelmæssige mellemrum. Disse reviews bør ikke kun fokusere på konvergensen i tilsynspraksis, men også på tilsynsmyndighedernes evne til at opnå tilsynsresultater af høj kvalitet og på de kompetente myndigheders uafhængighed. Resultaterne af peer reviews bør offentliggøres, og bedste praksis bør fastlægges og offentliggøres. |
Ændringsforslag 22 Forslag til forordning Betragtning 29 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(29) I betragtning af globaliseringen af finansielle tjenesteydelser og den øgede betydning af internationale standarder bør myndigheden fremme dialogen og samarbejdet med tilsynsmyndigheder uden for Fællesskabet. Den bør på ingen måde gribe ind i de europæiske institutioners eksisterende roller og beføjelser i relationerne til myndigheder uden for Fællesskabet og i internationale fora. |
(29) I betragtning af globaliseringen af finansielle tjenesteydelser og den øgede betydning af internationale standarder bør myndigheden repræsentere Unionen i dialogen og samarbejdet med tilsynsmyndigheder uden for Unionen. |
Ændringsforslag 23 Forslag til forordning Betragtning 33 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(33) Når det er relevant, bør myndigheden høre berørte parter angående tekniske standarder, retningslinjer og henstillinger og give dem en rimelig mulighed for at fremsætte bemærkninger til foreslåede foranstaltninger. Af effektivitetshensyn bør der til dette formål nedsættes en interessentgruppe for værdipapirer, der ligeligt repræsenterer Fællesskabets deltagere på det finansielle marked (herunder eventuelt institutionelle investorer og andre finansieringsinstitutter, som selv benytter finansielle tjenesteydelser), deres ansatte og forbrugere og andre private brugere af finansielle tjenesteydelser, herunder også SMV'er. Interessentgruppen for værdipapirer bør aktivt fungere som en grænseflade med andre brugergrupper inden for finansielle tjenesteydelser, som er nedsat ved kommissions- eller fællesskabslovgivning. |
(33) Myndigheden bør høre berørte parter angående tekniske standarder, retningslinjer og henstillinger og give dem en rimelig mulighed for at fremsætte bemærkninger til foreslåede foranstaltninger. Myndigheden bør foretage en konsekvensvurdering, inden den vedtager udkast til sådanne tekniske standarder, retningslinjer og henstillinger. Af effektivitetshensyn bør der til dette formål nedsættes en interessentgruppe for værdipapirer, der ligeligt repræsenterer Unionens deltagere på det finansielle marked (herunder eventuelt institutionelle investorer og andre finansieringsinstitutter, som selv benytter finansielle tjenesteydelser), deres ansatte, akademikere og forbrugere og andre private brugere af finansielle tjenesteydelser, herunder også SMV'er. Interessentgruppen for værdipapirer bør aktivt fungere som en grænseflade med andre brugergrupper inden for finansielle tjenesteydelser, som er nedsat ved kommissions- eller EU-lovgivning. |
Ændringsforslag 24 Forslag til forordning Betragtning 34 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
(34a) Uanset medlemsstaternes særlige ansvar i krisesituationer er det indlysende, at Europa-Parlamentet, hvis en medlemsstat vælger at påberåbe sig beskyttelsen, bør underrettes samtidig med myndigheden, Rådet og Kommissionen. Medlemsstaten bør endvidere begrunde, hvorfor den påberåber sig beskyttelsen. Myndigheden bør i samarbejde med Kommissionen fastlægge, hvilke skridt der efterfølgende skal tages. |
Ændringsforslag 25 Forslag til forordning Betragtning 38 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
38. En fuldtidsansat formand, der udvælges af tilsynsrådet på grundlag af en åben udvælgelsesprøve, bør repræsentere myndigheden. Myndighedens ledelse varetages af en administrerende direktør, der bør have ret til at deltage i tilsynsrådets og bestyrelsens møder uden stemmeret. |
38. En fuldtidsansat formand, der udvælges af Europa-Parlamentet efter en åben udvælgelsesprøve, som administreres af Kommissionen, der efterfølgende udarbejder en liste, bør repræsentere myndigheden. Myndighedens ledelse varetages af en administrerende direktør, der bør have ret til at deltage i tilsynsrådets og bestyrelsens møder uden stemmeret. |
Ændringsforslag 26 Forslag til forordning Betragtning 39 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
39. For at sikre konsistens i de europæiske tilsynsmyndigheders aktiviteter på tværs af sektorer bør disse myndigheder foretage en nøje koordinering i et fælles udvalg af europæiske tilsynsmyndigheder og fastlægge fælles holdninger, hvor det er relevant. Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder bør overtage alle de funktioner, som udøves af Det Blandede Udvalg for Finansielle Konglomerater. Hvor det er relevant, bør beslutninger, som også falder ind under kompetenceområdet for Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger eller Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, vedtages af de relevante europæiske tilsynsmyndigheder samtidigt og med samme indhold. |
39. For at sikre konsistens i de europæiske tilsynsmyndigheders aktiviteter på tværs af sektorer bør disse myndigheder foretage en nøje koordinering via de europæiske tilsynsmyndigheders fælles udvalg og fastlægge fælles holdninger, hvor det er relevant. Det fælles udvalg skal koordinere funktionerne i de tre europæiske tilsynsmyndigheder i forbindelse med finansielle konglomerater. Hvor det er relevant, bør beslutninger, som også falder ind under kompetenceområdet for Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Bankvæsen) eller Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Europæiske Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger), vedtages af de relevante europæiske tilsynsmyndigheder samtidigt og med samme indhold. Det fælles udvalg bør ledes af formændene for de tre europæiske tilsynsmyndigheder for en periode på 12 måneder på skift. Formanden for det fælles udvalg bør være næstformand for ESRB. Det fælles udvalg bør have et permanent sekretariat med udstationeret personale fra de tre europæiske tilsynsmyndigheder for at give mulighed for uformel udveksling af oplysninger og udvikling af en fælles kulturel strategi på tværs af de tre europæiske tilsynsmyndigheder. |
Ændringsforslag 27 Forslag til forordning Artikel 1 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Myndigheden handler inden for rammerne af direktiv 97/9/EF, direktiv 98/26/EF, direktiv 2001/34/EF, direktiv 2002/47/EF, direktiv 2002/87/EF, direktiv 2003/6/EF, direktiv 2003/71/EF, direktiv 2004/25/EF, direktiv 2004/39/EF, direktiv 2004/109/EF direktiv 2005/60/EF, direktiv 2009/65/EF, direktiv 2002/65/EF, direktiv 2006/49/EF (uden at det berører Den Europæiske Banktilsynsmyndigheds tilsynskompetence), direktiv … [det fremtidige FAIF-direktiv] og forordning … [den fremtidige forordning om kreditvurderingsbureauer], herunder alle de direktiver, forordninger og afgørelser, der er baseret på disse retsakter, og eventuelle nye fællesskabsretsakter, hvorved myndigheden tillægges opgaver. |
2. Myndigheden handler inden for rammerne af denne forordning og af direktiv 97/9/EF, direktiv 98/26/EF, direktiv 2001/34/EF, direktiv 2002/47/EF, direktiv 2002/87/EF, direktiv 2003/6/EF, direktiv 2003/71/EF, direktiv 2004/25/EF, direktiv 2004/39/EF, direktiv 2004/109/EF direktiv 2005/60/EF, direktiv 2009/65/EF, direktiv 2002/65/EF, direktiv 2006/49/EF (uden at det berører Den Europæiske Banktilsynsmyndigheds tilsynskompetence), direktiv … [det fremtidige FAIF-direktiv] og forordning … [den fremtidige forordning om kreditvurderingsbureauer], herunder alle de direktiver, forordninger og afgørelser, der er baseret på disse retsakter, og eventuelle nye EU-retsakter, hvorved myndigheden tillægges opgaver. |
Ændringsforslag 28 Forslag til forordning Artikel 1 – stk. 2 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
2a. Myndigheden skal også handle på aktivitetsområdet under den lovgivning, der henvises til i stk. 2, herunder anliggender vedrørende spørgsmål om aktionærrettigheder, selskabsstyring, revision og regnskabsaflæggelse, såfremt en sådan indsats fra myndighedens side er nødvendig for at sikre en effektiv og konsekvent anvendelse af den lovgivning, der henvises til i stk. 2. Myndigheden træffer også passende foranstaltninger i forbindelse med overtagelsestilbud, clearing- og afviklingsspørgsmål, securitisation, korte positioner og afledte spørgsmål herunder standardisering. |
Ændringsforslag 29 Forslag til forordning Artikel 1 – stk. 5 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
5. Myndigheden er en del af et europæisk finanstilsynssystem (i det følgende benævnt "ESFS"), der fungerer som et netværk af tilsynsmyndigheder, jf. artikel 39. |
udgår |
Ændringsforslag 30 Forslag til forordning Artikel 1 – stk. 6 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
6. Den Europæiske Værdipapirtilsynsmyndighed samarbejder med Det Europæiske Råd for Systemiske Risici, i det følgende benævnt "ESRB", jf. artikel 21. |
udgår |
Ændringsforslag 31 Forslag til forordning Artikel 1 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 1a |
|
|
Det Europæiske Finanstilsynssystem |
|
|
1. Myndigheden skal være en del af et europæisk finanstilsynssystem (ESFS), hvis hovedformål er at sikre, at de bestemmelser, der gælder for den finansielle sektor, gennemføres i tilstrækkelig grad for at bibeholde den finansielle stabilitet og derved sikre tillid til det finansielle system som helhed og en tilstrækkelig beskyttelse af brugerne af de finansielle tjenesteydelser. |
|
|
2. ESFS omfatter følgende: |
|
|
a) Det Europæiske Råd for Systemiske Risici oprettet ved forordning (EU) nr. .../... [ESRB] |
|
|
b) Den Europæiske Banktilsynsmyndighed oprettet ved forordning (EU) nr. .../... [EBA]; |
|
|
c) Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger) oprettet ved forordning (EU) nr. .../... [EIOPA] |
|
|
d) myndigheden |
|
|
e) Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder, der nedsættes i artikel 40 |
|
|
f) de myndigheder i medlemsstaterne, der henvises til i artikel 1, stk. 2, i forordning (EU) nr. .../... [ESMA], forordning (EU) nr. …/2009 [EIOPA] og forordning (EU) nr. …/… [EBA] |
|
|
g) Kommissionen, som skal varetage de opgaver, der er omhandlet i artikel 7 og 9 |
|
|
3. Myndigheden skal samarbejde regelmæssigt og tæt, sikre tværsektoriel sammenhæng i arbejdet og nå frem til fælles holdninger til tilsyn med finansielle konglomerater og andre tværsektorielle spørgsmål med ESRB samt med Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger) og Den Europæiske Tilsynsmyndighed (Bankvæsen) via det fælles udvalg, der henvises til i artikel 40. |
|
|
4. I medfør af princippet om loyalt samarbejde i overensstemmelse med artikel 4, stk. 3, i traktaten om den Europæiske Union skal parterne til ESFS samarbejde i en ånd af tillid og gensidig respekt, navnlig for at sikre, at informationsstrømmene imellem dem er hensigtsmæssige og pålidelige. |
|
|
5. Kun de tilsynsmyndigheder, som er parter til ESFS, har ret til at føre tilsyn med finansieringsinstitutter, der driver virksomhed i Unionen. |
Ændringsforslag 32 Forslag til forordning Artikel 6 – stk. 1 – litra b | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
(b) at bidrage til en konsekvent anvendelse af Fællesskabets lovgivning, bl.a. ved at bidrage til en fælles tilsynskultur, sikre konsekvent og effektiv anvendelse af den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, undgå tilsynsarbitrage, mægle i og bilægge tvister mellem kompetente myndigheder, fremme tilsynskollegiers konsekvente virkemåde og gribe ind i krisesituationer |
(b) at bidrage til en konsekvent anvendelse af standarder og lovgivning, bl.a. ved at bidrage til en fælles tilsynskultur, sikre konsekvent og effektiv anvendelse af denne forordning og den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, undgå tilsynsarbitrage, mægle i og bilægge tvister mellem kompetente myndigheder, sikre effektivt og konsekvent tilsyn med finansielle institutioner med en EU-dimension og tilsynskollegiers konsekvente virkemåde og gribe ind i bl.a. krisesituationer |
Ændringsforslag 33 Forslag til forordning Artikel 7 – stk. 1 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Myndigheden kan udarbejde tekniske standarder på de områder, der specifikt er fastsat i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning. Myndigheden forelægger sine udkast til standarder for Kommissionen med henblik på godkendelse. |
1. Myndigheden kan udarbejde tekniske standarder for at færdiggøre, opdatere og ændre elementer, som ikke er afgørende for den retsakt, der henvises til i artikel 1, stk. 2. Disse tekniske standarder omfatter ikke strategiske beslutninger, og deres indhold er afgrænset af de retsakter, som de er baseret på. |
Ændringsforslag 34 Forslag til forordning Artikel 7 – stk. 1 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Inden myndigheden forelægger dem for Kommissionen, gennemfører den, hvis det er hensigtsmæssigt, åbne offentlige høringer om de tekniske standarder og foretager en analyse af de potentielle omkostninger og fordele herved. |
Myndigheden gennemfører åbne offentlige høringer om udkastene til tekniske standarder og foretager en analyse af de potentielle omkostninger og fordele herved, inden den vedtager dem. Myndigheden anmoder også om en udtalelse eller rådgivning fra interessentgruppen for værdipapirer. |
Ændringsforslag 35 Forslag til forordning Artikel 7 – stk. 1 – afsnit 2 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Myndigheden forelægger udkastene til tekniske standarder for Kommissionen med henblik på godkendelse og sender dem samtidig til Europa-Parlamentet og Rådet. |
Ændringsforslag 36 Forslag til forordning Artikel 7 – stk. 1 – afsnit 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Senest tre måneder efter modtagelsen af udkastene til standarder træffer Kommissionen afgørelse om, hvorvidt den godkender disse. Kommissionen kan forlænge denne frist med en måned. Kommissionen kan godkende udkastene delvist eller med ændringer, hvis det er i Fællesskabets interesse. |
Senest tre måneder efter modtagelsen af udkastene til tekniske standarder træffer Kommissionen afgørelse om, hvorvidt den godkender, forkaster eller ændrer disse. Kommissionen kan forlænge denne frist med en måned. Kommissionen underretter Europa-Parlamentet og Rådet om sin afgørelse og begrundelsen herfor. |
Ændringsforslag 37 Forslag til forordning Artikel 7 – stk. 1 – afsnit 4 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Godkender Kommissionen ikke standarderne eller godkender dem delvist eller med ændringer, begrunder den dette over for myndigheden. |
udgår |
Ændringsforslag 38 Forslag til forordning Artikel 7 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Kommissionen vedtager standarderne gennem forordninger eller afgørelser, der offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende. |
2. Kommissionen vedtager tekniske standarder i overensstemmelse med artiklerne 7a til 7d i form af forordninger eller afgørelser.
|
Ændringsforslag 39 Forslag til forordning Artikel 7 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 7a |
|
|
Udøvelse af delegationen til at vedtage tekniske standarder |
|
|
1. Kommissionen tillægges beføjelser til at vedtage tekniske standarder i form af de delegerede retsakter omhandlet i artikel 7 for en ubegrænset periode. |
|
|
2. Så snart Kommissionen har vedtaget en teknisk standard, underretter den Europa-Parlamentet og Rådet samtidigt herom. |
|
|
3. Kommissionen tillægges beføjelser til at vedtage tekniske standarder med forbehold af betingelserne i artikel 7b-7d. |
|
|
4. I den i artikel 35, stk. 2, omhandlede rapport fra formanden underretter myndigheden Europa-Parlamentet og Rådet om de tekniske standarder, der er blevet godkendt, og som de nationale myndigheder endnu ikke har opfyldt. |
Ændringsforslag 40 Forslag til forordning Artikel 7 b (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 7b |
|
|
Tilbagekaldelse af delegationen til at vedtage tekniske standarder |
|
|
1. Delegationen af beføjelser til at vedtage tekniske standarder, jf. artikel 7, kan tilbagekaldes af Europa-Parlamentet eller Rådet. |
|
|
2. Hvis en institution indleder en intern procedure for at beslutte, om den ønsker at tilbagekalde delegationen af beføjelser, bestræber den sig på at give den anden institution og Kommissionen meddelelse herom i rimelig tid, inden den træffer endelig afgørelse, og oplyser samtidig, hvilken teknisk standard, der eventuelt vil blive tilbagekaldt, samt den mulige begrundelse herfor. |
|
|
3. Afgørelsen om tilbagekaldelse angiver grundene til tilbagekaldelsen og bringer delegationen af de beføjelser, der er angivet i den pågældende afgørelse, til ophør. Den får virkning straks eller på et senere tidspunkt, hvis dette er angivet i afgørelsen. Den er uden virkning for gyldigheden af de tekniske standarder, der allerede er trådt i kraft. Den offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidende. |
Ændringsforslag 41 Forslag til forordning Artikel 7 c (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 7c |
|
|
Indsigelse imod de tekniske standarder |
|
|
1. Europa-Parlamentet eller Rådet kan gøre indsigelse mod en teknisk standard inden fire måneder fra underretningen herom. Fristen kan forlænges med to måneder på foranledning af Europa-Parlamentet eller Rådet. |
|
|
2. Hvis hverken Europa-Parlamentet eller Rådet har rejst indsigelse mod den delegerede retsakt ved fristens udløb, offentliggøres den tekniske standard i Den Europæiske Unions Tidende og træder i kraft på den dato, der er fastsat heri. |
|
|
Inden fristens udløb og i særlige og behørigt begrundede tilfælde kan Europa-Parlamentet og Rådet begge underrette Kommissionen om, at de ikke agter at rejse indsigelse mod en teknisk standard. I sådanne tilfælde offentliggøres den tekniske standard i Den Europæiske Unions Tidende og træder i kraft på den dato, der er fastsat heri. |
|
|
3. Hvis Europa-Parlamentet eller Rådet gør indsigelse mod en teknisk standard, træder den ikke i kraft. Den institution, der gør indsigelse, angiver grundene til at gøre indsigelse mod den tekniske standard. |
Ændringsforslag 42 Forslag til forordning Artikel 7 d (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 7d |
|
|
Manglende godkendelse eller ændring af udkast til tekniske standarder |
|
|
1. Hvis Kommissionen ikke godkender eller ændrer udkastene til tekniske standarder, underretter Kommissionen myndigheden, Europa-Parlamentet og Rådet og angiver begrundelsen herfor. |
|
|
2. Europa-Parlamentet eller Rådet kan inden for en måned indkalde den ansvarlige kommissær til et ad hoc-møde med myndighedens formand, så de kan fremlægge deres forskellige synspunkter. |
Ændringsforslag 43 Forslag til forordning Artikel 8 – afsnit 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Myndigheden gennemfører åbne offentlige høringer om retningslinjer og henstillinger og foretager en analyse af de potentielle omkostninger og fordele herved. Myndigheden anmoder også om en udtalelse eller rådgivning fra den i artikel 22 omhandlede interessentgruppe for værdipapirer. |
Ændringsforslag 44 Forslag til forordning Artikel 8 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
De kompetente myndigheder bestræber sig bedst muligt på at efterleve disse retningslinjer og henstillinger. |
Senest to måneder efter udarbejdelsen af en retningslinje eller henstilling, beslutter hver enkelt kompetent myndighed, hvorvidt den agter at efterleve denne retningslinje eller henstilling. Hvis den kompetente myndighed ikke agter at efterleve den, underretter den myndigheden og angiver begrundelsen herfor. Myndigheden offentliggør disse begrundelser. |
Ændringsforslag 45 Forslag til forordning Artikel 8 – afsnit 2 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Myndigheden underretter i den i artikel 32, stk. 6, omhandlede årsberetning om myndighedens virksomhed Europa-Parlamentet, Rådet og Kommissionen om de retningslinjer og henstillinger, den har udstedt, idet den oplyser, hvilken national myndighed der ikke har efterlevet dem, og redegør for, hvordan myndigheden agter at sikre, at de nationale myndigheder følger dens henstillinger og retningslinjer i fremtiden. Myndigheden giver de samme oplysninger for de vigtigste større finansielle enheder. |
Ændringsforslag 46 Forslag til forordning Artikel 8 – stk. 1 – afsnit 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Anvender den kompetente myndighed ikke disse retningslinjer eller henstillinger, begrunder den dette over for myndigheden. |
udgår |
Ændringsforslag 47 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Har en kompetent myndighed ikke anvendt den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning korrekt, navnlig ved ikke at påse, at en deltager på det finansielle marked opfylder kravene i denne lovgivning, kan myndigheden anvende de i stk. 2, 3 og 6 fastsatte beføjelser. |
1. Har en kompetent myndighed ikke anvendt den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning korrekt, herunder de tekniske standarder, der er fastsat i overensstemmelse med artikel 7, navnlig ved ikke at påse, at en deltager på det finansielle marked opfylder kravene i denne lovgivning, kan myndigheden anvende de i stk. 2, 3 og 6 fastsatte beføjelser. |
Ændringsforslag 48 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 2 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Myndigheden kan efter anmodning fra en eller flere kompetente myndigheder, fra Kommissionen eller på eget initiativ og efter at have underrettet den berørte kompetente myndighed foretage en undersøgelse af den påståede ukorrekte anvendelse af fællesskabslovgivningen. |
2. Myndigheden kan efter anmodning fra en eller flere kompetente myndigheder, fra Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen eller interessentgruppen for værdipapirtilsyn eller på eget initiativ og efter at have underrettet den berørte kompetente myndighed foretage en undersøgelse af det påståede brud på eller den manglende anvendelse af EU-retten.
|
Ændringsforslag 49 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 4 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
4. Har den kompetente myndighed ikke bragt sine forhold i overensstemmelse med fællesskabslovgivningen senest en måned efter modtagelsen af myndighedens henstilling, kan Kommissionen efter at være blevet underrettet af myndigheden eller på eget initiativ træffe en beslutning, hvorved den pålægger den kompetente myndighed at tage de nødvendige skridt til at efterleve fællesskabslovgivningen. |
4. Har den kompetente myndighed ikke bragt sine forhold i overensstemmelse med EU-lovgivningen inden for ti arbejdsdage, som fastsat i stk. 3, afsnit 2a, træffer myndigheden en beslutning, hvorved den pålægger den kompetente myndighed at tage de nødvendige skridt til at efterleve EU-lovgivningen. |
Ændringsforslag 50 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 4 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Kommissionen træffer en sådan beslutning senest tre måneder efter vedtagelsen af henstillingen. Kommissionen kan forlænge denne frist med en måned. |
Myndigheden træffer en sådan beslutning senest en måned efter vedtagelsen af henstillingen. |
Ændringsforslag 51 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 4 – afsnit 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Kommissionen sørger for, at adressaternes ret til at blive hørt overholdes. |
Myndigheden sørger for, at adressaternes ret til at blive hørt overholdes. |
Ændringsforslag 52 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 4 – afsnit 4 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Myndigheden og de kompetente myndigheder giver Kommissionen alle nødvendige oplysninger. |
De kompetente myndigheder giver myndigheden alle nødvendige oplysninger. |
Ændringsforslag 53 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 5 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
5. Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af den i stk. 4 omhandlede beslutning Kommissionen og myndigheden om de skridt, den har taget eller agter at tage for at gennemføre Kommissionens beslutning. |
5. Den kompetente myndighed underretter senest ti arbejdsdage efter modtagelsen af den i stk. 4 omhandlede beslutning Kommissionen og myndigheden om de skridt, den har taget eller agter at tage for at gennemføre myndighedens beslutning. |
Ændringsforslag 54 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 6 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
6. Efterlever en kompetent myndighed ikke den i stk. 4 omhandlede beslutning inden for den heri fastsatte frist, og er det nødvendigt at afhjælpe den kompetente myndigheds misligholdelse rettidigt for at opretholde eller genoprette neutrale konkurrencevilkår på markedet eller sikre det finansielle systems ordnede virkemåde og integritet, kan myndigheden, hvis de relevante krav i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning finder direkte anvendelse på deltagere på det finansielle marked, træffe en individuel beslutning rettet til en deltager på det finansielle marked, hvorved den pålægger dette at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til fællesskabslovgivningen, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til traktatens artikel 226. |
6. Efterlever en kompetent myndighed ikke den i stk. 4 omhandlede beslutning inden for den heri fastsatte frist, og er det nødvendigt at afhjælpe den kompetente myndigheds misligholdelse rettidigt for at opretholde eller genoprette neutrale konkurrencevilkår på markedet eller sikre det finansielle systems ordnede virkemåde og integritet, træffer myndigheden i henhold til den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning en individuel beslutning rettet til en deltager på det finansielle marked, hvorved den pålægger dette at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til EU-lovgivningen, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til traktatens artikel 258. |
Ændringsforslag 55 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 6 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Myndighedens beslutning skal være i overensstemmelse med den beslutning, Kommissionen har truffet i medfør af stk. 4. |
Myndighedens beslutning skal være i overensstemmelse med den beslutning, der træffes i medfør af stk. 4. |
Ændringsforslag 56 Forslag til forordning Artikel 9 – stk. 7 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
7a. Myndigheden fastsætter den i artikel 32, stk. 6, omhandlede beretning, hvilke nationale myndigheder og finansieringsinstitutter, der ikke har efterlevet de i stk. 4 og 6 omhandlede beslutninger. |
Ændringsforslag 57 Forslag til forordning Artikel 10 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. I tilfælde af ugunstige udviklinger, der kan bringe de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i Fællesskabet i alvorlig fare, kan Kommissionen på eget initiativ eller efter anmodning fra myndigheden, Rådet eller ESRB vedtage en beslutning rettet til myndigheden, hvorved den fastslår, at der foreligger en krisesituation i denne forordnings forstand. |
1. I tilfælde af ugunstige udviklinger, der kan bringe de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i Unionen i alvorlig fare, kan ESRB på eget initiativ eller efter anmodning fra myndigheden, Rådet, Europa-Parlamentet eller Kommissionen udstede en advarsel om, at der foreligger en krisesituation for at give myndigheden mulighed for uden yderligere krav at træffe de individuelle beslutninger, der er omhandlet i stk. 3. |
Ændringsforslag 58 Forslag til forordning Artikel 10 – stk. 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
1a. Så snart ESRB udsteder en advarsel, underretter det samtidig Europa-Parlamentet, Rådet, Kommissionen og myndigheden herom. |
Ændringsforslag 59 Forslag til forordning Artikel 10 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Har Kommissionen vedtaget en beslutning i medfør af stk. 1, kan myndigheden træffe individuelle beslutninger, hvorved den pålægger de kompetente myndigheder at tage de nødvendige skridt i overensstemmelse med den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning for at imødegå risici, der kan bringe de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i fare, ved at påse, at deltagere på det finansielle marked og kompetente myndigheder opfylder kravene i denne lovgivning. |
2. Når der foreligger en krisesituation i medfør af stk. 1, træffer myndigheden de individuelle beslutninger, der er nødvendige for at sikre, at de kompetente myndigheder tager de nødvendige skridt i overensstemmelse med den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning for at imødegå risici, der kan bringe de finansielle markeders ordnede virkemåde og integritet eller stabiliteten af hele eller en del af det finansielle system i fare, ved at påse, at deltagere på det finansielle marked og kompetente myndigheder opfylder kravene i denne lovgivning. |
Ændringsforslag 60 Forslag til forordning Artikel 10 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Efterlever en kompetent myndighed ikke den i stk. 2 omhandlede beslutning inden for den heri fastsatte frist, kan myndigheden, hvis de relevante krav i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning finder direkte anvendelse på deltagere på det finansielle marked, træffe en individuel beslutning rettet til en deltager på det finansielle marked, hvorved den pålægger denne at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til denne lovgivning, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til traktatens artikel 226. |
3. Efterlever en kompetent myndighed ikke den i stk. 2 omhandlede beslutning inden for den heri fastsatte frist, træffer myndigheden i henhold til de relevante krav i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning en individuel beslutning rettet til et finansieringsinstitut, hvorved den pålægger dette at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til denne lovgivning, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til traktatens artikel 258. |
Ændringsforslag 61 Forslag til forordning Artikel 10 – stk. 4 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
4a. ESRB reviderer den beslutning, der henvises til i stk. 1, på eget initiativ eller efter anmodning fra myndigheden, Europa-Parlamentet, Rådet eller Kommissionen. |
Ændringsforslag 62 Forslag til forordning Artikel 10 – stk. 4 b (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
4b. Myndigheden anfører i den i artikel 32, stk. 6, omhandlede beretning de individuelle beslutninger, der er rettet til nationale myndigheder og finansieringsinstitutter i medfør af stk. 3 og 4. |
Ændringsforslag 63 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Er en kompetent myndighed uenig i en anden kompetent myndigheds tiltag eller mangel på tiltag - med hensyn til fremgangsmåde eller indhold - på områder, hvor den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning kræver samarbejde, koordinering eller fælles beslutningstagning mellem kompetente myndigheder i flere medlemsstater, kan myndigheden efter anmodning fra en eller flere af de berørte kompetente myndigheder bistå disse myndigheder med at nå til enighed i overensstemmelse med proceduren i stk. 2, uden at dette i øvrigt indskrænker de beføjelser, der er fastlagt i artikel 9. |
1. Er en kompetent myndighed uenig i en anden kompetent myndigheds tiltag eller mangel på tiltag - med hensyn til fremgangsmåde eller indhold - på områder, hvor den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning kræver samarbejde, koordinering eller fælles beslutningstagning mellem kompetente myndigheder i flere medlemsstater, leder myndigheden på eget initiativ eller efter anmodning fra en eller flere af de berørte kompetente myndigheder indsatsen med henblik på at bistå disse myndigheder med at nå til enighed i overensstemmelse med proceduren i stk. 2-4, uden at dette i øvrigt indskrænker de beføjelser, der er fastlagt i artikel 9. |
Ændringsforslag 64 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Myndigheden fastsætter en frist for indgåelse af forlig mellem de kompetente myndigheder under hensyntagen til eventuelle relevante frister i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning samt til sagens kompleksitet og mere eller mindre hastende karakter. |
2. Myndigheden fastsætter en frist for indgåelse af forlig mellem de kompetente myndigheder under hensyntagen til eventuelle relevante frister i den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning samt til sagens kompleksitet og mere eller mindre hastende karakter. På det stadium virker myndigheden som mægler. |
Ændringsforslag 65 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Hvis de berørte kompetente myndigheder ikke er nået til enighed ved udløbet af forligsfasen, kan myndigheden træffe en beslutning, hvorved den pålægger dem at tage eller undlade at tage specifikke skridt til at bilægge sagen i overensstemmelse med fællesskabslovgivningen. |
3. Hvis de berørte kompetente myndigheder ikke er nået til enighed ved udløbet af forligsfasen, træffer myndigheden i overensstemmelse med artikel 29, stk. 1, andet afsnit, med bindende virkning for de pågældende kompetente myndigheder en beslutning til bilæggelse af tvisten, hvorved den pålægger dem at bilægge sagen i overensstemmelse med EU-lovgivningen. |
Ændringsforslag 66 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 4 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
4. Efterlever en kompetent myndighed ikke myndighedens beslutning, idet den ikke påser, at en deltager på det finansielle marked overholder krav, der finder direkte anvendelse på det i medfør af den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, kan myndigheden træffe en individuel beslutning rettet til en deltager på det finansielle marked, hvorved den pålægger denne at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til fællesskabslovgivningen, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til traktatens artikel 226. |
4. Efterlever en kompetent myndighed ikke myndighedens beslutning, idet den ikke påser, at en deltager på det finansielle marked overholder krav, der finder direkte anvendelse på det i medfør af den i artikel 1, stk. 2, nævnte lovgivning, træffer myndigheden en individuel beslutning rettet til en deltager på det finansielle marked, hvorved den pålægger denne at tage de nødvendige skridt til at opfylde sine forpligtelser i henhold til EU-lovgivningen, herunder til at ophøre med en given praksis, uden at dette i øvrigt indskrænker Kommissionens beføjelser i henhold til traktatens artikel 258. |
Ændringsforslag 67 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 4 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
4a. Beslutninger, der træffes i henhold til stk. 4, har forrang for tidligere beslutninger truffet af de kompetente myndigheder i samme sag. |
|
|
Tiltag, der iværksættes af de nationale tilsynsmyndigheder, vedrørende forhold, der er genstand for en beslutning i medfør af stk. 3 eller 4, skal være forenelige med disse beslutninger. |
Ændringsforslag 68 Forslag til forordning Artikel 11 – stk. 4 b (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
4b. Myndigheden giver i den i artikel 32, stk. 6, omhandlede beretning oplysning om tvister mellem kompetente myndigheder, indgåede aftaler og de beslutninger, der er truffet til bilæggelse af sådanne tvister. |
Ændringsforslag 69 Forslag til forordning Artikel 11 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 11a |
|
|
Bilæggelse af tvister mellem kompetente myndigheder på tværs af sektorer |
|
|
Det fælles udvalg bilægger i henhold til proceduren i artikel 11 de tvister, der måtte opstå mellem kompetente myndigheder i forbindelse med udførelsen af den i artikel 42 omhandlede opgave. |
Ændringsforslag 70 Forslag til forordning Artikel 12 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Myndigheden bidrager til at fremme tilsynskollegiers effektive og konsekvente virkemåde og fremme en sammenhængende anvendelse af Fællesskabets lovgivning i disse kollegier. |
1. Myndigheden bidrager til at fremme og overvåge de i direktiv 2006/48/EF omhandlede tilsynskollegiers effektive, fyldestgørende og konsekvente virkemåde og fremme en sammenhængende anvendelse af EU’s lovgivning i disse kollegier. |
Ændringsforslag 71 Forslag til forordning Artikel 12 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Myndigheden deltager som observatør i tilsynskollegierne, når den finder det hensigtsmæssigt. I den forbindelse betragtes den som en "kompetent myndighed" i den relevante lovgivnings forstand og modtager efter anmodning alle relevante oplysninger på samme måde som et medlem af kollegiet. |
2. Myndigheden deltager i tilsynskollegierne, når den finder det hensigtsmæssigt. I den forbindelse betragtes den som en "kompetent myndighed" i den relevante lovgivnings forstand og modtager efter anmodning alle relevante oplysninger på samme måde som et medlem af kollegiet. |
Ændringsforslag 72 Forslag til forordning Artikel 12 – stk. 3 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
3a. Myndigheden kan udarbejde tekniske standarder, retningslinjer og henstillinger vedtaget i henhold til artikel 7 og 8 for at harmonisere tilsynsfunktionerne og bedste praksis vedtaget af tilsynskollegierne. |
Ændringsforslag 73 Forslag til forordning Artikel 12 – stk. 3 b (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
3b. En juridisk bindende mæglerfunktion bør gøre det muligt for de nye myndigheder at bilægge tvister mellem nationale tilsynsførende efter proceduren i artikel 11. Hvis det ikke er muligt at nå til en aftale mellem tilsynsførende med ansvar for et grænseoverskrivende institut, bør myndigheden have beføjelse til at træffe tilsynsafgørelser, der direkte finder anvendelse på det pågældende institut. |
Ændringsforslag 74 Forslag til forordning Artikel 12 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 12a |
|
|
Tilsyn med finansieringsinstitutter med en EU-dimension |
|
|
1. De nationale myndigheder udøver prudentielt tilsyn med finansieringsinstitutter med en EU-dimension som repræsentant for og efter instruktioner fra myndigheden for at sikre, at de samme tilsynsbestemmelser anvendes i hele EU. |
|
|
2. Myndigheden fremlægger sine udkast til tilsynsbestemmelser for Kommissionen og samtidig for Europa-Parlamentet og Rådet. Kommissionen godkender udkastene til tilsynsbestemmelserne efter den i artikel 7 eller 8 fastsatte procedure. |
|
|
3. Ved en beslutning, som træffes af tilsynsrådet i henhold til den procedure, der er fastlagt i artikel 29, stk. 1, identificeres de vigtigste finansieringsinstitutter med en EU-dimension. Kriterierne for at identificere sådanne finansieringsinstitutter tager højde for de kriterier, som er indført af Rådet for Finansiel Stabilitet, Den Internationale Valutafond og Banken for Internationale Betalinger. |
|
|
4. Myndigheden udarbejder i samarbejde med ESRB et oplysningsskema for de vigtigste institutter med henblik på at sikre en forsvarlig forvaltning af deres systemiske risici. |
|
|
5. For at sikre medansvaret hos finansieringsinstitutter med en EU-dimension, for at beskytte europæiske bankindskyderes interesser og reducere skatteydernes omkostninger ved en systemisk finanskrise oprettes en europæisk finansiel beskyttelsesfond (Fonden). Fonden spiller også en rolle når det gælder om at hjælpe finansieringsinstitutter i EU med at håndtere vanskeligheder, når disse sandsynligvis vil true stabiliteten på EU's indre marked for finansielle tjenester. Fonden finansieres ved bidrag fra disse institutioner. Bidraget fra hver finansiel institution skal beregnes i henhold til kriterier, der belønner god forvaltning. Disse bidrag erstatter bidragene til nationale fonde af lignende art. |
|
|
6. Når de samlede ressourcer fra bidrag indbetalt af banker ikke er tilstrækkelige til at løse krisen, kan Fondens ressourcer øges ved gældsudstedelse. Medlemsstaterne kan under ekstraordinære omstændigheder lette Fondens gældsudstedelse gennem garantier og mod et gebyr, som rimeligt afspejler den påtagne risiko. Disse garantier deles af medlemsstaterne i overensstemmelse med de kriterier, som er fastsat i stk. 7. |
|
|
7. Når der under ekstreme, ekstraordinære omstændigheder og i forbindelse med en systemisk krise forekommer misligholdelse fra en eller flere institutioners side, og de disponible ressourcer er utilstrækkelige, vil de berørte medlemsstater tage sig af denne byrde i henhold til principperne i det aktuelle aftalememorandum med ændringer. Ordninger, hvor byrderne fordeles, kan omfatte et af følgende kriterier eller en kombination deraf: institutionens indskud, institutionens aktiver (enten i form af bogføringsværdier, markedsværdier eller risikovægtede værdier), institutionens indtægtsstrømme eller institutionens andel af betalingssystemstrømme. |
|
|
8. Medlemskab af Fonden erstatter medlemskabet af eksisterende nationale indskudsgarantiordninger for de deltagende finansieringsinstitutter i EU. Fonden forvaltes af en bestyrelse, som udpeges af myndigheden for en periode af fem år. Medlemmerne af bestyrelsen vælges af personalet i de nationale myndigheder. Der oprettes et rådgivende organ, der omfatter de finansielle institutioner, som deltager i Fonden. |
Ændringsforslag 75 Forslag til forordning Artikel 13 – stk. 3 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
3a. Myndigheden uddelegerer opgaver og ansvar i forbindelse med kontrollen med det prudentielle tilsyn med finansielle institutioner med en EU-dimension til myndighederne i medlemsstaterne som angivet i artikel 12a. |
Ændringsforslag 76 Forslag til forordning Artikel 18 – stk. - 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Myndigheden repræsenterer Den Europæiske Union i alle internationale fora vedrørende forordning og tilsyn med institutioner omfattet af lovgivningen, der henvises til i artikel 1, stk. 2. Kompetente nationale myndigheder kan fortsætte med at bidrage til sådanne fora med hensyn til nationale emner og emner, der er relevante for deres egne funktioner og kompetence i medfør af EU-lovgivning. |
Ændringsforslag 77 Forslag til forordning Artikel 18 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Myndigheden kan udvikle kontakter med tilsynsmyndigheder i tredjelande, uden at dette berører fællesskabsinstitutionernes kompetenceområder. Den kan indgå administrative aftaler med internationale organisationer og tredjelandes forvaltninger. |
Myndigheden kan udvikle kontakter og indgå administrative ordninger med tilsynsmyndigheder, internationale organisationer og tredjelandes forvaltninger, uden at dette berører EU-institutternes og medlemsstaternes kompetenceområder. |
Ændringsforslag 78 Forslag til forordning Artikel 21 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Myndigheden arbejder tæt sammen med ESRB. Den giver ESRB de regelmæssige, ajourførte oplysninger, som er nødvendige for udførelsen af dets opgaver. Data, der er nødvendige for udførelsen af ESRB's opgaver, og som ikke er i summarisk eller samlet form, leveres hurtigst muligt til det efter begrundet anmodning, jf. artikel [15] i forordning (EF) nr. …/…[ESRB]. |
2. Myndigheden arbejder tæt sammen med ESRB. Den giver ESRB de regelmæssige, ajourførte oplysninger, som er nødvendige for udførelsen af dets opgaver. Data, der er nødvendige for udførelsen af ESRB's opgaver, og som ikke er i summarisk eller samlet form, leveres hurtigst muligt til det efter begrundet anmodning, jf. artikel [15] i forordning (EF) nr. …/…[ESRB]. Myndigheden udarbejder en passende protokol om videregivelse af fortrolige oplysninger vedrørende de enkelte finansieringsinstitutter. |
Ændringsforslag 79 Forslag til forordning Artikel 23 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Myndigheden sikrer, at beslutninger truffet i henhold til artikel 10 og 11 ikke på nogen måde indvirker på medlemsstaternes finanspolitiske ansvar. |
1. Myndigheden sikrer, at beslutninger truffet i henhold til artikel 10 og 11 ikke direkte på en væsentlig måde indvirker på medlemsstaternes finanspolitiske ansvar. |
Ændringsforslag 80 Forslag til forordning Artikel 23 – stk. 2 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
I sin meddelelse gør medlemsstaten klart rede for, hvorfor og på hvilken måde beslutningen indvirker på dens finanspolitiske ansvar. |
Meddelelsen fra medlemsstaten skal indeholde en begrundelse for samt en konsekvensanalyse af i hvor stort omfang beslutningen indvirker på dens finanspolitiske ansvar. |
Ændringsforslag 81 Forslag til forordning Artikel 33 – stk. 2 – afsnit 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Formanden udpeges af tilsynsrådet på grundlag af sine kvalifikationer, sit kendskab til deltagere på det finansielle marked og finansielle markeder samt relevant erfaring med finansielt tilsyn og regulering efter en åben udvælgelsesprocedure. |
2. Formanden udpeges af tilsynsrådet på grundlag af sine kvalifikationer, sit kendskab til deltagere på det finansielle marked og finansielle markeder samt relevant erfaring med finansielt tilsyn og regulering efter en åben udvælgelsesprocedure, der organiseres og forvaltes af Kommissionen. |
Ændringsforslag 82 Forslag til forordning Artikel 33 – stk. 2 – afsnit 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Kommissionen forelægger Europa-Parlamentet en liste med tre kandidater. Europa-Parlamentet foretager høringer af kandidaterne, hvorefter det vælger en af disse. Den således udvalgte kandidat udpeges af tilsynsrådet. |
Ændringsforslag 83 Forslag til forordning Artikel 33 – stk. 2 – afsnit 1 b (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Er Europa-Parlamentet af den opfattelse, at ingen af kandidaterne på listen i tilstrækkelig omfang opfylder de i første afsnit anførte kvalifikationer, afholdes en ny åben udvælgelsesprocedure. |
Ændringsforslag 84 Forslag til forordning Artikel 33 – stk. 2 – afsnit 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Før udpegelsen skal den kandidat, tilsynsrådet har udvalgt, bekræftes af Europa-Parlamentet. |
udgår |
Ændringsforslag 85 Forslag til forordning Artikel 35 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Europa-Parlamentet kan opfordre formanden eller dennes suppleant til, med fuld hensyntagen til deres uafhængighed, at afgive en erklæring regelmæssigt over for sit kompetente udvalg og besvare spørgsmål fra medlemmerne af nævnte udvalg. |
1. Formanden afgiver mindst hvert kvartal en erklæring over for Europa-Parlamentet og besvarer ethvert spørgsmål fra dets medlemmer. |
Ændringsforslag 86 Forslag til forordning Artikel 35 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Europa-Parlamentet kan også opfordre formanden til at aflægge rapport om udførelsen af dennes opgaver. |
2. Formanden aflægger rapport om udførelsen af sine opgaver til Europa-Parlamentet, når der anmodes herom og mindst 15 dage før afgivelsen af den erklæring, der er omhandlet i stk. 1. |
Ændringsforslag 87 Forslag til forordning Artikel 36 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Den administrerende direktør udpeges af tilsynsrådet på grundlag af sine kvalifikationer, sit kendskab til deltagere på det finansielle marked og finansielle markeder samt relevant erfaring med finansielt tilsyn og regulering og ledelseserfaring efter en åben udvælgelsesprocedure. |
2. Den administrerende direktør udpeges af tilsynsrådet på grundlag af sine kvalifikationer, sit kendskab til deltagere på det finansielle marked og finansielle markeder samt relevant erfaring med finansielt tilsyn og regulering og ledelseserfaring efter en åben udvælgelsesprocedure, der tilrettelægges og forvaltes af Kommissionen, og efter godkendelse af Europa-Parlamentet. |
Ændringsforslag 88 Forslag til forordning Artikel 39 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
Artikel 39 |
udgår |
|
Sammensætning |
|
|
1. Myndigheden er en del af ESFS, der fungerer som et netværk af tilsynsmyndigheder. |
|
|
2. ESFS består af følgende: |
|
|
(a) de myndigheder i medlemsstaterne, der er omhandlet i denne forordnings artikel 1, stk. 2, i artikel 1, stk. 2, i forordning (EF) nr. …/2009 [EIOPA] og i artikel 1, stk. 2, i forordning (EF) nr. …/… [EBA] |
|
|
(b) myndigheden |
|
|
(c) Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger oprettet i henhold til artikel 1 i forordning (EF) nr. …/…[EIOPA] |
|
|
(d) Den Europæiske Banktilsynsmyndighed oprettet i henhold til artikel 1 i forordning (EF) nr. …/…[EBA] |
|
|
(e) Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder, jf. artikel 40 |
|
|
(f) det udvalg, der er nedsat for at varetage de opgaver, der er omhandlet i artikel 7, 9 og 10. |
|
|
3. Myndigheden skal indgå i et regelmæssigt og tæt samarbejde, sikre tværsektoriel sammenhæng i arbejdet og nå frem til fælles holdninger til tilsyn med finansielle konglomerater og andre tværsektorielle spørgsmål med Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Banktilsynsmyndighed gennem Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder nedsat i henhold til artikel 40. |
|
Ændringsforslag 89 Forslag til forordning Kapitel IV – sektion 2 – titel | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
DET FÆLLES UDVALG AF EUROPÆISKE TILSYNSMYNDIGHEDER |
DE EUROPÆISKE TILSYNSMYNDIGHEDERS FÆLLES UDVALG |
Ændringsforslag 90 Forslag til forordning Artikel 40 – stk. 2 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
2. Det fælles udvalg fungerer som et forum, hvor myndigheden skal indgå i et regelmæssigt og tæt samarbejde og sikre tværsektoriel sammenhæng med Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Banktilsynsmyndighed. |
2. Det fælles udvalg fungerer som et forum, hvor myndigheden skal indgå i et regelmæssigt og tæt samarbejde og sikre tværsektoriel sammenhæng og læring med Den Europæiske Banktilsynsmyndighed og Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger bl.a. vedrørende. |
|
|
- finansielle konglomerater |
|
|
- regnskabsførelse og revision |
|
|
- mikroprudentielle analyser med henblik på finansiel stabilitet |
|
|
- detailinvesteringsprodukter |
|
|
- foranstaltninger til bekæmpelse af hvidvaskning, og |
|
|
- udveksling af oplysninger med ESRB og udvikling af forbindelserne mellem ESRB og de europæiske tilsynsmyndigheder. |
Ændringsforslag 91 Forslag til forordning Artikel 40 – stk. 3 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
3. Myndigheden bidrager med tilstrækkelige ressourcer til den administrative bistand til Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder. Den omfatter udgifter til personale, administration, infrastruktur og drift. |
3. Det fælles udvalg skal have et permanent sekretariat med et udstationeret personale fra de tre europæiske tilsynsmyndigheder. Myndigheden skal bidrage med en retfærdig andel til administrative, infrastrukturelle og driftsmæssige udgifter. |
Ændringsforslag 92 Forslag til forordning Artikel 40 – stk. 3 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
3a. Kun de tilsynsmyndigheder, der er parter til ESFS, skal have ret til at føre tilsyn med finansieringsinstitutter, der opererer i Den Europæiske Union. |
Ændringsforslag 93 Forslag til forordning Artikel 40 a (ny) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
Artikel 40a |
|
|
Tilsyn |
|
|
Hvis et betydningsfuldt grænseoverskridende finansieringsinstitut omfatter forskellige sektorer, træffer det fælles udvalg afgørelse om, hvilken europæisk tilsynsmyndighed, der skal fungere som den ledende kompetente myndighed og/eller træffe bindende afgørelser om løsning af konflikter mellem de europæiske tilsynsmyndigheder. |
Ændringsforslag 94 Forslag til forordning Artikel 55 – stk. 1 | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
1. Hvad angår ansvar uden for kontraktforhold, erstatter myndigheden i overensstemmelse med de almindelige retsgrundsætninger, der er fælles for medlemsstaternes retssystemer, skader forvoldt af myndigheden eller af dens ansatte som led i udøvelsen af deres hverv. Domstolen har kompetence til at afgøre enhver tvist vedrørende erstatning for sådanne skader. |
1. Hvad angår ansvar uden for kontraktforhold, erstatter myndigheden i overensstemmelse med de almindelige retsgrundsætninger, der er fælles for medlemsstaternes retssystemer, utilbørlige skader forvoldt af myndigheden eller af dens ansatte som led i udøvelsen af deres hverv. Domstolen har kompetence til at afgøre enhver tvist vedrørende erstatning for sådanne skader. |
Ændringsforslag 95 Forslag til forordning Artikel 66 – stk. 1 a (nyt) | |
|
Kommissionens forslag |
Ændringsforslag |
|
|
1a. Kommissionens rapport skal bl.a. evaluere: Hvilket omfang af konvergens, de nationale myndigheder har opnået, i tilsynsstandardpraksis; tilsynskollegiernes virkemåde; grænseoverskridende institutioners tilsynsmekanisme, især i forbindelse med institutioner med en EU-dimension, anvendelsen af artikel 23 med hensyn til sikkerhedsforanstaltninger og kontrolorganer; tilsynskonvergens inden for krisestyring og beslutning i EU og spørgsmålet om, hvorvidt tilsynsaktiviteter og forretningsskik bør kombineres eller adskilles. Den skal indeholde forslag om, hvordan myndighedens og ESFS' rolle kan udvikles yderligere med henblik på at skabe en integreret europæisk tilsynsarkitektur. |
PROCEDURE
|
Titel |
Europæisk værdipapirtilsynsmyndighed |
|||||||
|
Referencer |
KOM(2009)0503 – C7-0167/2009 – 2009/0144(COD) |
|||||||
|
Korresponderende udvalg |
ECON |
|||||||
|
Udtalelse fra Dato for meddelelse på plenarmødet |
AFCO 7.10.2009 |
|
|
|
||||
|
Rådgivende ordfører Dato for valg |
Íñigo Méndez de Vigo 24.11.2009 |
|
|
|||||
|
Behandling i udvalg |
25.1.2010 |
6.4.2010 |
|
|
||||
|
Dato for vedtagelse |
7.4.2010 |
|
|
|
||||
|
Resultat af den endelige afstemning |
+: –: 0: |
17 0 2 |
||||||
|
Til stede ved den endelige afstemning - medlemmer |
Carlo Casini, Andrew Duff, Ashley Fox, Matthias Groote, Roberto Gualtieri, Gerald Häfner, Ramón Jáuregui Atondo, Constance Le Grip, David Martin, Jaime Mayor Oreja, Morten Messerschmidt, Paulo Rangel, Algirdas Saudargas, György Schöpflin, Guy Verhofstadt |
|||||||
|
Til stede ved den endelige afstemning - stedfortrædere |
Jean-Luc Dehaene, Enrique Guerrero Salom, Anneli Jäätteenmäki, Íñigo Méndez de Vigo, Tadeusz Zwiefka |
|||||||
|
Til stede ved den endelige afstemning - stedfortrædere, jf. art. 187, stk. 2 |
Emma McClarkin |
|||||||
PROCEDURE
|
Titel |
Europæisk værdipapirtilsynsmyndighed |
|||||||
|
Referencer |
KOM(2009)0503 – C7-0167/2009 – 2009/0144(COD) |
|||||||
|
Dato for høring af EP |
23.9.2009 |
|||||||
|
Korresponderende udvalg Dato for meddelelse på plenarmødet |
ECON 7.10.2009 |
|||||||
|
Rådgivende udvalg Dato for meddelelse på plenarmødet |
BUDG 7.10.2009 |
EMPL 7.10.2009 |
JURI 7.10.2009 |
AFCO 7.10.2009 |
||||
|
Ingen udtalelse Dato for afgørelse |
EMPL 22.10.2009 |
|
|
|
||||
|
Ordfører Dato for valg |
Sven Giegold 20.10.2009 |
|
|
|||||
|
Behandling i udvalg |
23.11.2009 |
23.2.2010 |
23.3.2010 |
27.4.2010 |
||||
|
Dato for vedtagelse |
10.5.2010 |
|
|
|
||||
|
Resultat af den endelige afstemning |
+: –: 0: |
31 0 4 |
||||||
|
Til stede ved den endelige afstemning - medlemmer |
Burkhard Balz, Sharon Bowles, Udo Bullmann, Pascal Canfin, Nikolaos Chountis, George Sabin Cutaş, Leonardo Domenici, Derk Jan Eppink, Markus Ferber, Vicky Ford, José Manuel García-Margallo y Marfil, Jean-Paul Gauzès, Sven Giegold, Sylvie Goulard, Liem Hoang Ngoc, Gunnar Hökmark, Othmar Karas, Rodi Kratsa-Tsagaropoulou, Arlene McCarthy, Sławomir Witold Nitras, Ivari Padar, Antolín Sánchez Presedo, Olle Schmidt, Edward Scicluna, Peter Simon, Peter Skinner, Theodor Dumitru Stolojan, Ramon Tremosa i Balcells |
|||||||
|
Til stede ved den endelige afstemning - stedfortrædere |
Pervenche Berès, Carl Haglund, Syed Kamall, Philippe Lamberts, Catherine Stihler, Pablo Zalba Bidegain |
|||||||
|
Til stede ved den endelige afstemning - stedfortrædere, jf. art. 187, stk. 2 |
Roger Helmer |
|||||||
|
Dato for indgivelse |
26.5.2010 |
|||||||