ΕΚΘΕΣΗ σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που τροποποιεί τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας

25.11.2010 - (COM(2010)0289 – C7–0143/2010 – 2010/0160(COD)) - ***I

Επιτροπή Οικονομικών και Νομισματικών Θεμάτων
Εισηγητής: Jean-Paul Gauzès

ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟΥ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ ΤΟΥ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟΥ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟΥ

σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που τροποποιεί τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας

(COM(2010)0289 – C7–0143/2010 – 2010/0160(COD))

(Συνήθης νομοθετική διαδικασία: πρώτη ανάγνωση)

το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

–   έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο (COM(2010)0289),

–   έχοντας υπόψη το άρθρο 294, παράγραφος 2, και το άρθρο 114 της Συνθήκης για τη Λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, σύμφωνα με τα οποία του υποβλήθηκε η πρόταση από την Επιτροπή (C7-0143/2010),

–   έχοντας υπόψη το άρθρο 294, παράγραφος 3 της Συνθήκης για τη Λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

–   έχοντας υπόψη τη γνωμοδότηση της Ευρωπαϊκής Οικονομικής και Κοινωνικής Επιτροπής,

–   έχοντας υπόψη το άρθρο 55 του Κανονισμού του,

–   έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Οικονομικής και Νομισματικής Πολιτικής και τη γνωμοδότηση της Επιτροπής Νομικών Θεμάτων (A7 0340/2010),

1.  εγκρίνει τη θέση του σε πρώτη ανάγνωση όπως παρατίθεται κατωτέρω·

2.  ζητεί από την Επιτροπή να του υποβάλει εκ νέου την πρόταση, εάν προτίθεται να επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις ή να την αντικαταστήσει με νέο κείμενο·

3.  αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο, την Επιτροπή και τα κοινοβούλια των κρατών μελών.

Τροπολογία  1 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 3
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
(3) Στα συμπεράσματά του, της 19 Ιουνίου 2009, το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο συνέστησε τη δημιουργία ενός Ευρωπαϊκού Συστήματος Χρηματοπιστωτικής Εποπτείας, αποτελούμενου από δίκτυο εθνικών χρηματοπιστωτικών εποπτικών αρχών, οι οποίες θα συνεργάζονται με τις νέες Ευρωπαϊκές Εποπτικές Αρχές, την Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών (ΕΑΤ), την Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων (ΕΑΑΕΣ) και την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ), με στόχο την αναβάθμιση της ποιότητας και της συνεκτικότητας της εθνικής εποπτείας, την ενίσχυση της επιτήρησης διασυνοριακών ομίλων μέσω της σύστασης εποπτικών σωμάτων και την εκπόνηση ενιαίου ευρωπαϊκού εγχειριδίου κανόνων, το οποίο θα ισχύει για όλους τους συμμετέχοντες στις χρηματοπιστωτικές αγορές της εσωτερικής αγοράς. Τόνισε ότι η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών πρέπει να διαθέτει εποπτικές αρμοδιότητες όσον αφορά τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Ακόμη, η Επιτροπή θα πρέπει να διατηρήσει την αρμοδιότητά της για εφαρμογή των Συνθηκών, και ιδίως του τίτλου VII κεφάλαιο 1 της συνθήκης για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, όσον αφορά τους κοινούς κανόνες ανταγωνισμού, σύμφωνα με τις διατάξεις που εκδόθηκαν για την εφαρμογή των εν λόγω κανόνων.	(3) Στα συμπεράσματά του, της 19 Ιουνίου 2009, το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο συνέστησε τη δημιουργία ενός Ευρωπαϊκού Συστήματος Χρηματοπιστωτικής Εποπτείας, αποτελούμενου από δίκτυο εθνικών χρηματοπιστωτικών εποπτικών αρχών, οι οποίες θα συνεργάζονται με τις νέες Ευρωπαϊκές Εποπτικές Αρχές, την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή ( Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών), την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων) και την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), με στόχο την αναβάθμιση της ποιότητας και της συνεκτικότητας της εθνικής εποπτείας, την ενίσχυση της επιτήρησης διασυνοριακών ομίλων μέσω της σύστασης εποπτικών σωμάτων και την εκπόνηση ενιαίου ευρωπαϊκού εγχειριδίου κανόνων, το οποίο θα ισχύει για όλους τους συμμετέχοντες στις χρηματοπιστωτικές αγορές της εσωτερικής αγοράς. Τόνισε ότι η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών πρέπει να διαθέτει εποπτικές αρμοδιότητες όσον αφορά τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Ακόμη, η Επιτροπή θα πρέπει να διατηρήσει την αρμοδιότητά της για εφαρμογή των Συνθηκών, και ιδίως του τίτλου VII κεφάλαιο 1 της συνθήκης για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, όσον αφορά τους κοινούς κανόνες ανταγωνισμού, σύμφωνα με τις διατάξεις που εκδόθηκαν για την εφαρμογή των εν λόγω κανόνων. Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) έχει εν τω μεταξύ συσταθεί με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. …/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου1.
	1 ΕΕ L ...
Τροπολογία  2 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 4
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
(4) Θα πρέπει να καθοριστεί με σαφήνεια το πεδίο δράσης της Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών, ούτως ώστε οι συμμετέχοντες στις χρηματοπιστωτικές αγορές να μπορούν να προσδιορίσουν την αρμόδια αρχή στον τομέα της δραστηριότητας των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών θα πρέπει να αναλάβει γενική αρμοδιότητα σε θέματα που σχετίζονται με την εγγραφή και τη διαρκή εποπτεία των εγγεγραμμένων οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.	(4) Θα πρέπει να καθοριστεί με σαφήνεια το πεδίο αρμοδιοτήτων της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), ούτως ώστε οι συμμετέχοντες στις χρηματοπιστωτικές αγορές να μπορούν να προσδιορίσουν την αρμόδια αρχή στον τομέα της δραστηριότητας των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) θα πρέπει να είναι αποκλειστικά αρμόδια για την εγγραφή και τη διαρκή εποπτεία των εγγεγραμμένων οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.
Τροπολογία  3 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 5
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
(5) Για να ενισχυθεί ο ανταγωνισμός μεταξύ οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, να αποφευχθούν πιθανές συγκρούσεις συμφερόντων στο πλαίσιο του προτύπου «ο εκδότης πληρώνει», οι οποίες είναι ιδιαίτερα έντονες όσον αφορά την αξιολόγηση διαρθρωμένων χρηματοπιστωτικών μέσων, καθώς και για να ενισχυθεί η διαφάνεια και η ποιότητα των αξιολογήσεων διαρθρωμένων χρηματοπιστωτικών μέσων, οι εγγεγραμμένοι ή πιστοποιημένοι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να έχουν δικαίωμα πρόσβασης στον κατάλογο των διαρθρωμένων χρηματοπιστωτικών μέσων που αξιολογούνται από τους ανταγωνιστές τους. Οι πληροφορίες για αυτή την αξιολόγηση θα πρέπει να παρέχονται από τον εκδότη ή σχετιζόμενο τρίτο για το σκοπό της έκδοσης μη ζητηθεισών ανταγωνιστικών αξιολογήσεων για διαρθρωμένα χρηματοπιστωτικά μέσα. Η έκδοση αυτών των μη ζητηθεισών αξιολογήσεων θα πρέπει να προάγει τη χρήση περισσότερων από μία αξιολογήσεων ανά διαρθρωμένο χρηματοπιστωτικό μέσο. Η πρόσβαση στους δικτυακούς τόπους θα πρέπει να χορηγείται μόνον εφόσον ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας μπορεί να διασφαλίζει την εμπιστευτικότητα των ζητούμενων πληροφοριών.	(5) Για να ενισχυθεί ο ανταγωνισμός μεταξύ οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, να αποφευχθούν πιθανές συγκρούσεις συμφερόντων στο πλαίσιο του προτύπου «ο εκδότης πληρώνει», οι οποίες είναι ιδιαίτερα έντονες όσον αφορά την αξιολόγηση χρηματοπιστωτικών μέσων, καθώς και για να ενισχυθεί η διαφάνεια και η ποιότητα των αξιολογήσεων χρηματοπιστωτικών μέσων, οι εγγεγραμμένοι ή πιστοποιημένοι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να είναι σε θέση να έχουν πρόσβαση στις πληροφορίες σχετικά με τα χρηματοπιστωτικά μέσα που αξιολογούνται από τους ορισθέντες ανταγωνιστές τους, ούτως ώστε να είναι σε θέση να παρέχουν μη ζητηθείσες αξιολογήσεις. Η έκδοση αυτών των μη ζητηθεισών αξιολογήσεων θα πρέπει να προάγει τη χρήση περισσότερων από μία αξιολογήσεων ανά χρηματοπιστωτικό μέσο. Η πρόσβαση στους δικτυακούς τόπους θα πρέπει να χορηγείται μόνον εφόσον ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας μπορεί να διασφαλίζει την εμπιστευτικότητα των ζητούμενων πληροφοριών.
Τροπολογία  4 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 11
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
(11) Για την αποτελεσματική εκπλήρωση των καθηκόντων της, η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών θα πρέπει να έχει δικαίωμα να ζητεί όλες τις απαραίτητες πληροφορίες απευθείας από τους συμμετέχοντες στις χρηματαγορές. Οι αρχές των κρατών μελών θα πρέπει να έχουν την υποχρέωση να συνεπικουρούν την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών στην επιβολή αυτών των αιτημάτων.	(11) Για την αποτελεσματική εκπλήρωση των καθηκόντων της, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) θα πρέπει να έχει δικαίωμα να ζητεί όλες τις απαραίτητες πληροφορίες απευθείας από τους συμμετέχοντες στις χρηματαγορές. Οι αρχές των κρατών μελών θα πρέπει να έχουν την υποχρέωση να συνεπικουρούν την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) στην επιβολή αυτών των αιτημάτων και να διασφαλίζουν ότι η απαιτούμενη ενημέρωση θα διατίθεται χωρίς καθυστέρηση.
Τροπολογία  5 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 12
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
(12) Προκειμένου να ασκεί αποτελεσματικά τις εποπτικές της αρμοδιότητες, η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών θα πρέπει να έχει το δικαίωμα να διεξάγει έρευνες και επιτόπιες επιθεωρήσεις. Κατά την άσκηση των εποπτικών αρμοδιοτήτων της, η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών θα πρέπει να παρέχει δυνατότητα ακρόασης στα πρόσωπα που υπόκεινται σε πειθαρχικές διαδικασίες, ώστε να γίνονται σεβαστά τα δικαιώματα υπεράσπισής τους.	(12) Προκειμένου να ασκεί αποτελεσματικά τις εποπτικές της αρμοδιότητες, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) θα πρέπει να έχει το δικαίωμα να διεξάγει αιφνίδιες έρευνες και επιτόπιες επιθεωρήσεις. Κατά την άσκηση των εποπτικών αρμοδιοτήτων της, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) θα πρέπει να παρέχει δυνατότητα ακρόασης στα πρόσωπα που υπόκεινται σε πειθαρχικές διαδικασίες, ώστε να γίνονται σεβαστά τα δικαιώματα υπεράσπισής τους.
Τροπολογία  6 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 13
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
(13) Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επικουρούν και να συνεργάζονται με την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών. Η τελευταία μπορεί να αναθέτει συγκεκριμένα εποπτικά καθήκοντα σε εθνικές αρμόδιες αρχές, για παράδειγμα, όταν κάποιο εποπτικό καθήκον απαιτεί γνώση και εμπειρία όσον αφορά τις τοπικές συνθήκες, οι οποίες είναι ευκολότερα διαθέσιμες σε εθνικό επίπεδο. Πιθανά καθήκοντα που μπορούν να ανατεθούν περιλαμβάνουν την εκτέλεση συγκεκριμένων ερευνητικών καθηκόντων και την πραγματοποίηση επιτόπιων επιθεωρήσεων, την αξιολόγηση αίτησης εγγραφής, αλλά επίσης και συγκεκριμένα καθήκοντα που σχετίζονται με την καθημερινή εποπτεία. Οι λεπτομέρειες αυτής της ανάθεσης, συμπεριλαμβανομένων των διαδικασιών και οιασδήποτε αντιστάθμισης πρόκειται να καταβάλλεται στις εθνικές αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διευκρινιστούν σε κατευθυντήριες γραμμές.	(13) Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να κοινοποιούν οιαδήποτε πληροφορία απαιτείται σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό και να συνεργάζονται με την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών). Η τελευταία μπορεί να αναθέτει συγκεκριμένα εποπτικά καθήκοντα σε εθνικές αρμόδιες αρχές, για παράδειγμα, όταν κάποιο εποπτικό καθήκον απαιτεί γνώση και εμπειρία όσον αφορά τις τοπικές συνθήκες, οι οποίες είναι ευκολότερα διαθέσιμες σε εθνικό επίπεδο. Πιθανά καθήκοντα που μπορούν να ανατεθούν περιλαμβάνουν την εκτέλεση συγκεκριμένων ερευνητικών καθηκόντων και την πραγματοποίηση επιτόπιων επιθεωρήσεων, την αξιολόγηση αίτησης εγγραφής, αλλά επίσης και συγκεκριμένα καθήκοντα που σχετίζονται με την καθημερινή εποπτεία. Οι λεπτομέρειες αυτής της ανάθεσης, συμπεριλαμβανομένων των διαδικασιών και οιασδήποτε αντιστάθμισης πρόκειται να καταβάλλεται στις εθνικές αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διευκρινιστούν σε κατευθυντήριες γραμμές. Για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, των οποίων ο κύκλος εργασιών ανέρχεται σε λιγότερο από [...], η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) θα πρέπει επίσης να είναι σε θέση να αναθέτει τμήμα των εποπτικών καθηκόντων της στις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών. Τα καθήκοντα που αφορούν την εγγραφή δεν πρέπει να αποτελούν αντικείμενο αυτής της ανάθεσης.
Τροπολογία  7 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 15
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
(15) Η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών θα πρέπει να μπορεί να προτείνει στην Επιτροπή την επιβολή περιοδικών χρηματικών ποινών. Σκοπός αυτών των περιοδικών χρηματικών ποινών θα πρέπει να είναι να επιτυγχάνεται ο τερματισμός τυχόν παράβασης που διαπιστώνεται από την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών, να παρέχονται πλήρεις και ορθές πληροφορίες τις οποίες ζητεί η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών και να υπόκεινται σε έλεγχο οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και άλλα πρόσωπα. Επιπλέον, για αποτρεπτικούς σκοπούς και για να υποχρεώνονται οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας να συμμορφώνονται με τον κανονισμό, η Επιτροπή πρέπει να έχει επίσης τη δυνατότητα να επιβάλλει πρόστιμα, κατόπιν αιτήματος της Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών, εφόσον έχουν παραβιαστεί, εκ προθέσεως ή εξ αμελείας, συγκεκριμένες διατάξεις του κανονισμού. Το πρόστιμο θα είναι αποτρεπτικό και αναλογικό προς τη φύση και τη σοβαρότητα της παράβασης, τη διάρκεια της παράβασης και την οικονομική δυνατότητα του ενδιαφερόμενου οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Λεπτομερή κριτήρια για τον καθορισμό του ύψους των προστίμων, καθώς και διαδικαστικές πτυχές που αφορούν τα πρόστιμα, θα πρέπει να οριστούν από την Επιτροπή σε κατ’ εξουσιοδότηση πράξη. Τα κράτη μέλη θα πρέπει να παραμείνουν υπεύθυνα μόνο για τον καθορισμό και την εφαρμογή των κανόνων σχετικά με τις κυρώσεις που ισχύουν για την παράβαση της υποχρέωσης των χρηματοπιστωτικών επιχειρήσεων να χρησιμοποιούν, για κανονιστικούς σκοπούς, μόνο αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδονται από οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν εγγραφεί σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό.	(15) Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών) και Αγορών θα πρέπει να μπορεί να επιβάλλει περιοδικές χρηματικές ποινές. Σκοπός αυτών των περιοδικών χρηματικών ποινών θα πρέπει να είναι να επιτυγχάνεται ο τερματισμός τυχόν παράβασης που διαπιστώνεται από την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), να παρέχονται πλήρεις και ορθές πληροφορίες τις οποίες ζητεί η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) και να υπόκεινται σε έλεγχο οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και άλλα πρόσωπα. Επιπλέον, για αποτρεπτικούς σκοπούς και για να υποχρεώνονται οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας να συμμορφώνονται με τον κανονισμό, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) πρέπει να έχει επίσης τη δυνατότητα να επιβάλλει πρόστιμα, εφόσον έχουν παραβιαστεί, εκ προθέσεως ή εξ αμελείας, συγκεκριμένες διατάξεις του κανονισμού. Το πρόστιμο θα είναι αποτρεπτικό και αναλογικό προς τη φύση και τη σοβαρότητα της παράβασης, τη διάρκεια της παράβασης και την οικονομική δυνατότητα του ενδιαφερόμενου οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Λεπτομερή κριτήρια για τον καθορισμό του ύψους των προστίμων, καθώς και διαδικαστικές πτυχές που αφορούν τα πρόστιμα, θα πρέπει να οριστούν από την Επιτροπή σε κατ’ εξουσιοδότηση πράξη. Τα κράτη μέλη θα πρέπει να παραμείνουν υπεύθυνα μόνο για τον καθορισμό και την εφαρμογή των κανόνων σχετικά με τις κυρώσεις που ισχύουν για την παράβαση της υποχρέωσης των χρηματοπιστωτικών επιχειρήσεων να χρησιμοποιούν, για κανονιστικούς σκοπούς, μόνο αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδονται από οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν εγγραφεί σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό.
Τροπολογία  8 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 17 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
	(17a) Η εγγραφή ενός οργανισμού πιστοληπτικής ικανότητας που πραγματοποιείται από αρμόδια αρχή εξακολουθεί να ισχύει σε ολόκληρη την Ένωση και μετά τη μεταβίβαση των εποπτικών εξουσιών από τις αρμόδιες αρχές στην Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών).
Αιτιολόγηση
Αυτό προκειμένου να καταστεί σαφές ότι δεν θα υφίσταται υποχρέωση επανεγγραφής ή δεύτερης εγγραφής μόλις η ΕΑΚΑΑ αναλάβει τα καθήκοντά της τον Ιανουάριο του 2011.
Τροπολογία  9 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 18 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
	(18α) Κατά την επεξεργασία και κατάρτιση των κατ' εξουσιοδότηση πράξεων η Επιτροπή πρέπει να εξασφαλίζει έγκαιρη και συνεχή διαβίβαση των πληροφοριών και σχετικών εγγράφων στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο.
Τροπολογία  10 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 18 β (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
	(18β) Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο θα έπρεπε να έχουν στη διάθεσή τους διάστημα τριών μηνών από την ημέρα κοινοποίησης για να διατυπώσουν αντίρρηση σε πράξη κατ’ εξουσιοδότηση. Με πρωτοβουλία του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου ή του Συμβουλίου το διάστημα αυτό πρέπει να μπορεί να παραταθεί κατά τρεις μήνες σε σημαντικούς επίμαχους τομείς. Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο πρέπει επίσης να μπορούν να ενημερώσουν τα άλλα θεσμικά όργανα για την πρόθεσή τους να μη διατυπώσουν αντιρρήσεις. Αυτή η έγκαιρη έγκριση των πράξεων κατ' εξουσιοδότηση ενδείκνυται ιδιαίτερα όταν πρέπει να τηρηθούν κάποιες προθεσμίες, παραδείγματος χάριν για να τηρηθούν χρονοδιαγράμματα που ορίζονται στην βασική πράξη επί της οποίας στηρίζεται η Επιτροπή για να θεσπίσει πράξεις κατ' εξουσιοδότηση.
Τροπολογία  11 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 18 γ (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
	(18γ) Στη Δήλωση (αριθ. 39) για το άρθρο 290 της Συνθήκης για τη Λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, που προσαρτάται στην Τελική Πράξη της Διακυβερνητικής Διάσκεψης η οποία ενέκρινε τη Συνθήκη της Λισσαβώνας, η Διάσκεψη έλαβε υπό σημείωση την πρόθεση της Επιτροπής να συνεχίσει να διαβουλεύεται με εμπειρογνώμονες που ορίζονται από τα κράτη μέλη κατά την προετοιμασία των σχεδίων πράξεων κατ’ εξουσιοδότηση στον τομέα των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών, σύμφωνα με τη συνήθη πρακτική της.
Τροπολογία  12 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 8α – Τίτλος
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία Πληροφορίες σχετικά με διαρθρωμένα χρηματοπιστωτικά μέσα Πληροφορίες σχετικά με χρηματοπιστωτικά μέσα
Τροπολογία  13 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 8α – παράγραφος 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Ο εκδότης διαρθρωμένου χρηματοπιστωτικού μέσου ή σχετιζόμενος τρίτος παρέχει στον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που αυτός ορίζει, σε προστατευμένο με συνθηματική λέξη δικτυακό τόπο που αυτός διαχειρίζεται, όλες τις πληροφορίες που είναι αναγκαίες για τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ώστε να καθορίσει αρχικά ή να παρακολουθεί την αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας κάποιου διαρθρωμένου χρηματοπιστωτικού μέσου, σύμφωνα με τη μεθοδολογία που ορίζεται στο άρθρο 8 παράγραφος 1. 1. Ο εκδότης χρηματοπιστωτικού μέσου ή σχετιζόμενος τρίτος παρέχει στον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που αυτός ορίζει, σε δεόντως προστατευμένο δικτυακό τόπο που αυτός διαχειρίζεται, όλες τις πληροφορίες που είναι αναγκαίες για τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ώστε να καθορίσει αρχικά ή να παρακολουθεί την αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας κάποιου χρηματοπιστωτικού μέσου, σύμφωνα με τη μεθοδολογία που ορίζεται στο άρθρο 8 παράγραφος 1.
Τροπολογία  14 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Ο κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 8α – παράγραφος 2 – εισαγωγικό μέρος
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 2. Όταν άλλοι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, εγγεγραμμένοι ή πιστοποιημένοι σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό, αιτούνται πρόσβαση στις πληροφορίες κατά την παράγραφο 1, τους χορηγείται πρόσβαση χωρίς καθυστέρηση, εφόσον πληρούν όλες τις ακόλουθες προϋποθέσεις: 2. Όταν άλλοι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, εγγεγραμμένοι ή πιστοποιημένοι σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό, αιτούνται πρόσβαση στις πληροφορίες κατά την παράγραφο 1, τους χορηγείται πρόσβαση, εφόσον πληρούν όλες τις ακόλουθες προϋποθέσεις:
Τροπολογία  15 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 8α – παράγραφος 2 – στοιχείο β
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία β) παρέχουν αξιολογήσεις σε ετήσια βάση για τουλάχιστον το 10% των διαρθρωμένων χρηματοπιστωτικών μέσων για τα οποία αιτούνται την πρόσβαση σε πληροφορίες κατά την παράγραφο 1. β) έχουν εγκρίνει, θέσει σε εφαρμογή και επιβάλει υγιείς, στέρεες και κατάλληλες πολιτικές και διαδικασίες που διασφαλίζουν ότι οι αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που διενεργούν, συμπεριλαμβανομένων των μη ζητηθεισών, είναι αξιόπιστες και υψηλής ποιότητας·
Τροπολογία  16 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 8α – παράγραφος 2 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   2a. Οι ορισθέντες οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και οποιοσδήποτε άλλος εγγεγραμμένος ή πιστοποιημένος οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ενημερώνει αμέσως την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών,) εάν δεν παρέχεται πρόσβαση στον δεόντως προστατευμένο δικτυακό τόπο, σύμφωνα με την παράγραφο 1 ή την παράγραφο 2.
Τροπολογία  17 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 8β – παράγραφος 2 β (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   2β. Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) δύναται να αναλύει και να αξιολογεί τους λόγους κάθε σημαντικής διαφοράς στις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδονται από διαφορετικούς οργανισμούς για τα ίδια χρηματοπιστωτικά μέσα, και δύναται να αποφασίζει τη λήψη μέτρων στο πλαίσιο του παρόντος Κανονισμού.
Τροπολογία  18 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 8β – παράγραφος 3 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   3a. Μέχρι την 1η Ιουλίου 2012, η Επιτροπή θα έχει αξιολογήσει τη λειτουργία του παρόντος άρθρου, συμπεριλαμβανομένων του κόστους και της ωφέλειάς του, της επίπτωσής του επί του επιπέδου συγκεντρώσεων στην αγορά οργανισμών αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας, του βαθμού αξιοπιστίας των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης, των επενδυτών και των εκδοτών, και θα εκπονήσει σχετική έκθεση. Η Επιτροπή θα υποβάλει την έκθεσή της στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο.
Τροπολογία  19 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 8β – παράγραφος 3 β (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   3β. Μέχρι την 1η Ιουλίου 2014, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) θα ελέγξει τη λειτουργία του παρόντος άρθρου και επί τη βάσει αυτού του ελέγχου θα υποβάλει γνωμοδότηση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή. Βάσει αυτής της γνωμοδότησης, η Επιτροπή θα υποβάλει εάν χρειαστεί προτάσεις για την τροποποίηση του παρόντος άρθρου.
Τροπολογία  20 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 8β – παράγραφος 1 – εισαγωγή
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Ο εγγεγραμμένος στην Ένωση οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διατηρεί προστατευμένο με συνθηματική λέξη δικτυακό τόπο, ο οποίος περιέχει: 1. Ο εγγεγραμμένος στην Ένωση οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή όμιλος οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διατηρούν δεόντως προστατευμένο δικτυακό τόπο, ο οποίος περιέχει:
Τροπολογία  21 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 8β – παράγραφος 1 – στοιχείο α
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία (α) . κατάλογο των διαρθρωμένων χρηματοπιστωτικών μέσων για τα οποία βρίσκεται σε διαδικασία παροχής αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, προσδιορίζοντας το είδος του διαρθρωμένου χρηματοπιστωτικού μέσου, την ονομασία του εκδότη και την ημερομηνία έναρξης της διαδικασίας αξιολόγησης·   (α) . κατάλογο των χρηματοπιστωτικών μέσων για τα οποία βρίσκεται σε διαδικασία παροχής αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, προσδιορίζοντας το είδος του χρηματοπιστωτικού μέσου, την ονομασία του εκδότη και την ημερομηνία έναρξης της διαδικασίας αξιολόγησης·
Τροπολογία  22 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 8β – παράγραφος 1 – στοιχείο (β)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία β) σύνδεσμο για τον προστατευμένο με συνθηματική λέξη δικτυακό τόπο στον οποίο ο εκδότης του διαρθρωμένου χρηματοπιστωτικού μέσου ή σχετιζόμενος τρίτος παρέχει τις πληροφορίες που απαιτούνται σύμφωνα με το άρθρο 8α παράγραφος 1, μόλις αποκτήσει τον εν λόγω σύνδεσμο. β) σύνδεσμο για τον δεόντως προστατευμένο δικτυακό τόπο στον οποίο ο εκδότης του χρηματοπιστωτικού μέσου ή σχετιζόμενος τρίτος παρέχει τις πληροφορίες που απαιτούνται σύμφωνα με το άρθρο 8α παράγραφος 1, μόλις αποκτήσει τον εν λόγω σύνδεσμο.
Τροπολογία  23 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 8β – παράγραφος 2
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 2. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χορηγεί, χωρίς καθυστέρηση, πρόσβαση στον προστατευμένο με συνθηματική λέξη δικτυακό τόπο κατά την παράγραφο 1 σε οιονδήποτε οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εγγεγραμμένο ή πιστοποιημένο δυνάμει του παρόντος κανονισμού, εφόσον ο αιτούμενος πρόσβαση οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας πληροί τις απαιτήσεις που ορίζονται στο άρθρο 8α παράγραφος 2. 2. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χορηγεί, χωρίς καθυστέρηση, πρόσβαση στον δεόντως προστατευμένο δικτυακό τόπο κατά την παράγραφο 1 σε οιονδήποτε οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εγγεγραμμένο ή πιστοποιημένο δυνάμει του παρόντος κανονισμού, εφόσον ο αιτούμενος πρόσβαση οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας πληροί τις απαιτήσεις που ορίζονται στο άρθρο 8α παράγραφος 2.
Τροπολογία  24 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 8β – παράγραφος 2 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   2a. Στην Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) παρέχεται, κατόπιν αιτήματος, πρόσβαση στον δεόντως προστατευμένο δικτυακό τόπο που αναφέρεται στο παρόν άρθρο και στο άρθρο 8, παράγραφος α.
Τροπολογία  25 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 8β – παράγραφος 2 β (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   2β. Κάθε εγγεγραμμένος ή πιστοποιημένος οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ενημερώνει αμέσως την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών,) εάν δεν παρέχεται πρόσβαση στον δεόντως προστατευμένο δικτυακό τόπο σύμφωνα με την παράγραφο 2.
Τροπολογία  26 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – παράγραφος 8 – στοιχείο (βα) (νέο) Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 14 – παράγραφος 3 – εδάφιο 2 α (νέο)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   (βα) Στην παράγραφο 3 προστίθεται το ακόλουθο εδάφιο:   "Η αρμόδια αρχή που αναφέρεται στο άρθρο 22 ενημερώνεται σχετικά με οιοδήποτε άνοιγμα ή κλείσιμο υποκαταστήματος ή θυγατρικής στην επικράτειά της."
Τροπολογία  27 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 9 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 15 – παράγραφος 3
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 3. Οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δύνανται να υποβάλλουν την αίτησή τους σε οιαδήποτε από τις επίσημες γλώσσες της Ένωσης. 3. Οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλουν την αίτησή τους σε οιαδήποτε από τις επίσημες γλώσσες της Ένωσης και σε γλώσσα που συνηθίζεται να χρησιμοποιείται στο διεθνή χρηματοοικονομικό τομέα.
Τροπολογία  28 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 9 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 16 – παράγραφος 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Εντός 30 εργασίμων ημερών από την ειδοποίηση κατά το άρθρο 15 παράγραφος 4 δεύτερο εδάφιο, η ΕΑΚΑΑ εξετάζει την αίτηση εγγραφής, με βάση την τήρηση από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας των όρων που θέτει ο παρών κανονισμός. 1. Εντός 45 εργασίμων ημερών από την ειδοποίηση κατά το άρθρο 15 παράγραφος 4 δεύτερο εδάφιο, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) εξετάζει την αίτηση εγγραφής, με βάση την τήρηση από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας των όρων που θέτει ο παρών κανονισμός.
Τροπολογία  29 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 9 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 16 – παράγραφος 3
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 3. Εντός 40 εργασίμων ημερών από την ειδοποίηση κατά το άρθρο 15 παράγραφος 4 δεύτερο εδάφιο και εντός 55 εργασίμων ημερών, σε περίπτωση που εφαρμόζεται η παράγραφος 2 του παρόντος άρθρου, η ΕΑΚΑΑ εκδίδει πλήρως αιτιολογημένη απόφαση έγκρισης ή άρνησης της εγγραφής. 3. Εντός 45 εργασίμων ημερών από την ειδοποίηση κατά το άρθρο 15 παράγραφος 4 δεύτερο εδάφιο και εντός 60 εργασίμων ημερών, σε περίπτωση που εφαρμόζεται η παράγραφος 2 του παρόντος άρθρου, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) εκδίδει πλήρως αιτιολογημένη απόφαση έγκρισης ή άρνησης της εγγραφής.
Τροπολογία  30 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 9 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 17 – παράγραφος 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Εντός 40 εργασίμων ημερών από την ειδοποίηση κατά το άρθρο 15 παράγραφος 4 δεύτερο εδάφιο, η ΕΑΚΑΑ εξετάζει τις αιτήσεις εγγραφής, με βάση την τήρηση από τους εν λόγω οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας των όρων που θέτει ο παρών κανονισμός. 1. Εντός 55 εργασίμων ημερών από την ειδοποίηση κατά το άρθρο 15 παράγραφος 4 δεύτερο εδάφιο, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) εξετάζει τις αιτήσεις εγγραφής, με βάση την τήρηση από τους εν λόγω οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας των όρων που θέτει ο παρών κανονισμός.
Τροπολογία  31 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 9 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 17 – παράγραφος 3
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 3. Εντός 50 εργασίμων ημερών από την ειδοποίηση κατά το άρθρο 15 παράγραφος 4 δεύτερο εδάφιο και εντός 65 εργασίμων ημερών, σε περίπτωση που εφαρμόζεται η παράγραφος 2 του παρόντος άρθρου, η ΕΑΚΑΑ εκδίδει πλήρως αιτιολογημένες ατομικές αποφάσεις έγκρισης ή άρνησης της εγγραφής. 3. Εντός 55 εργασίμων ημερών από την ειδοποίηση κατά το άρθρο 15 παράγραφος 4 δεύτερο εδάφιο και εντός 70 εργασίμων ημερών, σε περίπτωση που εφαρμόζεται η παράγραφος 2 του παρόντος άρθρου, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) εκδίδει πλήρως αιτιολογημένες ατομικές αποφάσεις έγκρισης ή άρνησης της εγγραφής.
Τροπολογία  32 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 9 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 18 – παράγραφος 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Εντός πέντε εργασίμων ημερών από την έκδοση απόφασης δυνάμει των άρθρων 16, 17 ή 20, ο οικείος οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ειδοποιείται από την ΕΑΚΑΑ. Σε περίπτωση που η ΕΑΚΑΑ αρνηθεί την εγγραφή του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή ανακαλεί την εγγραφή του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, αιτιολογεί την αρνητική απόφασή της στον εν λόγω οργανισμό. 1. Εντός πέντε εργασίμων ημερών από την έκδοση απόφασης δυνάμει των άρθρων 16 ή 17, ο οικείος οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ειδοποιείται από την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) ως προς το εάν έχει εγγραφεί ή όχι. Σε περίπτωση που η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) αρνηθεί την εγγραφή του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή ανακαλεί την εγγραφή του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, αιτιολογεί την αρνητική απόφασή της στον εν λόγω οργανισμό.
Τροπολογία  33 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 9 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 18 – παράγραφος 2
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 2. Η ΕΑΚΑΑ γνωστοποιεί στην Επιτροπή και στις αρμόδιες αρχές οιαδήποτε απόφαση δυνάμει των άρθρων 16, 17 ή 20. 2. Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) γνωστοποιεί στην Επιτροπή, στην Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών), στην Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων) και στις αρμόδιες αρχές οιαδήποτε απόφαση δυνάμει των άρθρων 16, 17 ή 20.
Τροπολογία  34 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 9 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 18 – παράγραφος 3
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 3. Η ΕΑΚΑΑ δημοσιεύει στο δικτυακό τόπο της κατάλογο των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν εγγραφεί σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό. Ο κατάλογος αυτός ενημερώνεται εντός πέντε εργασίμων ημερών από την έκδοση απόφασης δυνάμει των άρθρων 16, 17 ή 20. 3. Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) δημοσιεύει στο δικτυακό τόπο της κατάλογο των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν εγγραφεί σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό. Ο κατάλογος αυτός ενημερώνεται εντός πέντε εργασίμων ημερών από την έκδοση απόφασης δυνάμει των άρθρων 16, 17 ή 20. Η Επιτροπή δημοσιεύει τον ενημερωμένο αυτό κατάλογο στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης κάθε μήνα.
Τροπολογία  35 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 9 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 19 – παράγραφος 2
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 2. Η Επιτροπή εκδίδει κανονισμό για τα τέλη, με πράξη κατ’ εξουσιοδότηση, σύμφωνα με το άρθρο 38α. Ο εν λόγω κανονισμός καθορίζει ιδίως το είδος των τελών και τα θέματα για τα οποία οφείλονται, το ύψος των τελών και τον τρόπο με τον οποίο καταβάλλονται. Το ύψος τέλους που χρεώνεται σε οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας είναι ανάλογο του μεγέθους και της οικονομικής ισχύος του. 2. Η Επιτροπή εκδίδει μέτρα για τα τέλη, με πράξη κατ’ εξουσιοδότηση, σύμφωνα με το άρθρο 38α και βάσει των όρων των άρθρων 38β και 38γ. Τα μέτρα αυτά καθορίζουν ιδίως το είδος των τελών και τα θέματα για τα οποία οφείλονται, το ύψος των τελών και τον τρόπο με τον οποίο καταβάλλονται. Το ύψος τέλους που χρεώνεται σε οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας είναι ανάλογο του μεγέθους, της οικονομικής ισχύος του και της πολυπλοκότητας των δραστηριοτήτων που ασκούνται.
Τροπολογία  36 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 10 Κανονισμός 1060/2009 Τίτλος ΙΙΙ - κεφάλαιο ΙΙ - τίτλος
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 10. Ο τίτλος του κεφαλαίου ΙΙ του τίτλου ΙΙΙ αντικαθίσταται από τον τίτλο «Εποπτεία από την ΕΑΚΑΑ». 10. Ο τίτλος του κεφαλαίου ΙΙ του τίτλου ΙΙΙ αντικαθίσταται από τον τίτλο «Εποπτεία από την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών)».
Τροπολογία  37 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 11 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 21 – παράγραφος 2 – εισαγωγικό μέρος
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 2. Η ΕΑΚΑΑ εκδίδει και ενημερώνει κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με: 2. Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) εκδίδει και ενημερώνει τεχνικά πρότυπα σχετικά με:
Τροπολογία  38 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 11 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 21 – παράγραφος 2 – εισαγωγή
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   2α. Δυνάμει του άρθρου 8 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. /2010 (ΕΑΚΑΑ), η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) εκδίδει και ενημερώνει, μέχρι τις 7 Ιουνίου 2011, σε συνεργασία με την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών) που έχει συγκροτηθεί δυνάμει του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. .../2010 (ΕΑΤ) και με την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων) που έχει συγκροτηθεί δυνάμει του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. /2010 (ΕΑΑΕΣ), κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με το καθεστώς εγγραφής και προσυπογραφής του άρθρου 4, παράγραφος 3.
Τροπολογία  39 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 11 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 21 – παράγραφος 3 – εισαγωγικό μέρος
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 3. Έως [εννέα μήνες μετά την έναρξη ισχύος του παρόντος κανονισμού.], η ΕΑΚΑΑ προτείνει σχέδια τεχνικών κανόνων προς έγκριση από την Επιτροπή, σύμφωνα με το άρθρο 7 του κανονισμού .../... [ΕΑΚΑΑ] σχετικά με: 3. Έως ...*, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) προτείνει σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών κανόνων προς έγκριση από την Επιτροπή, σύμφωνα με το άρθρο 8 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. .../2010 [ΕΑΚΑΑ] σχετικά με:   * Να προστεθεί ημερομηνία: εννέα μήνες μετά την έναρξη ισχύος του τροποποιητικού κανονισμού
Τροπολογία  40 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1, παράγραφος 11α (νέα) Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 22 α (νέο)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   (11α) Προστίθεται το ακόλουθο άρθρο:   "Άρθρο 22α   Τρέχουσα επανεξέταση των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας   1. Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) πραγματοποιεί κατά τη διάρκεια της καθημερινής λειτουργίας των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δειγματοληπτικές αιφνίδιες επανεξετάσεις αξιολογήσεων που έχουν εκδοθεί από εγγεγραμμένους βάσει του παρόντος Κανονισμού οργανισμούς αξιολόγησης. Προς το σκοπό αυτό η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) ζητεί από τον εκάστοτε οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας να της διαβιβάσει όλες τις πληροφορίες που χρησιμοποιούνται για τη διενέργεια μιας αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και μία λεπτομερή έκθεση σχετικά με τη μέθοδο αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαβιβάζει τις πληροφορίες και την έκθεση εντός τριών εργάσιμων ημερών μετά το σχετικό αίτημα.   2. Η προβλεπόμενη στην παράγραφο 1 επανεξέταση χρησιμεύει για να εξακριβωθεί εάν οι αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας διενεργήθηκαν με υπευθυνότητα, σύμφωνα με αντικειμενικώς ισχυρά κριτήρια και σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Κανονισμού.   3. Σε περίπτωση που η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) διαπιστώσει στο πλαίσιο της επανεξέτασης αξιολογήσεων παραβιάσεις του παρόντος Κανονισμού, μπορεί, ανάλογα με τη σοβαρότητα της παρατυπίας:   α) να ζητήσει από τον οργανισμό να επεξηγήσει τις περιστάσεις   β) να ζητήσει από τον οργανισμό περαιτέρω πληροφορίες   γ) να διενεργήσει επανεξέταση άλλων αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που έχει διενεργήσει ο οργανισμός, ή   δ) να λάβει εκτενέστερα μέτρα, όπως για παράδειγμα τη συνολική επιθεώρηση του οργανισμού."
Αιτιολόγηση
Οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναλαμβάνουν με τις συμφωνίες Βασιλεία ΙΙ/Βασιλεία ΙΙΙ καθήκοντα δημόσιας εξουσίας. Αν και ο παρών κανονισμός τις καθιστά ως ένα βαθμό αντικείμενο εποπτείας, οι ίδιες οι αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας δεν επανεξετάζονται υπό το πρίσμα της επάρκειάς τους και της βασιμότητάς τους. Ωστόσο, η χρηματοπιστωτική κρίση κατέδειξε ότι τούτο είναι απολύτως αναγκαίο.
Τροπολογία  41 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 12 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 23
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία Κατά την εκτέλεση των καθηκόντων τους σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό, ούτε η ΕΑΚΑΑ ούτε οιεσδήποτε άλλες δημόσιες αρχές των κρατών μελών επεμβαίνουν στο περιεχόμενο των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας ή των μεθοδολογιών. Κατά την εκτέλεση των καθηκόντων τους σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), η Επιτροπή και οιεσδήποτε άλλες δημόσιες αρχές των κρατών μελών δεν επεμβαίνουν στο περιεχόμενο των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας ή των μεθοδολογιών.
Τροπολογία  42 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 13 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 23α – παράγραφος 2
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 2. Όταν αιτείται την παροχή πληροφοριών κατά την παράγραφο 1, η ΕΑΚΑΑ αναφέρεται στο παρόν άρθρο ως νομική βάση του αιτήματος και δηλώνει το σκοπό του αιτήματος, προσδιορίζει τις απαιτούμενες πληροφορίες και καθορίζει το χρονικό όριο εντός του οποίου πρέπει να παρασχεθούν αυτές. Αναφέρει επίσης τις κυρώσεις που προβλέπονται στο άρθρο 36β, σε περίπτωση ανεπαρκούς παροχής των απαιτούμενων πληροφοριών ή λανθασμένων ή παραπλανητικών απαντήσεων στις ερωτήσεις. 2. Όταν αιτείται την παροχή πληροφοριών κατά την παράγραφο 1, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) αναφέρεται στο παρόν άρθρο ως νομική βάση του αιτήματος και δηλώνει το σκοπό του αιτήματος, προσδιορίζει τις απαιτούμενες πληροφορίες και καθορίζει το χρονικό όριο εντός του οποίου πρέπει να παρασχεθούν αυτές. Αναφέρει επίσης τις κυρώσεις που προβλέπονται στο άρθρο 36β, σε περίπτωση ανεπαρκούς παροχής των απαιτούμενων πληροφοριών ή λανθασμένων ή παραπλανητικών απαντήσεων στις ερωτήσεις. Εφόσον συντρέχει λόγος, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) καθορίζει τα ένδικα μέσα που διατίθενται βάσει του Κανονισμού(ΕΕ) αριθ. .../2010 (ΕΑΚΑΑ) καθώς και το δικαίωμα αναθεώρησης από το Δικαστήριο της Ευρωπαϊκής Ένωσης των τυχόν αποφάσεων επιβολής χρηματικής ποινής.
Τροπολογία  43 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 13 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 23β – παράγραφος 3α
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   3α. Εν απουσία ευρωπαϊκών κανόνων που να διέπουν την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), οι προβλεπόμενες στις παραγράφους 1 και 2 έρευνες διενεργούνται σύμφωνα με τη νομοθεσία του κράτους μέλους στο έδαφους του οποίου λαμβάνουν χώρα.
Τροπολογία  44 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 13 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 23γ – παράγραφος 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Για την εκτέλεση των καθηκόντων της σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό, η ΕΑΚΑΑ μπορεί να διεξάγει όλες τις αναγκαίες επιτόπιες επιθεωρήσεις, με ή χωρίς προειδοποίηση, στους χώρους όπου εδρεύουν τα πρόσωπα κατά το άρθρο 23α παράγραφος 1. 1. Για την εκτέλεση των καθηκόντων της σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) μπορεί να διεξάγει όλες τις αναγκαίες επιτόπιες επιθεωρήσεις, με προειδοποίηση, στους χώρους όπου εδρεύουν τα πρόσωπα κατά το άρθρο 23α παράγραφος 1.   Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) μπορεί επίσης να διεξάγει επιτόπιες επιθεωρήσεις χωρίς προειδοποίηση σε περίπτωση που αυτό επιβάλλει η σωστή διεξαγωγή και η αποτελεσματικότητα της επιθεώρησης και στις περιπτώσεις που η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών:   α) έχει βάσιμους λόγους να υποπτεύεται παραβίαση του παρόντος Κανονισμού· ή   β) έχει βάσιμους λόγους να πιστεύει ότι έχουν καταστραφεί τα αποδεικτικά στοιχεία που σχετίζονται με αυτή την παραβίαση.
Τροπολογία  45 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 13 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 23 γ – παράγραφος 3
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 3. Οι υπάλληλοι και άλλα πρόσωπα εξουσιοδοτημένα από την ΕΑΚΑΑ να διεξάγουν επιτόπια επιθεώρηση ασκούν τις εξουσίες τους επιδεικνύοντας έγγραφη εξουσιοδότηση που ορίζει το αντικείμενο και το σκοπό της επιθεώρησης, καθώς και τις περιοδικές χρηματικές ποινές που προβλέπονται στο άρθρο 36β, σε περίπτωση που τα οικεία πρόσωπα δεν υποβάλλονται στην επιθεώρηση. Εγκαίρως πριν από την επιθεώρηση, η ΕΑΚΑΑ ενημερώνει για την επιθεώρηση την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στην επικράτεια του οποίου πρόκειται να πραγματοποιηθεί αυτή. 3. Οι υπάλληλοι και άλλα πρόσωπα εξουσιοδοτημένα από την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) να διεξάγουν επιτόπια επιθεώρηση ασκούν τις εξουσίες τους επιδεικνύοντας έγγραφη εξουσιοδότηση που ορίζει το αντικείμενο και το σκοπό της επιθεώρησης, τα πρόσωπα που έχουν οριστεί για τη διεξαγωγή της, και τη θέση τους εντός της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), καθώς και τις περιοδικές χρηματικές ποινές που προβλέπονται στο άρθρο 36β, σε περίπτωση που τα οικεία πρόσωπα δεν υποβάλλονται στην επιθεώρηση. Εγκαίρως πριν από την επιθεώρηση, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) ενημερώνει για την επιθεώρηση την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στην επικράτεια του οποίου πρόκειται να πραγματοποιηθεί αυτή.
Τροπολογία  46 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 13 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 23γ – παράγραφος 5
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 5. Υπάλληλοι της αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους στην επικράτεια του οποίου πρόκειται να πραγματοποιηθεί η επιθεώρηση, καθώς και εκείνοι που εξουσιοδοτούνται ή ορίζονται από αυτήν, επικουρούν ενεργά, κατόπιν αιτήματος της ΕΑΚΑΑ, τους υπαλλήλους και άλλα πρόσωπα που εξουσιοδοτούνται από την ΕΑΚΑΑ. Για το σκοπό αυτό, διαθέτουν τις εξουσίες που ορίζονται στην παράγραφο 2. 5. Υπάλληλοι της αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους στην επικράτεια του οποίου πρόκειται να πραγματοποιηθεί η επιθεώρηση, καθώς και εκείνοι που εξουσιοδοτούνται ή ορίζονται από αυτήν, επικουρούν ενεργά, κατόπιν αιτήματος της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών), τους υπαλλήλους και άλλα πρόσωπα που εξουσιοδοτούνται από την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών). Για το σκοπό αυτό, διαθέτουν τις εξουσίες που ορίζονται στην παράγραφο 2. Οι υπάλληλοι της αρμόδιας αρχής του ενδιαφερόμενου κράτους μέλους δύνανται επίσης να παρίστανται στις επιτόπιες επιθεωρήσεις κατόπιν αιτήματος.
Τροπολογία  47 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 14 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 24 – παράγραφος 1 – εισαγωγικό μέρος
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Όταν εγγεγραμμένος οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαπράττει μια από τις παραβάσεις που απαριθμούνται στο παράρτημα ΙΙΙ, η ΕΑΚΑΑ λαμβάνει μία ή περισσότερες από τις ακόλουθες αποφάσεις: Όταν εγγεγραμμένος οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαπράττει οιαδήποτε παράβαση των διατάξεων του παρόντος κανονισμού, συμπεριλαμβανομένων των παραβάσεων που απαριθμούνται στο παράρτημα ΙΙΙ, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) λαμβάνει μία ή περισσότερες από τις ακόλουθες αποφάσεις:
Τροπολογία  48 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 14 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 24 – παράγραφος 2 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   2a. Προτού λάβει τις αποφάσεις που αναφέρονται στα στοιχεία α, β και γ της παραγράφου 1, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) ενημερώνει σχετικά την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών) και την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων).
Τροπολογία  49 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 14 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 24 – παράγραφος 3 – εδάφιο 2
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να παρατείνει το χρονικό διάστημα του πρώτου εδαφίου στοιχείο β) κατά τρεις μήνες σε εξαιρετικές περιπτώσεις ύπαρξης πιθανότητας διαταραχής της αγοράς ή της χρηματοπιστωτικής σταθερότητας. Κατόπιν δικής της πρωτοβουλίας ή κατόπιν αιτήματος της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκής Αρχής Τραπεζών) ή της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκής Αρχής Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων), η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) μπορεί να παρατείνει το χρονικό διάστημα του πρώτου εδαφίου στοιχείο β) κατά τρεις μήνες σε εξαιρετικές περιπτώσεις ύπαρξης πιθανότητας διαταραχής της αγοράς ή της χρηματοπιστωτικής σταθερότητας.
Τροπολογία  50 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 14 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 24 – παράγραφος 4 – εδάφιο 1α (νέο)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   Όταν κοινοποιεί τις αποφάσεις της δυνάμει του πρώτου εδαφίου, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) ενημερώνει τις ενδιαφερόμενες αρμόδιες αρχές για το δικαίωμά τους να κάνουν προσφυγή στο Εφετείο και στο Δικαστήριο της Ευρωπαϊκής Ένωσης βάσει αντιστοίχως των άρθρων 60 και 61 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. .../2010 [ΕΑΚΑΑ].
Τροπολογία  51 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 17 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 26
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία Η ΕΑΚΑΑ και οι αρμόδιες αρχές συνεργάζονται, όπου απαιτείται, για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού. Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών), η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων) και οι αρμόδιες αρχές συνεργάζονται, όπου απαιτείται, για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού και της σχετικής τομεακής νομοθεσίας.
Τροπολογία  52 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 17 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 27 – παράγραφος 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Οι αρμόδιες αρχές, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, παρέχουν στην ΕΑΚΑΑ και ανταλλάσσουν μεταξύ τους τις πληροφορίες που απαιτούνται για την εκτέλεση των καθηκόντων τους δυνάμει του παρόντος κανονισμού. 1. Οι αρμόδιες αρχές, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, παρέχουν στην Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) και ανταλλάσσουν μεταξύ τους τις πληροφορίες που απαιτούνται για την εκτέλεση των καθηκόντων τους δυνάμει του παρόντος κανονισμού και της σχετικής τομεακής νομοθεσίας.
Τροπολογία  53 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 17 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 27 – παράγραφος 2 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   2a. Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) διαβιβάζει στις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών όλες τις πληροφορίες που κρίνει αναγκαίες όσον αφορά τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που ασκούν δραστηριότητες στην επικράτεια αυτών των κρατών μελών.
Τροπολογία  54 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 19 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 30
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία Η ΕΑΚΑΑ δύναται να αναθέσει συγκεκριμένα εποπτικά καθήκοντα στην αρμόδια αρχή κράτους μέλους. Αυτά τα εποπτικά καθήκοντα μπορούν ιδίως να περιλαμβάνουν αιτήματα για παροχή πληροφοριών σύμφωνα με το άρθρο 23α, καθώς και έρευνες και επιτόπιες επιθεωρήσεις σύμφωνα με το άρθρο 23γ παράγραφος 6. Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) δύναται να αναθέσει συγκεκριμένα εποπτικά καθήκοντα μη ουσιαστικού και επιχειρησιακού χαρακτήρα στην αρμόδια αρχή κράτους μέλους και να παράσχει λεπτομερείς εντολές για την εκτέλεση αυτών των καθηκόντων. Αυτά τα εποπτικά καθήκοντα μπορούν ιδίως να περιλαμβάνουν αιτήματα για παροχή πληροφοριών σύμφωνα με το άρθρο 23α, καθώς και έρευνες και επιτόπιες επιθεωρήσεις σύμφωνα με το άρθρο 23γ παράγραφος 6. Η ανάθεση καθηκόντων δεν αίρει την ευθύνη της ΕΑΚΑΑ. Η ανάθεση καθηκόντων δεν αίρει την ευθύνη της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών). Δεν μεταβιβάζονται οι αρμοδιότητες που αφορούν την εγγραφή, οι εξουσίες λήψης αποφάσεων, συμπεριλαμβανομένης της τελικής αξιολόγησης και των αποφάσεων που αφορούν τη συνέχεια που επιφυλάσσεται σε περίπτωση παραβάσεων. Η ανάκληση της μεταβίβασης είναι δυνατή ανά πάσα στιγμή.
Τροπολογία  55 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 19 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 31 – παράγραφος 2 – εδάφιο 2
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία Σε περίπτωση που η ΕΑΚΑΑ κρίνει ότι η αίτηση δεν είναι δικαιολογημένη, ενημερώνει την κοινοποιούσα αρμόδια αρχή. Σε περίπτωση που η ΕΑΚΑΑ κρίνει ότι η αίτηση είναι δικαιολογημένη, λαμβάνει κατάλληλα μέτρα για τη λύση αυτού του ζητήματος. Όταν η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) κρίνει ότι η αίτηση δεν είναι δικαιολογημένη, ενημερώνει την κοινοποιούσα αρμόδια αρχή εγγράφως, παραθέτοντας τους λόγους. Όταν η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) κρίνει ότι η αίτηση είναι δικαιολογημένη, λαμβάνει κατάλληλα μέτρα για τη λύση αυτού του ζητήματος.
Τροπολογία  56 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 36α – παράγραφος 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Κατόπιν αιτήματος της ΕΑΚΑΑ, η Επιτροπή μπορεί με απόφαση να επιβάλλει πρόστιμο σε οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, εάν ο τελευταίος έχει διαπράξει, εκ προθέσεως ή εξ αμελείας, μία από τις παραβάσεις που απαριθμούνται στο παράρτημα ΙΙΙ. 1. Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) μπορεί να επιβάλλει πρόστιμο σε οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, εάν ο τελευταίος έχει διαπράξει, εκ προθέσεως ή εξ αμελείας, οποιαδήποτε παράβαση των διατάξεων του παρόντος κανονισμού, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που απαριθμούνται στο παράρτημα ΙΙΙ.
Τροπολογία  57 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36α – παράγραφος 3
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 3. Παρά την παράγραφο 2, εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει αποκομίσει, άμεσα ή έμμεσα, ποσοτικοποιήσιμο οικονομικό όφελος από την παράβαση, το ύψος του προστίμου πρέπει να είναι τουλάχιστον ίσο προς το όφελος αυτό. 3. Παρά την παράγραφο 2, εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει αποκομίσει, άμεσα ή έμμεσα, ποσοτικοποιήσιμο οικονομικό όφελος από την παράβαση, το ύψος του προστίμου πρέπει να είναι υψηλότερο από το όφελος αυτό.
Τροπολογία  58 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 36α – παράγραφος 4 – εισαγωγικό μέρος
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία Η Επιτροπή θεσπίζει, μέσω πράξεων κατ’ εξουσιοδότηση, σύμφωνα με το άρθρο 38α, λεπτομερείς κανόνες για την εφαρμογή του παρόντος άρθρου, προσδιορίζοντας ιδίως: Η Επιτροπή θεσπίζει, μέσω πράξεων κατ’ εξουσιοδότηση, σύμφωνα με το άρθρο 38α, και με την επιφύλαξη των όρων των άρθρων 38β και 38γ, λεπτομερείς κανόνες για την εφαρμογή του παρόντος άρθρου, προσδιορίζοντας ιδίως:
Τροπολογία  59 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36α – παράγραφος 4 – στοιχείο α
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία α) λεπτομερή κριτήρια για τον καθορισμό του ύψους του προστίμου· α) τους ειδικούς συντελεστές που εφαρμόζονται για τον υπολογισμό του προστίμου σύμφωνα με την παράγραφο 2, για κάθε ένα από το ακόλουθα κριτήρια:   (i) τη διάρκεια και τη συχνότητα της παράβασης·   (ii) το κατά πόσον η παράβαση έχει αποκαλύψει σοβαρές ή συστημικές αδυναμίες στις διαδικασίες του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή στα συστήματα διαχείρισης ή στους εσωτερικούς ελέγχους·   (iii) το κατά πόσον το οικονομικό έγκλημα διευκολύνθηκε, προκλήθηκε από την παράβαση ή οφειλόταν άλλως σε αυτήν·   (iv) την απώλεια ή τον κίνδυνο απώλειας που προκλήθηκε για τους επενδυτές·   (v) τον δυνάμει αντίκτυπο της παράβασης στις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδονται από τον ενδιαφερόμενο οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας·   (vi) το κατά πόσον η παράβαση διεπράχθη εκ προθέσεως και σκοπίμως, ή εξ αμελείας ή εκ παραδρομής·   (vii) το επίπεδο του οφέλους που αποκομίζεται ή το οποίο υπήρξε πρόθεση να αποκομιστεί, ή το επίπεδο της απώλειας που αποφεύγεται ή η οποία υπήρξε πρόθεση να αποφευχθεί, είτε άμεσα είτε έμμεσα·   (viii) την οικονομική δυνατότητα του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή του εκδότη ενός διαρθρωμένου χρηματοπιστωτικού μέσου ή σχετιζόμενου τρίτου τον οποίον αφορά·   (ix) το κατά πόσον η γενική διοίκηση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή του εκδότη ενός διαρθρωμένου χρηματοπιστωτικού μέσου ή σχετιζόμενου τρίτου τον οποίον αφορά ήταν εν γνώσει της παράβασης ή του ενδεχόμενου να διαπραχθεί παράβαση·
Τροπολογία  60 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36α – παράγραφος 4 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   4a. Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) επικουρεί την Επιτροπή στη σύνταξη των πράξεων κατ' εξουσιοδότηση, μνεία των οποίων γίνεται στην παράγραφο 4.
Τροπολογία  61 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36α – παράγραφος 4 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   4a. Η Επιτροπή εγκρίνει, μέσω πράξεων κατ’ εξουσιοδότηση σύμφωνα με το άρθρο 38α και με την επιφύλαξη των όρων των άρθρων 38β και 38γ, λεπτομερείς κανόνες για την εφαρμογή του παρόντος άρθρου, προσδιορίζοντας κατάλογο προστίμων και τα όριά τους για τις παραβάσεις που απαριθμούνται στο Παράρτημα ΙΙΙ.
Τροπολογία  62 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36β – παράγραφος 1 – εισαγωγή
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Κατόπιν αιτήματος της ΕΑΚΑΑ, η Επιτροπή μπορεί, με απόφαση, να επιβάλλει περιοδικές χρηματικές ποινές στα πρόσωπα κατά το άρθρο 23α παράγραφος 1, προκειμένου να τα υποχρεώσει: 1. Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) μπορεί να επιβάλλει περιοδικές χρηματικές ποινές στα πρόσωπα κατά το άρθρο 23α παράγραφος 1, προκειμένου να τα υποχρεώσει:
Τροπολογία  63 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36γ – παράγραφος 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Πριν από τη λήψη απόφασης για επιβολή προστίμου ή περιοδικής χρηματικής ποινής όπως προβλέπεται στα άρθρα 36α και 36β, η Επιτροπή παρέχει στα πρόσωπα τα οποία αφορά η διαδικασία τη δυνατότητα ακρόασης σχετικά με τις αιτιάσεις της Επιτροπής. Η Επιτροπή θεμελιώνει τις αποφάσεις της μόνο στις αιτιάσεις για τις οποίες δόθηκε στα μέρη η δυνατότητα να διατυπώσουν τις παρατηρήσεις τους. 1. Πριν από τη λήψη απόφασης για επιβολή προστίμου ή περιοδικής χρηματικής ποινής όπως προβλέπεται στα άρθρα 36α και 36β, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) παρέχει στα πρόσωπα τα οποία αφορά η διαδικασία τη δυνατότητα ακρόασης σχετικά με τις αιτιάσεις της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών). Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) θεμελιώνει τις αποφάσεις της μόνο στις αιτιάσεις για τις οποίες δόθηκε στα μέρη η δυνατότητα να διατυπώσουν τις παρατηρήσεις τους.
Τροπολογία  64 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36γ – παράγραφος 2
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 2. Κατά τη διεξαγωγή της διαδικασίας διασφαλίζονται πλήρως τα δικαιώματα υπεράσπισης των ενδιαφερόμενων προσώπων, τα οποία έχουν το δικαίωμα να αποκτούν γνώση του φακέλου της Επιτροπής, με την επιφύλαξη του έννομου συμφέροντος άλλων προσώπων για την προστασία του επιχειρηματικού απορρήτου τους. Το δικαίωμα πρόσβασης στο φάκελο δεν καλύπτει τις εμπιστευτικές πληροφορίες και τα έγγραφα εσωτερικής χρήσης της Επιτροπής. 2. Κατά τη διεξαγωγή της διαδικασίας διασφαλίζονται πλήρως τα δικαιώματα υπεράσπισης των ενδιαφερόμενων προσώπων, τα οποία έχουν δικαίωμα πρόσβασης στον φάκελο της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών), με την επιφύλαξη του έννομου συμφέροντος άλλων προσώπων για την προστασία του επιχειρηματικού απορρήτου τους. Το δικαίωμα πρόσβασης στο φάκελο δεν καλύπτει τις εμπιστευτικές πληροφορίες και τα έγγραφα εσωτερικής χρήσης της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών).
Τροπολογία  65 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 36δ – παράγραφος 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Η Επιτροπή κοινοποιεί δημοσίως κάθε πρόστιμο και περιοδική χρηματική ποινή που έχει επιβληθεί σύμφωνα με τα άρθρα 36α και 36β. 1. Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών)κοινοποιεί δημοσίως κάθε πρόστιμο και περιοδική χρηματική ποινή που έχει επιβληθεί σύμφωνα με τα άρθρα 36α και 36β, εκτός εάν η κοινοποίηση αυτή θα έθετε σε σοβαρό κίνδυνο την χρηματοπιστωτική αγορά ή θα προκαλούσε δυσανάλογη ζημία στα εμπλεκόμενα μέρη.
Τροπολογία  66 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36ε
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία Το Δικαστήριο διαθέτει απεριόριστη δικαιοδοσία για την επανεξέταση των αποφάσεων με τις οποίες η Επιτροπή επιβάλλει πρόστιμο ή περιοδική χρηματική ποινή. Το Δικαστήριο δύναται να ακυρώσει, να μειώσει ή να αυξήσει το πρόστιμο ή την περιοδική χρηματική ποινή που επιβάλλεται. Το Δικαστήριο διαθέτει απεριόριστη δικαιοδοσία για την επανεξέταση των αποφάσεων με τις οποίες η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) επιβάλλει πρόστιμο ή περιοδική χρηματική ποινή. Το Δικαστήριο δύναται να ακυρώσει, να μειώσει ή να αυξήσει το πρόστιμο ή την περιοδική χρηματική ποινή που επιβάλλεται.
Τροπολογία  67 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 26 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 38α – παράγραφος 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Ανατίθεται στην Επιτροπή η εξουσία να εκδίδει τις κατ’ εξουσιοδότηση πράξεις που αναφέρονται στο άρθρο 5 παράγραφος 6 τρίτο εδάφιο, στο άρθρο 19 παράγραφος 2, στο άρθρο 36α παράγραφος 4 και στο άρθρο 37 για αόριστη διάρκεια. 1. Ανατίθεται στην Επιτροπή η εξουσία να εκδίδει τις κατ’ εξουσιοδότηση πράξεις που αναφέρονται στο άρθρο 5 παράγραφος 6 τρίτο εδάφιο, στο άρθρο 19 παράγραφος 2, στο άρθρο 36α παράγραφος 4 και στο άρθρο 37 για περίοδο διάρκειας τεσσάρων ετών από...*. Η Επιτροπή εκπονεί έκθεση σχετικά με τις εξουσίες που της ανατέθηκαν το αργότερο έξι μήνες πριν από τη λήξη της τετραετούς περιόδου. Η εξουσιοδότηση παρατείνεται αυτομάτως για περιόδους της αυτής διάρκειας, εκτός εάν το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ή το Συμβούλιο την ανακαλέσει σύμφωνα με το άρθρο 38β.   * ΕΕ να συμπληρωθεί η ημερομηνία έναρξης ισχύος των τροποποιητικού κανονισμού
Τροπολογία  68 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 26 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 38β – παράγραφος 2
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 2. Το όργανο που κίνησε εσωτερική διαδικασία για να αποφασίσει αν πρόκειται να ανακαλέσει την εξουσιοδότηση, ενημερώνει τον άλλο νομοθέτη και την Επιτροπή, το αργότερο ένα μήνα πριν από τη λήψη της τελικής απόφασης, αναφέροντας τις εξουσιοδοτήσεις που ενδέχεται να αποτελέσουν αντικείμενο ανάκλησης, καθώς και τους λόγους της ανάκλησης. 2. Το όργανο που κίνησε εσωτερική διαδικασία για να αποφασίσει αν πρόκειται να ανακαλέσει μία εξουσιοδότηση, προσπαθεί να ενημερώσει το άλλο όργανο και την Επιτροπή, εντός εύλογου χρονικού διαστήματος πριν από τη λήψη της τελικής απόφασης, αναφέροντας τις εξουσιοδοτήσεις που ενδέχεται να αποτελέσουν αντικείμενο ανάκλησης.
Τροπολογία  69 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 26 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 38γ – παράγραφος 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο δύνανται να διατυπώσουν αντιρρήσεις έναντι της κατ’ εξουσιοδότηση πράξης εντός προθεσμίας δύο μηνών από την ημερομηνία κοινοποίησης. Κατόπιν πρωτοβουλίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου ή του Συμβουλίου, η προθεσμία αυτή μπορεί να παραταθεί κατά ένα μήνα. 1. Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο δύνανται να διατυπώσουν αντιρρήσεις έναντι της κατ’ εξουσιοδότηση πράξης εντός προθεσμίας τριών μηνών από την ημερομηνία κοινοποίησης. Κατόπιν πρωτοβουλίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου ή του Συμβουλίου, η προθεσμία αυτή μπορεί να παραταθεί κατά τρεις μήνες.
Τροπολογία  70 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 26 Κανονισμός 1060/2009 Άρθρο 38γ – παράγραφος 2 – εδάφιο 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 2. Εάν, κατά τη λήξη αυτής της προθεσμίας, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ή το Συμβούλιο δεν διατύπωσαν αντιρρήσεις έναντι της κατ’ εξουσιοδότηση πράξης, η κατ’ εξουσιοδότηση πράξη τίθεται σε ισχύ κατά την ημερομηνία που προβλέπεται στις διατάξεις της. 2. Εάν, κατά τη λήξη αυτής της προθεσμίας, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ή το Συμβούλιο δεν διατύπωσαν αντιρρήσεις έναντι της κατ’ εξουσιοδότηση πράξης, η τελευταία δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης και τίθεται σε ισχύ κατά την ημερομηνία που προβλέπεται στις διατάξεις της.
Τροπολογία  71 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 27 α (νέο) Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 39 α (νέο)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   (27α) Παρεμβάλλεται το ακόλουθο άρθρο:   "Άρθρο 39α   Έκθεση της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών)   Το αργότερο την 31η Δεκεμβρίου 2011, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) προβαίνει σε αποτίμηση των αναγκών για προσωπικό και πόρους, τις οποίες συνεπάγεται η ανάληψη των εξουσιών και καθηκόντων της δυνάμει του παρόντος κανονισμού, και υποβάλει έκθεση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, το Συμβούλιο και την Επιτροπή."
Τροπολογία  72 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 29 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 40α – παράγραφος 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Όλες οι αρμοδιότητες και τα καθήκοντα που σχετίζονται με τη δραστηριότητα εποπτείας και επιβολής στον τομέα των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, τα οποία ανατέθηκαν στις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών, που είτε ενεργούσαν ως αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής είτε όχι, και τα σώματά τους, στις περιπτώσεις που αυτά έχουν συσταθεί, τερματίζονται [ένα μήνα μετά την έναρξη ισχύος του παρόντος κανονισμού]. 1. Όλες οι αρμοδιότητες και τα καθήκοντα που σχετίζονται με τη δραστηριότητα εποπτείας και επιβολής στον τομέα των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, τα οποία ανατέθηκαν στις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών, που είτε ενεργούσαν ως αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής είτε όχι, και τα σώματά τους, στις περιπτώσεις που αυτά έχουν συσταθεί, τερματίζονται την 1η Ιουλίου 2011.
Αιτιολόγηση
Τροπολογία  73 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 29 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 40α – παράγραφος 2
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 2. Οιαδήποτε αρχεία και έγγραφα εργασίας σχετίζονται με τη δραστηριότητα εποπτείας και επιβολής στον τομέα των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, περιλαμβανομένων οιωνδήποτε συνεχιζόμενων εξετάσεων και δράσεων επιβολής αναλαμβάνονται από την ΕΑΚΑΑ ...[ένα μήνα μετά την έναρξη ισχύος του παρόντος κανονισμού]. 2. Οιαδήποτε αρχεία και έγγραφα εργασίας σχετίζονται με τη δραστηριότητα εποπτείας και επιβολής στον τομέα των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, περιλαμβανομένων οιωνδήποτε συνεχιζόμενων εξετάσεων και δράσεων επιβολής αναλαμβάνονται από την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) την 1η Ιουλίου 2011.
Τροπολογία  74 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 29 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 40α – παράγραφος 3
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 3. Οι αρμόδιες αρχές και τα σώματα κατά την παράγραφο 1 διασφαλίζουν ότι οιαδήποτε υπάρχοντα αρχεία και έγγραφα εργασίας μεταβιβάζονται στην ΕΑΚΑΑ [ένα μήνα μετά την έναρξη ισχύος του παρόντος κανονισμού]. Οι εν λόγω αρμόδιες αρχές και σώματα παρέχουν επίσης όλη την αναγκαία συνδρομή και τις αναγκαίες συμβουλές στην ΕΑΚΑΑ προκειμένου να διευκολυνθεί η αποτελεσματική και αποδοτική μεταβίβαση και ανάληψη της δραστηριότητας εποπτείας και επιβολής στον τομέα των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. 3. Οι αρμόδιες αρχές και τα σώματα κατά την παράγραφο 1 διασφαλίζουν ότι οιαδήποτε υπάρχοντα αρχεία και έγγραφα εργασίας μεταβιβάζονται στην Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) το ταχύτερο και οπωσδήποτε μέχρι την 1η Μαΐου 2011, ώστε να διασφαλιστούν καλές διαδικασίες. Οι εν λόγω αρμόδιες αρχές και σώματα παρέχουν επίσης όλη την αναγκαία συνδρομή και τις αναγκαίες συμβουλές στην Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) προκειμένου να διευκολυνθεί η αποτελεσματική και αποδοτική μεταβίβαση και ανάληψη της δραστηριότητας εποπτείας και επιβολής στον τομέα των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.
Τροπολογία  75 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 29 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 40α – παράγραφος 4
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 4. Η ΕΑΚΑΑ ενεργεί ως ο νόμιμος διάδοχος των αρμοδίων αρχών και σωμάτων κατά την παράγραφο 1 σε οιεσδήποτε διοικητικές ή δικαστικές διαδικασίες απορρέουν από δραστηριότητα εποπτείας και επιβολής που διεξάγεται σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό πριν από [ένα μήνα μετά την έναρξη ισχύος του παρόντος κανονισμού]. 4. Η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) ενεργεί ως ο νόμιμος διάδοχος των αρμοδίων αρχών και σωμάτων κατά την παράγραφο 1 σε οιεσδήποτε διοικητικές ή δικαστικές διαδικασίες απορρέουν από δραστηριότητα εποπτείας και επιβολής που διεξάγεται σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό από 1ης Ιουλίου 2011.
Τροπολογία  76 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 29 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 40α – παράγραφος 4 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   4α. Οιαδήποτε εγγραφή οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, η οποία γίνεται σύμφωνα με το Κεφάλαιο Ι από την αρμόδια αρχή που προβλέπεται στην παράγραφο 1 του παρόντος άρθρου, εξακολουθεί να ισχύει και μετά από τη μεταβίβαση των αρμοδιοτήτων στην Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών).
Τροπολογία  77 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 29 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 40α – παράγραφος 5
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 5. Εάν, κατά [ένα μήνα μετά την έναρξη ισχύος του παρόντος κανονισμού], συνεχίζεται η δικαστική επανεξέταση απόφασης, η οποία έχει ληφθεί από αρμόδια αρχή κατά την παράγραφο 1 δυνάμει του παρόντος κανονισμού, η υπόθεση παραπέμπεται στο Γενικό Δικαστήριο, εκτός εάν η απόφαση του δικαστηρίου που επανεξετάζει την εν λόγω απόφαση στο κράτος μέλος πρόκειται να εκδοθεί εντός δύο μηνών από [ένα μήνα μετά την έναρξη ισχύος του παρόντος κανονισμού]. 5. Εάν, την 1η Ιουλίου 2011, συνεχίζεται η δικαστική επανεξέταση απόφασης, η οποία έχει ληφθεί από αρμόδια αρχή κατά την παράγραφο 1 δυνάμει του παρόντος κανονισμού, η υπόθεση παραπέμπεται στο Γενικό Δικαστήριο, εκτός εάν η απόφαση του δικαστηρίου που επανεξετάζει την εν λόγω απόφαση στο κράτος μέλος πρόκειται να εκδοθεί μέχρι την 1η Σεπτεμβρίου 2011.
Τροπολογία  78 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 29 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 40α – παράγραφος 5 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   5α. Μέχρι την 1η Ιουλίου 2014 και εντός των ορίων της τρέχουσας εποπτείας της, η Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) θα έχει διενεργήσει μια τουλάχιστον έρευνα σε όλους τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υπάγονται στις δικές της εποπτικές αρμοδιότητες.
Τροπολογία  79 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Παράρτημα Ι, παράγραφος 2 α (νέα) Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Παράρτημα I – Τμήμα E – τίτλος II – σημείο 2 – στοιχείο β α (νέο)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   (2a) Στο τμήμα Ε, η ακόλουθη παράγραφος προστίθεται στο σημείο 2 του τίτλου ΙΙ:   "(βα) κατάλογο των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που διενεργήθηκαν κατά τη διάρκεια του έτους, από τον οποίο συνάγεται πόσο υψηλό ήταν το ποσοστό των μη ζητηθεισών αξιολογήσεων."
Αιτιολόγηση
Η τακτική υποβολή πίνακα στον οποίο παρουσιάζονται συγκριτικά οι ζητηθείσες και οι μη ζητηθείσες αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμεύει για να ελέγχει η ΕΑΚΑΑ κατά πόσο έχει διενεργηθεί το αναγκαίο ποσοστό μη ζητηθεισών αξιολογήσεων.
Τροπολογία  80 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Παράρτημα II Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Παράρτημα III – τίτλος III – στοιχείο ιγ
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία ιγ) Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας παραβιάζει το άρθρο 10 παράγραφος 4, μη κοινοποιώντας τις πολιτικές και τις διαδικασίες που εφαρμόζει σχετικά με τις μη ζητηθείσες αξιολογήσεις. ιγ) Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας παραβιάζει το άρθρο 10 παράγραφος 4, μη κοινοποιώντας τις πολιτικές και τις διαδικασίες που εφαρμόζει σχετικά με τις αξιολογήσεις.
Αιτιολόγηση
Η τακτική υποβολή πίνακα στον οποίο παρουσιάζονται συγκριτικά οι ζητηθείσες και οι μη ζητηθείσες αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμεύει για να ελέγχει η ΕΑΚΑΑ κατά πόσο έχει διενεργηθεί το αναγκαίο ποσοστό μη ζητηθεισών αξιολογήσεων.

ΑΙΤΙΟΛΟΓΙΚΗ ΕΚΘΕΣΗ

Η παγκόσμια χρηματοπιστωτική κρίση, στην οποία συνέβαλαν εν μέρει οι οργανισμοί αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας, έδειξε την ανάγκη δημιουργίας ενός μηχανισμού πλαισίωσης και εποπτείας των οργανισμών αυτών.

Σε αυτό αποσκοπούσε η έγκριση ήδη από το 2009 του Κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 περί των οργανισμών αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας. Επέτρεψε τη δημιουργία σε ευρωπαϊκό επίπεδο ενός συστήματος εγγραφής και εποπτείας των οργανισμών αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδουν αξιολογήσεις χρησιμοποιούμενες εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης. Προβλέπει επίσης, μέσω ενός διπλού συστήματος ισοδυναμίας και προσυπογραφής των αξιολογήσεων, τις προϋποθέσεις χρήσης εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης των αξιολογήσεων που εκδίδονται από οργανισμούς εγκατεστημένους σε τρίτες χώρες.

Κατά τις συζητήσεις πριν από την έγκριση του Κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, η εισηγήτριά σας είχε τονίσει την ανάγκη ενοποιημένης εποπτείας των οργανισμών αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας και κοινού ελέγχου των προϊόντων τους σε κλίμακα Ευρωπαϊκής Ένωσης. Η ιδέα κρατήθηκε και η Επιτροπή ανέλαβε να υποβάλει τη σχετική νομοθετική πρόταση.

Η επιτευχθείσα εν τω μεταξύ συμφωνία ως προς την ευρωπαϊκή εποπτική δομή που θα τεθεί σε ισχύ από 1ης Ιανουαρίου 2011 καθιστά στο εξής δυνατή την πραγματική εφαρμογή της εποπτείας των οργανισμών αξιολόγησης. Στον Κανονισμό (ΕΚ) αριθ. [...] περί δημιουργίας μιας Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών (ΕΑΚΑ), τονίζεται πως η εν λόγω αρχή θα ασκεί ίδιες εξουσίες εποπτείας σε ό,τι αφορά ειδικά τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας.

Η Ευρωπαϊκή Επιτροπή υπέβαλε στις 2 Ιουνίου 2010 μια πρόταση για την τροποποίηση του Κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. Η πρόταση αποσκοπεί κυρίως στο να οργανώσει την έγκριση και εποπτεία από την ΕΑΚΑ των οργανισμών αξιολόγησης. Στην ΕΑΚΑ θα ανατεθούν ίδιες εξουσίες σε θέματα εποπτείας, αλλά και εξουσίες διεξαγωγής ερευνών και θα μπορεί να επιβάλλει κυρώσεις για μη εφαρμογή του υπό εξέταση κανονισμού.

Η εισηγήτριά σας υποδέχεται πολύ θετικά τη στάση της Ευρωπαϊκής Επιτροπής σε αυτό το θέμα.

Η εισηγήτριά σας προτείνει να εστιάσουμε την ανάλυσή μας στην είσοδο της ΕΑΚΑ στον τομέα της εποπτείας των οργανισμών αξιολόγησης και στον καθορισμό των νέων καθηκόντων της και των νέων εξουσιών της. Είναι όντως απαραίτητο, να μπορέσει η ΕΑΚΑ, αμέσως μόλις δημιουργηθεί, να ασκήσει τις αρμοδιότητές της, για μια αυστηρή εποπτεία των οργανισμών αξιολόγησης που λειτουργούν εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης, καθώς και εκείνων που λειτουργούν σε τρίτες χώρες και των οποίων οι αξιολογήσεις θα επιτρέπονται εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Κατά τα άλλα, η Επιτροπή θα προτείνει το 2011 διάφορα συμπληρωματικά μέτρα σχετικά με την αξιολόγηση της πιστοληπτικής ικανότητας. Εν τω μεταξύ, το Κοινοβούλιο θα εγκρίνει μια έκθεση πρωτοβουλίας με προτάσεις επ΄αυτού.

Να σημειώσουμε ότι οι ΗΠΑ επίσης αποφάσισαν να αποκτήσουν αυστηρότερους κανόνες εποπτείας σε αυτό τον τομέα. Η Επιτροπή τους έλαβε υπόψη της για να ετοιμάσει μια μεταγενέστερη διεθνή εναρμόνιση.

Υπ΄αυτές τις συνθήκες, οι τροπολογίες περιορίζονται σε διευκρινίσεις ή αποσαφηνίσεις, κυρίως ως προς τις εξουσίες της ΕΑΚΑ στις σχέσεις της με τις αρμόδιες εθνικές αρχές.

Τέλος, η Συνθήκη της Λισαβόνας έχει προβλέψει νέα νομικά κείμενα. Έτσι, η αναθεώρηση του Κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 επιτρέπει, κατ΄εφαρμογή του άρθρου 290 της Συνθήκης, τη λήψη κατ΄εξουσιοδότηση πράξεων που θα αντικαθιστούν την "επιτροπολογία". Η νέα αυτή διαδικασία θα διασφαλίσει έναν καλύτερο έλεγχο εκ μέρους του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου επί των πράξεων των οποίων τη λήψη αυτό επιθυμεί, για προφανείς λόγους αποτελεσματικότητας, να μεταβιβάσει στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή.

28.10.2010

ΓΝΩΜΟΔΟΤΗΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΝΟΜΙΚΩΝ ΘΕΜΑΤΩΝ

προς την Επιτροπή Οικονομικής και Νομισματικής Πολιτικής

σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας

(COM(2010)0289 – C7‑0143/2010 – 2010/0160(COD))

Εισηγητής: Klaus-Heiner Lehne

ΤΡΟΠΟΛΟΓΙΕΣ

Η Επιτροπή Νομικών Θεμάτων καλεί την Επιτροπή Οικονομικής και Νομισματικής Πολιτικής, που είναι αρμόδια επί της ουσίας, να ενσωματώσει στην έκθεσή της τις ακόλουθες τροπολογίες:

Τροπολογία  1 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 5 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
	(5a) Η Ευρωπαϊκή Ένωση θα πρέπει να εξετάσει τη δημιουργία ενός ευρωπαϊκού δημόσιου οργανισμού αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας, βασικός στόχος του οποίου θα είναι να διεξάγει ανεξάρτητες και αμερόληπτες αξιολογήσεις χωρίς να επηρεάζεται ή να περιορίζεται από εμπορικές επιδιώξεις· ο οργανισμός πρέπει να εξετάζει την αξία και το κόστος διεξαγωγής μιας υποχρεωτικής δεύτερης αξιολόγησης ως απάντηση σε κάθε αξιολόγηση που διεξάγεται από οργανισμό αξιολόγησης που είναι εγγεγραμμένος και λειτουργεί στην Ευρωπαϊκή Ένωση.
Αιτιολόγηση
Ο κλάδος των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χαρακτηρίζεται από μέγιστη συγκέντρωση, με ολίγες μόνο επιχειρήσεις να μοιράζονται μεταξύ τους τη σχετική αγορά. Αυτές είναι ιδιωτικές επιχειρήσεις και ως εκ τούτου γνώμονας της λειτουργίας τους είναι η μεγιστοποίηση των κερδών. Για να υπάρχουν εχέγγυα αξιολογήσεων οι οποίες δεν επηρεάζονται από πνεύμα μεγιστοποίησης του κέρδους η Ευρωπαϊκή Ένωση θα έπρεπε να προβεί στην ίδρυση δημοσίου οργανισμού αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας. Ήδη έχουν ιδρυθεί από τις εθνικές τράπεζες των κρατών μελών στην ΕΚΤ τμήματα αξιολογήσεων. Μία δεύτερη αξιολόγηση από δημόσιο ευρωπαϊκό οργανισμό αξιολόγησης θα εξασφάλιζε περισσότερη σιγουριά.
Τροπολογία  2 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 11
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
(11) Για την αποτελεσματική εκπλήρωση των καθηκόντων της, η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών θα πρέπει να έχει δικαίωμα να ζητεί όλες τις απαραίτητες πληροφορίες απευθείας από τους συμμετέχοντες στις χρηματαγορές. Οι αρχές των κρατών μελών θα πρέπει να έχουν την υποχρέωση να συνεπικουρούν την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών στην επιβολή αυτών των αιτημάτων.	(11) Για την αποτελεσματική εκπλήρωση των καθηκόντων της, η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών θα πρέπει να έχει δικαίωμα να ζητεί όλες τις απαραίτητες πληροφορίες απευθείας από τους συμμετέχοντες στις χρηματαγορές. Οι αρχές των κρατών μελών θα πρέπει να έχουν την υποχρέωση να συνεπικουρούν την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών στην επιβολή αυτών των αιτημάτων και να εξασφαλίζουν ότι η απαιτούμενη ενημέρωση θα διατίθεται χωρίς καθυστέρηση.
Τροπολογία  3 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 12
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
(12) Προκειμένου να ασκεί αποτελεσματικά τις εποπτικές της αρμοδιότητες, η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών θα πρέπει να έχει το δικαίωμα να διεξάγει έρευνες και επιτόπιες επιθεωρήσεις. Κατά την άσκηση των εποπτικών αρμοδιοτήτων της, η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών θα πρέπει να παρέχει δυνατότητα ακρόασης στα πρόσωπα που υπόκεινται σε πειθαρχικές διαδικασίες, ώστε να γίνονται σεβαστά τα δικαιώματα υπεράσπισής τους.	(12) Προκειμένου να ασκεί αποτελεσματικά τις εποπτικές της αρμοδιότητες, η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών θα πρέπει να έχει το δικαίωμα να διεξάγει έρευνες και επιτόπιες επιθεωρήσεις. Κατά την άσκηση των εποπτικών και ερευνητικών αρμοδιοτήτων της, η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών θα πρέπει να εφαρμόζει τις διαδικασίες της στη βάση του πλήρους σεβασμού του δικαιώματος υπεράσπισης των προσώπων και των οργανισμών αξιολόγησης που αποτελούν αντικείμενο αυτών των διαδικασιών, εξασφαλίζοντας ότι δεν παραβιάζεται το επαγγελματικό απόρρητο, όπως αυτό εφαρμόζεται στο κράτος μέλος διαμονής τους.
Αιτιολόγηση
Το επαγγελματικό απόρρητο και το νομικά προνομιακό καθεστώς του δικηγορικού επαγγέλματος συνιστούν αρχή με γενική αναγνώριση στα κράτη μέλη. Έκαστος έχει το δικαίωμα διαβούλευσης με δικηγόρο για τη λήψη συμβουλών και τούτο πρέπει να διενεργείται υπό αυστηρά εμπιστευτικούς όρους. Η υποχρέωση του δικηγόρου να τηρεί το επαγγελματικό απόρρητο υπηρετεί το δικαστικό συμφέρον της διοίκησης. Το Δικαστήριο της Ευρωπαϊκής Ένωσης σε δύο υποθέσεις έχει τονίσει πόσο σημαντικό είναι το νομικό προνόμιο για τη συνέχεια των νομικών διαδικασιών. Μία αρμόδια αρχή με τις εξουσίες που προτείνονται με την τροπολογία θα μπορούσε να υπονομεύει σοβαρά το νομικό απόρρητο και το νομικό προνόμιο.
Τροπολογία  4 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 15
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
(15) Η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών θα πρέπει να μπορεί να προτείνει στην Επιτροπή την επιβολή περιοδικών χρηματικών ποινών. Σκοπός αυτών των περιοδικών χρηματικών ποινών θα πρέπει να είναι να επιτυγχάνεται ο τερματισμός τυχόν παράβασης που διαπιστώνεται από την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών, να παρέχονται πλήρεις και ορθές πληροφορίες τις οποίες ζητεί η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών και να υπόκεινται σε έλεγχο οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και άλλα πρόσωπα. Επιπλέον, για αποτρεπτικούς σκοπούς και για να υποχρεώνονται οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας να συμμορφώνονται με τον κανονισμό, η Επιτροπή πρέπει να έχει επίσης τη δυνατότητα να επιβάλλει πρόστιμα, κατόπιν αιτήματος της Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών, εφόσον έχουν παραβιαστεί, εκ προθέσεως ή εξ αμελείας, συγκεκριμένες διατάξεις του κανονισμού. Το πρόστιμο θα είναι αποτρεπτικό και αναλογικό προς τη φύση και τη σοβαρότητα της παράβασης, τη διάρκεια της παράβασης και την οικονομική δυνατότητα του ενδιαφερόμενου οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Λεπτομερή κριτήρια για τον καθορισμό του ύψους των προστίμων, καθώς και διαδικαστικές πτυχές που αφορούν τα πρόστιμα, θα πρέπει να οριστούν από την Επιτροπή σε κατ’ εξουσιοδότηση πράξη. Τα κράτη μέλη θα πρέπει να παραμείνουν υπεύθυνα μόνο για τον καθορισμό και την εφαρμογή των κανόνων σχετικά με τις κυρώσεις που ισχύουν για την παράβαση της υποχρέωσης των χρηματοπιστωτικών επιχειρήσεων να χρησιμοποιούν, για κανονιστικούς σκοπούς, μόνο αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδονται από οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν εγγραφεί σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό.	Η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών θα πρέπει να μπορεί να επιβάλλει περιοδικές χρηματικές ποινές. Σκοπός αυτών των περιοδικών χρηματικών ποινών θα πρέπει να είναι να επιτυγχάνεται ο τερματισμός τυχόν παράβασης που διαπιστώνεται από την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών, να παρέχονται πλήρεις και ορθές πληροφορίες τις οποίες ζητεί η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών και να υπόκεινται σε έλεγχο οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και άλλα πρόσωπα. Επιπλέον, για αποτρεπτικούς σκοπούς και για να υποχρεώνονται οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας να συμμορφώνονται με τον κανονισμό, η Επιτροπή πρέπει να έχει επίσης τη δυνατότητα να επιβάλλει πρόστιμα, κατόπιν αιτήματος της Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών, εφόσον έχουν παραβιαστεί, εκ προθέσεως ή εξ αμελείας, συγκεκριμένες διατάξεις του κανονισμού. Το πρόστιμο θα είναι αποτρεπτικό και αναλογικό προς τη φύση και τη σοβαρότητα της παράβασης, τη διάρκεια της παράβασης και την οικονομική δυνατότητα του ενδιαφερόμενου οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Λεπτομερή κριτήρια για τον καθορισμό του ύψους των προστίμων, καθώς και διαδικαστικές πτυχές που αφορούν τα πρόστιμα, θα πρέπει να οριστούν από την Επιτροπή σε κατ’ εξουσιοδότηση πράξη. Τα κράτη μέλη θα πρέπει να παραμείνουν υπεύθυνα μόνο για τον καθορισμό και την εφαρμογή των κανόνων σχετικά με τις κυρώσεις που ισχύουν για την παράβαση της υποχρέωσης των χρηματοπιστωτικών επιχειρήσεων να χρησιμοποιούν, για κανονιστικούς σκοπούς, μόνο αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδονται από οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν εγγραφεί σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό.
Αιτιολόγηση
Εφόσον η ΕΑΚΑΑ έχει την αρμοδιότητα να επιβάλλει κυρώσεις στους οργανισμούς, μεταξύ δε άλλων αποσύροντας την εγγραφή τους (το αυστηρότερο μέτρο που διαθέτει), τότε ένα μέτρο όπως η επιβολή προστίμου πρέπει επίσης να εντάσσεται στην αρμοδιότητά της, με βάση την αρχή "όποιος μπορεί τα περισσότερα, μπορεί και τα λιγότερα". Επιπλέον, η ανάθεση επιβολής προστίμων στην ΕΑΚΑΑ θα συμβάλει στη εξασφάλιση μεγαλύτερης αντικειμενικότητας.
Τροπολογία  5 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Αιτιολογική σκέψη 18
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή	Τροπολογία
(18) Η Επιτροπή θα πρέπει να διαθέτει την εξουσία να εκδίδει πράξεις κατ’ εξουσιοδότηση, σύμφωνα με το άρθρο 290 της Συνθήκης, όσον αφορά την τροποποίηση και την περαιτέρω εξειδίκευση των κριτηρίων για την αξιολόγηση του κανονιστικού και εποπτικού πλαισίου τρίτης χώρας, προκειμένου να ληφθούν υπόψη οι εξελίξεις στις χρηματοπιστωτικές αγορές, η έκδοση κανονισμού για τα τέλη και η τροποποίηση των παραρτημάτων.	(18) Για να ληφθούν υπόψη οι εξελίξεις στις χρηματοπιστωτικές αγορές, η έγκριση κανονισμού σχετικά με τα τέλη και η τροποποίηση των παραρτημάτων πρέπει να ανατεθεί στην Επιτροπή η εξουσία να εκδίδει πράξεις σύμφωνα με το άρθρο 290 της Συνθήκης, όσον αφορά την τροποποίηση και την περαιτέρω εξειδίκευση των κριτηρίων για την αξιολόγηση του κανονιστικού και εποπτικού πλαισίου τρίτης χώρας. Είναι ιδιαίτερα σημαντικό να διαβουλεύεται αρμοδίως η Επιτροπή κατά τις προπαρασκευαστικές εργασίες, περιλαμβανομένης και της διαβούλευσης σε επίπεδο εμπειρογνωμόνων.
	Κατά την επεξεργασία και κατάρτιση των κατ' εξουσιοδότηση πράξεων η Επιτροπή πρέπει να εξασφαλίζει έγκαιρη και συνεχή διαβίβαση των πληροφοριών και σχετικών εγγράφων στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο.
Τροπολογία  6 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – παράγραφος -1 (νέα) Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Αιτιολογική σκέψη 8
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   (-1) Η αιτιολογική σκέψη 8 αντικαθίσταται από το εξής κείμενο:   «(8) Οι οργανισμοί αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να εφαρμόζουν τα βασικά στοιχεία του κώδικα καλής συμπεριφοράς των οργανισμών αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας ο οποίος εκδόθηκε από τη Διεθνή Οργάνωση Επιτροπών Κινητών Αξιών (IOSCO) (εφεξής «κώδικας της IOSCO»). Το 2006 ανακοίνωση της Επιτροπής σχετικά με τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας [11] καλούσε την Ευρωπαϊκή Επιτροπή Ρυθμιστικών Αρχών των Αγορών Κινητών Αξιών, (ΕΡΑΑΚΑ), η οποία συστάθηκε εκ νέου με την απόφαση της Επιτροπής 2009/77/ΕΚ [12], να παρακολουθεί τη συμμόρφωση προς τον κώδικα της IOSCO και να προβαίνει σε αναφορά επί του θέματος στην Επιτροπή σε ετήσια βάση.»
Τροπολογία  7 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 2 (ε) Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 5 – παράγραφος 6
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία «Η Επιτροπή εξειδικεύει περαιτέρω ή τροποποιεί τα κριτήρια του δεύτερου εδαφίου στοιχεία α), β) και γ) προκειμένου να λαμβάνονται υπόψη οι εξελίξεις στις χρηματοπιστωτικές αγορές. Τα εν λόγω μέτρα θεσπίζονται μέσω πράξεων κατ’ εξουσιοδότηση, σύμφωνα με το άρθρο 38α και υπό τους όρους των άρθρων 38β και 38γ. Στην Επιτροπή παρέχεται η εξουσία να εγκρίνει κατ' εξουσιοδότηση πράξεις δυνάμει του παρόντος άρθρου οι οποίες εξειδικεύουν περαιτέρω ή τροποποιούν τα κριτήρια του δεύτερου εδαφίου, στοιχεία α), β) και γ) προκειμένου να λαμβάνονται υπόψη οι εξελίξεις στις χρηματοπιστωτικές αγορές.
Τροπολογία  8 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 3 α (νέο) Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 6 – παράγραφος 4 (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   (3a) Στο άρθρο 6 προστίθεται η ακόλουθη παράγραφος 4:   «4. Οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχουν έσοδα από τους χρήστες των αξιολογήσεων. Δεν εισπράττουν έσοδα από τις αξιολογούμενες οντότητες ή τους σχετιζόμενους με αυτές τρίτους.»
Τροπολογία  9 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 3 β (νέα) Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 7 – παράγραφος 5
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   (3β) Το άρθρο 7, παράγραφος 5 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:   "5. Η αμοιβή και η αξιολόγηση της επίδοσης των αναλυτών αξιολογήσεων και των προσώπων που εγκρίνουν τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας δεν εξαρτάται από το ύψος των εσόδων που εισπράττει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας από τις αξιολογούμενες οντότητες ή τους σχετιζόμενους με αυτές τρίτους για επιπρόσθετες στην αξιολόγηση υπηρεσίες."
Τροπολογία  10 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – παράγραφος 3 γ (νέα) Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 8 – παράγραφος 5
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   (3 γ) Το άρθρο 8, παράγραφος 5 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:   "5. Ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας παρακολουθεί τις αξιολογήσεις και επανεξετάζει τις δικές του αξιολογήσεις και μεθοδολογίες σε συνεχή βάση και τουλάχιστον ανά εξάμηνο, ιδίως όταν σημειώνονται ουσιώδεις αλλαγές που θα μπορούσαν να επηρεάσουν την αξιολόγηση ενός μέσου. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θεσπίζει εσωτερικές διαδικασίες για την παρακολούθηση της επίδρασης που έχουν οι αλλαγές στις μακροοικονομικές συνθήκες ή εκείνες των χρηματοπιστωτικών αγορών στις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας."
Τροπολογία  11 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 8 α – παράγραφος 2 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   2a. Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να εξετάζει τις ενδεχόμενες σημαντικές διαφορές στις αξιολογήσεις που παρέχουν οι διάφοροι οργανισμοί αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας για το ίδιο διαρθρωμένο χρηματοπιστωτικό μέσο και να ελέγχει εάν η συγκεκριμένη περίπτωση απαιτεί τη λήψη μέτρων σύμφωνα με τον κανονισμό.
Αιτιολόγηση
Τέτοιες διαφορές είναι επικίνδυνες για τους επενδυτές, και η ΕΑΚΑ πρέπει να διερευνά τους λόγους της ύπαρξής τους και να λαμβάνει μέτρα.
Τροπολογία  12 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 8 β– παράγραφος 1 – στοιχείο α
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία α) κατάλογο των διαρθρωμένων χρηματοπιστωτικών μέσων για τα οποία βρίσκεται σε διαδικασία παροχής αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, προσδιορίζοντας το είδος του διαρθρωμένου χρηματοπιστωτικού μέσου, την ονομασία του εκδότη και την ημερομηνία έναρξης της διαδικασίας αξιολόγησης· α) κατάλογο των διαρθρωμένων χρηματοπιστωτικών μέσων για τα οποία βρίσκεται σε διαδικασία παροχής αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, προσδιορίζοντας το είδος του διαρθρωμένου χρηματοπιστωτικού μέσου, την ονομασία του εκδότη και την ημερομηνία έναρξης της διαδικασίας αξιολόγησης, καθώς και όλες τις πληροφορίες που χρησιμοποίησε ο συγκεκριμένος οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας για να καθορίσει και/ή να ελέγξει την αξιολόγηση της πιστοληπτικής ικανότητας ενός διαρθρωμένου χρηματοπιστωτικού προϊόντος.
Αιτιολόγηση
Στόχος είναι να διασφαλισθεί αποτελεσματική εποπτεία σε συνθήκες μέγιστης διαφάνειας.
Τροπολογία  13 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 4 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 8 β – παράγραφος 2 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   2a. Η ίδια πρόσβαση και υπό τους ίδιους όρους παρέχεται στις αρμόδιες εθνικές αρχές.
Τροπολογία  14 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 5 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 9
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία Η εξωτερική ανάθεση σημαντικών επιχειρησιακών καθηκόντων γίνεται με τρόπο που να μη βλάπτει ουσιωδώς την ποιότητα του εσωτερικού ελέγχου του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ούτε την ικανότητα της ΕΑΚΑΑ να παρακολουθεί την εκπλήρωση των υποχρεώσεων του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δυνάμει του παρόντος κανονισμού.» Η εξωτερική ανάθεση σημαντικών επιχειρησιακών καθηκόντων γίνεται με τρόπο που να μη βλάπτει ουσιωδώς την ποιότητα του εσωτερικού ελέγχου του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ούτε την ικανότητα των αρμοδίων αρχών να εποπτεύουν την εκπλήρωση των υποχρεώσεων του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δυνάμει του παρόντος κανονισμού. Η εξωτερική ανάθεση κοινοποιείται.
Τροπολογία  15 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 6 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 10 – παράγραφος 6
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία Το άρθρο 10 παράγραφος 6 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο: διαγράφεται «6. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δεν χρησιμοποιεί το όνομα της ΕΑΚΑΑ ή οιασδήποτε αρμόδιας αρχής με τρόπο που να δείχνει ή να υποδηλώνει ότι αυτή η αρχή προσυπογράφει ή εγκρίνει τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας ή οιεσδήποτε δραστηριότητες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τις οποίες αναλαμβάνει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.»
Τροπολογία  16 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 7 α (νέο) Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 13
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   7a. Το άρθρο 13 αντικαθίσταται από το εξής κείμενο:   «Άρθρο 13   Αμοιβή δημόσιας κοινοποίησης   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δεν ζητεί αμοιβή για τις πληροφορίες που παρέχει σύμφωνα με τα άρθρα 8, 9, 10, παράγραφος 4, 11 και 12.»
Τροπολογία  17 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 7 β (νέο) Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 13 α (νέο)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   7 β. Παρεμβάλλεται το εξής άρθρο 13 α:   «Άρθρο 13 α   Τέλη αξιολόγησης   Πριν από την 1η Ιανουαρίου 2012 η Επιτροπή θα υποβάλει έκθεση που θα περιλαμβάνει μελέτη των πλεονεκτημάτων και μειονεκτημάτων μιας δυνατής εναρμόνισης των τελών αξιολόγησης ή κωδικοποίηση ενός συστήματος σταθερού τέλους της Ένωσης για τη διενέργεια αξιολόγησης. Όπου το κρίνει σκόπιμο, η Επιτροπή προβαίνει σε δημόσια διαβούλευση. Με βάση την έκθεση αυτή η Επιτροπή, εφόσον το κρίνει σκόπιμο, υποβάλλει νομοθετική πρόταση.»
Τροπολογία  18 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 9 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 19 – παράγραφος 2
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 2. Η Επιτροπή εκδίδει κανονισμό για τα τέλη, με πράξη κατ’ εξουσιοδότηση, σύμφωνα με το άρθρο 38α. Ο εν λόγω κανονισμός καθορίζει ιδίως το είδος των τελών και τα θέματα για τα οποία οφείλονται, το ύψος των τελών και τον τρόπο με τον οποίο καταβάλλονται. Το ύψος τέλους που χρεώνεται σε οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας είναι ανάλογο του μεγέθους και της οικονομικής ισχύος του. 2. Στην Επιτροπή παρέχεται η εξουσία να εγκρίνει κατ' εξουσιοδότηση πράξεις δυνάμει του παρόντος άρθρου οι οποίες αφορούν κανονισμό για τα τέλη. Ο εν λόγω κανονισμός καθορίζει ιδίως το είδος των τελών και τα θέματα για τα οποία οφείλονται, το ύψος των τελών και τον τρόπο με τον οποίο καταβάλλονται. Το ύψος τέλους που χρεώνεται σε οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας είναι ανάλογο του μεγέθους και της οικονομικής ισχύος του.
Τροπολογία  19 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 9 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 20
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία Ανάκληση εγγραφής Διαγραφή, ακύρωση και ανάκληση εγγραφής 1. H EAKAA μπορεί να ανακαλέσει την εγγραφή ενός οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε περίπτωση που ο οργανισμός: α) παραιτείται ρητά από την εγγραφή ή δεν έχει παράσχει καμία αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας κατά τους προηγούμενους έξι μήνες· 1. H EAKAA διαγράφει την εγγραφή ενός οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε περίπτωση όπου ο οργανισμός παραιτείται ρητά από την εγγραφή ή δεν έχει παράσχει καμία αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας κατά τους προηγούμενους έξι μήνες β) πέτυχε την εγγραφή με ψευδείς δηλώσεις ή με άλλο παράτυπο μέσο· H EAKAA ακυρώνει την εγγραφή ενός οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε περίπτωση όπου ο οργανισμός πέτυχε την εγγραφή με ψευδείς δηλώσεις ή με άλλο παράτυπο μέσο·   H EAKAA ανακαλεί την εγγραφή ενός οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε περίπτωση όπου ο οργανισμός: γ) δεν πληροί πλέον τις προϋποθέσεις με βάση τις οποίες έγινε δεκτή η εγγραφή του· ή or (i) δεν πληροί πλέον τις προϋποθέσεις με βάση τις οποίες έγινε δεκτή η εγγραφή του· ή δ) παρέβη σοβαρά ή κατ’ επανάληψη τις διατάξεις του παρόντος κανονισμού που διέπουν τις συνθήκες λειτουργίας των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. (ii) παρέβη σοβαρά ή κατ’ επανάληψη τις διατάξεις του παρόντος κανονισμού που διέπουν τις συνθήκες λειτουργίας των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. 2. Όταν η αρμόδια αρχή κράτους μέλους στο οποίο χρησιμοποιούνται αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν εκδοθεί από τον οικείο οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας κρίνει ότι πληρούται ένας από τους όρους της παραγράφου 1, μπορεί να ζητήσει από την ΕΑΚΑΑ να εξετάσει αν πληρούνται οι όροι για την ανάκληση της εγγραφής. Σε περίπτωση που η ΕΑΚΑΑ αποφασίσει να μην ανακαλέσει την εγγραφή του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, επεξηγεί την απόφασή της με πλήρη αιτιολόγηση. 2. Όταν η αρμόδια αρχή κράτους μέλους στο οποίο χρησιμοποιούνται αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν εκδοθεί από τον οικείο οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας κρίνει ότι πληρούται ένας από τους όρους της παραγράφου 1, μπορεί να ζητήσει από την ΕΑΚΑΑ να εξετάσει αν πληρούνται οι όροι για τη διαγραφή, ακύρωση ή ανάκληση της εγγραφής. Σε περίπτωση όπου η ΕΑΚΑΑ αποφασίσει να μην διαγράψει, ακυρώσει ή ανακαλέσει την εγγραφή του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, επεξηγεί την απόφασή της με πλήρη αιτιολόγηση. 3. Η απόφαση ανάκλησης της εγγραφής ισχύει αμέσως σε όλη την Ένωση, με την επιφύλαξη της μεταβατικής περιόδου χρήσης των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας σύμφωνα με το άρθρο 24 παράγραφος 2. 3. Η απόφαση διαγραφής, ακύρωσης ή ανάκλησης της εγγραφής ισχύει αμέσως σε όλη την Ένωση, με την επιφύλαξη της μεταβατικής περιόδου χρήσης των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας σύμφωνα με το άρθρο 24, παράγραφος 2.
Τροπολογία  20 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 13 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 23 β– παράγραφος 1 – εισαγωγικό τμήμα
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να διεξάγει όλες τις απαραίτητες έρευνες για πρόσωπα κατά το άρθρο 23α παράγραφος 1. Για αυτό το σκοπό, οι υπάλληλοι και άλλα πρόσωπα εξουσιοδοτημένα από την ΕΑΚΑΑ έχουν την εξουσία: 1. Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να διεξάγει τις έρευνες για πρόσωπα κατά το άρθρο 23 α, παράγραφος 1 οι οποίες είναι απαραίτητες για την επιτέλεση των καθηκόντων της δυνάμει του παρόντος κανονισμού. Για αυτό το σκοπό, οι υπάλληλοι και άλλα πρόσωπα εξουσιοδοτημένα από την ΕΑΚΑΑ έχουν την εξουσία:
Τροπολογία  21 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 13 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 23 β – παράγραφος 3 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   3a. Ελλείψει κανόνων της ΕΕ που ισχύουν για την ΕΑΚΑΑ η έρευνα διενεργείται ακολουθώντας τους εσωτερικούς κανόνες της επικρατείας όπου διεξάγεται.
Τροπολογία  22 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 13 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 23 γ – παράγραφος 3
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 3. Οι υπάλληλοι και άλλα πρόσωπα εξουσιοδοτημένα από την ΕΑΚΑΑ να διεξάγουν επιτόπια επιθεώρηση ασκούν τις εξουσίες τους επιδεικνύοντας έγγραφη εξουσιοδότηση που ορίζει το αντικείμενο και το σκοπό της επιθεώρησης, καθώς και τις περιοδικές χρηματικές ποινές που προβλέπονται στο άρθρο 36β, σε περίπτωση που τα οικεία πρόσωπα δεν υποβάλλονται στην επιθεώρηση. Εγκαίρως πριν από την επιθεώρηση, η ΕΑΚΑΑ ενημερώνει για την επιθεώρηση την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στην επικράτεια του οποίου πρόκειται να πραγματοποιηθεί αυτή. 3. Οι υπάλληλοι και άλλα πρόσωπα εξουσιοδοτημένα από την ΕΑΚΑΑ να διεξάγουν επιτόπια επιθεώρηση ασκούν τις εξουσίες τους επιδεικνύοντας έγγραφη εξουσιοδότηση που ορίζει το αντικείμενο και το σκοπό της επιθεώρησης, τα πρόσωπα που έχουν οριστεί για τη διεξαγωγή της, τα καθήκοντά τους εντός της αρχής, καθώς και τις περιοδικές χρηματικές ποινές που προβλέπονται στο άρθρο 36β, σε περίπτωση που τα οικεία πρόσωπα δεν υποβάλλονται στην επιθεώρηση. Εγκαίρως πριν από την επιθεώρηση, η ΕΑΚΑΑ ενημερώνει για την επιθεώρηση την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στην επικράτεια του οποίου πρόκειται να πραγματοποιηθεί αυτή.
Τροπολογία  23 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 14 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 24 – παράγραφος 1 – στοιχείο αα (νέο)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   (αα) επιβάλλει αποτρεπτικά πρόστιμα και ποινές σύμφωνα με τα άρθρα 36α και 36β·
Τροπολογία  24 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 14 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 24 – παράγραφος 3 – στοιχείο α
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία α) τις δέκα εργάσιμες ημέρες, εφόσον υπάρχουν αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας του ίδιου χρηματοπιστωτικού μέσου ή οντότητας τις οποίες έχουν εκδώσει άλλοι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εγγεγραμμένοι σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό· ή α) τις δέκα εργάσιμες ημέρες από τη δημοσίευση της απόφασης στον ιστότοπο της ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με την παράγραφο 4, εφόσον υπάρχουν αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας του ίδιου χρηματοπιστωτικού μέσου ή οντότητας τις οποίες έχουν εκδώσει άλλοι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εγγεγραμμένοι σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό· ή
Τροπολογία  25 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 14 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 24 – παράγραφος 3 – στοιχείο β
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία β) τους τρεις μήνες, εφόσον δεν υπάρχουν αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας του ίδιου χρηματοπιστωτικού μέσου ή οντότητας τις οποίες έχουν εκδώσει άλλοι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εγγεγραμμένοι σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό. β) τους τρεις μήνες από τη δημοσίευση της απόφασης στον ιστότοπο της ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με την παράγραφο 4, εφόσον δεν υπάρχουν αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας του ίδιου χρηματοπιστωτικού μέσου ή οντότητας τις οποίες έχουν εκδώσει άλλοι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εγγεγραμμένοι σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό
Τροπολογία  26 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 14 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 24 – παράγραφος 4 α (νέα)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   4a. Η προσφυγή κατά της απόφασης επιβολής κυρώσεων αναστέλλει τη δημοσίευση της εν λόγω απόφασης έως την επίλυση της προσφυγής.
Τροπολογία  27 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36 α – παράγραφος 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Κατόπιν αιτήματος της ΕΑΚΑΑ, η Επιτροπή μπορεί με απόφαση να επιβάλλει πρόστιμο σε οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, εάν ο τελευταίος έχει διαπράξει, εκ προθέσεως ή εξ αμελείας, μία από τις παραβάσεις που απαριθμούνται στο παράρτημα ΙΙΙ. 1. Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να επιβάλλει πρόστιμο σε οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, εάν ο τελευταίος έχει διαπράξει, εκ προθέσεως ή εξ αμελείας, μία από τις παραβάσεις που απαριθμούνται στο παράρτημα ΙΙΙ.
Αιτιολόγηση
Βλέπε αιτιολόγηση στην τροπολογία 4.
Τροπολογία  28 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36 α – παράγραφος 4 – εισαγωγικό μέρος
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 4. Η Επιτροπή θεσπίζει, μέσω πράξεων κατ’ εξουσιοδότηση, σύμφωνα με το άρθρο 38α, λεπτομερείς κανόνες για την εφαρμογή του παρόντος άρθρου, προσδιορίζοντας ιδίως: 4. Στην Επιτροπή παρέχεται η εξουσία να εγκρίνει κατ' εξουσιοδότηση πράξεις οι οποίες αφορούν την έγκριση λεπτομερών κανόνων για την εφαρμογή του παρόντος άρθρου, προσδιορίζοντας ιδίως:
Τροπολογία  29 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36 β– παράγραφος 1 – εισαγωγικό τμήμα
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Κατόπιν αιτήματος της ΕΑΚΑΑ, η Επιτροπή μπορεί, με απόφαση, να επιβάλλει περιοδικές χρηματικές ποινές στα πρόσωπα κατά το άρθρο 23α παράγραφος 1, προκειμένου να τα υποχρεώσει: 1. Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να επιβάλλει περιοδικές χρηματικές ποινές στα πρόσωπα κατά το άρθρο 23α παράγραφος 1, προκειμένου να τα υποχρεώσει:
Αιτιολόγηση
Βλέπε αιτιολόγηση στην τροπολογία 4.
Τροπολογία  30 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36 γ – παράγραφος 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Πριν από τη λήψη απόφασης για επιβολή προστίμου ή περιοδικής χρηματικής ποινής όπως προβλέπεται στα άρθρα 36α και 36β, η Επιτροπή παρέχει στα πρόσωπα τα οποία αφορά η διαδικασία τη δυνατότητα ακρόασης σχετικά με τις αιτιάσεις της Επιτροπής. Η Επιτροπή θεμελιώνει τις αποφάσεις της μόνο στις αιτιάσεις για τις οποίες δόθηκε στα μέρη η δυνατότητα να διατυπώσουν τις παρατηρήσεις τους. 1. Πριν από τη λήψη απόφασης για επιβολή προστίμου ή περιοδικής χρηματικής ποινής όπως προβλέπεται στα άρθρα 36α και 36β, η ΕΑΚΑΑ παρέχει στα πρόσωπα τα οποία αφορά η διαδικασία τη δυνατότητα ακρόασης σχετικά με τις αιτιάσεις της. Η ΕΑΚΑΑ θεμελιώνει τις αποφάσεις της μόνο στις αιτιάσεις για τις οποίες δόθηκε στα μέρη η δυνατότητα να διατυπώσουν τις παρατηρήσεις τους.
Αιτιολόγηση
Βλέπε αιτιολόγηση στην τροπολογία 4.
Τροπολογία  31 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36 γ – παράγραφος 2
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 2. Κατά τη διεξαγωγή της διαδικασίας διασφαλίζονται πλήρως τα δικαιώματα υπεράσπισης των ενδιαφερόμενων προσώπων, τα οποία έχουν το δικαίωμα να αποκτούν γνώση του φακέλου της Επιτροπής, με την επιφύλαξη του έννομου συμφέροντος άλλων προσώπων για την προστασία του επιχειρηματικού απορρήτου τους. Το δικαίωμα πρόσβασης στο φάκελο δεν καλύπτει τις εμπιστευτικές πληροφορίες και τα έγγραφα εσωτερικής χρήσης της Επιτροπής.» 2. Κατά τη διεξαγωγή της διαδικασίας διασφαλίζονται πλήρως τα δικαιώματα υπεράσπισης των ενδιαφερόμενων προσώπων, τα οποία έχουν το δικαίωμα να αποκτούν γνώση του φακέλου της ΕΑΚΑΑ, με την επιφύλαξη του έννομου συμφέροντος άλλων προσώπων για την προστασία του επιχειρηματικού απορρήτου τους.»
Τροπολογία  32 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36 δ – παράγραφος 1
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 1. Η Επιτροπή κοινοποιεί δημοσίως κάθε πρόστιμο και περιοδική χρηματική ποινή που έχει επιβληθεί σύμφωνα με τα άρθρα 36α και 36β. 1. Η ΕΑΚΑΑ κοινοποιεί δημοσίως κάθε πρόστιμο και περιοδική χρηματική ποινή που έχει επιβληθεί σύμφωνα με τα άρθρα 36α και 36β.
Αιτιολόγηση
Βλέπε αιτιολόγηση στην τροπολογία 4.
Τροπολογία  33 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36 δ α (νέο)
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   Άρθρο 36δα   Διαδικασία διαβούλευσης   Το αργότερο έως την 1η Ιουνίου 2011, η Επιτροπή δημοσιεύει απόφαση η οποία θέτει και καθορίζει τους όρους που αφορούν: (α) την ανεξάρτητη συμβουλευτική επιτροπή, η οποία γνωμοδοτεί πριν η ΕΑΚΑΑ λάβει οιαδήποτε απόφαση βάσει του άρθρου 24 και πριν η Επιτροπή λάβει οιαδήποτε απόφαση βάσει των άρθρων 36α και 36β· β) τον υπάλληλο που πραγματοποιεί την ακρόαση και διασφαλίζει στην πράξη το σεβασμό του δικαιώματος ακρόασης σε διαδικασίες ενώπιον της ΕΑΚΑΑ και/ή της Επιτροπής, σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό.
Τροπολογία  34 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 24 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 36 ε
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία Το Δικαστήριο διαθέτει απεριόριστη δικαιοδοσία για την επανεξέταση των αποφάσεων με τις οποίες η Επιτροπή επιβάλλει πρόστιμο ή περιοδική χρηματική ποινή. Το Δικαστήριο δύναται να ακυρώσει, να μειώσει ή να αυξήσει το πρόστιμο ή την περιοδική χρηματική ποινή που επιβάλλεται.» Το Δικαστήριο διαθέτει απεριόριστη δικαιοδοσία για την επανεξέταση των αποφάσεων με τις οποίες η ΕΑΚΑΑ επιβάλλει πρόστιμο ή περιοδική χρηματική ποινή. Το Δικαστήριο δύναται να ακυρώσει, να μειώσει ή να αυξήσει το πρόστιμο ή την περιοδική χρηματική ποινή που επιβάλλεται.»
Αιτιολόγηση
Βλέπε αιτιολόγηση στην τροπολογία 4.
Τροπολογία  35 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 25 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 37
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία Η Επιτροπή δύναται να τροποποιήσει τα παραρτήματα, με πράξεις κατ’ εξουσιοδότηση σύμφωνα με το άρθρο 38α και με την επιφύλαξη των όρων των άρθρων 38β και 38γ, προκειμένου να λάβει υπόψη της τις εξελίξεις στις χρηματοπιστωτικές αγορές, συμπεριλαμβανομένων διεθνών εξελίξεων, ιδιαίτερα σε σχέση με τα νέα χρηματοπιστωτικά μέσα. Στην Επιτροπή παρέχεται η εξουσία να εγκρίνει κατ' εξουσιοδότηση πράξεις δυνάμει του παρόντος άρθρου οι οποίες αφορούν τροποποιήσεις των παραρτημάτων για να λάβει υπόψη της τις εξελίξεις στις χρηματοπιστωτικές αγορές, συμπεριλαμβανομένων διεθνών εξελίξεων, ιδιαίτερα σε σχέση με τα νέα χρηματοπιστωτικά μέσα.
Τροπολογία  36 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 26 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 38 α
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία 26. Παρεμβάλλονται τα ακόλουθα άρθρα 38α, 38β και 38γ: «Εξουσιοδότηση 26. Παρεμβάλλεται το ακόλουθο άρθρο 38 α: Άρθρο 38α «Άρθρο 38 α Άσκηση της εξουσιοδότησης Άσκηση της εξουσιοδότησης 1. Ανατίθεται στην Επιτροπή η εξουσία να εκδίδει τις κατ’ εξουσιοδότηση πράξεις που αναφέρονται στο άρθρο 5 παράγραφος 6 τρίτο εδάφιο, στο άρθρο 19 παράγραφος 2, στο άρθρο 36α παράγραφος 4 και στο άρθρο 37 για αόριστη διάρκεια. 1. Οι εξουσίες για την έγκριση κατ’ εξουσιοδότηση πράξεων ανατίθενται στην Επιτροπή υπό τις προϋποθέσεις που ορίζει το παρόν άρθρο. 2. Η Επιτροπή, μόλις εκδώσει μια κατ’ εξουσιοδότηση πράξη, την κοινοποιεί συγχρόνως στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο. 2. Η εξουσιοδότηση είναι αορίστου διαρκείας. 3. Η εξουσία έκδοσης κατ’ εξουσιοδότηση πράξεων που ανατίθεται στην Επιτροπή υπόκειται στις προϋποθέσεις που καθορίζονται από τα άρθρα 38β και 38γ. 3. Η εξουσιοδότηση μνεία της οποίας γίνεται στο άρθρο 5, παράγραφος 6, τρίτο εδάφιο, το άρθρο 19, παράγραφος 2, το άρθρο 36 α, παράγραφος 4 και το άρθρο 37 μπορεί να ανακληθεί ανά πάσα στιγμή από το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ή το Συμβούλιο. Η απόφαση ανάκλησης περατώνει την ανάθεση εξουσιών που προσδιορίζονται στην εν λόγω απόφαση. Τίθεται εν ισχύι την επομένη από την ημερομηνία δημοσίευσης της παρούσας απόφασης στην Επίσημη Εφημερίδα ή οιαδήποτε μεταγενέστερη ημερομηνία την οποία ορίζει σαφώς η απόφαση. Δεν επηρεάζει την εγκυρότητα των κατ’ εξουσιοδότηση πράξεων που ισχύουν ήδη.   4. Η Επιτροπή, μόλις εκδώσει μια κατ’ εξουσιοδότηση πράξη, την κοινοποιεί συγχρόνως στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο.   5. Μια κατ' εξουσιοδότηση πράξη που εγκρίνεται βάσει του άρθρου 5, παράγραφος 6, τρίτο εδάφιο, του άρθρου 19, παράγραφος 2, του άρθρου 36 α, παράγραφος 4 και του άρθρου 37 αρχίζει να ισχύει μόνο εάν δεν έχει διατυπωθεί αντίρρηση από το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ή το Συμβούλιο εντός δύο μηνών ή εάν τόσο το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο όσο και το Συμβούλιο έχουν πληροφορήσει την Επιτροπή ότι δεν θα εγείρουν αντίρρηση. Αυτό το διάστημα παρατείνεται κατά δύο μήνες κατόπιν πρωτοβουλίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου ή του Συμβουλίου.
Τροπολογία  37 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 26 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 38 β
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία Άρθρο 38βΑνάκληση της εξουσιοδότησης   1. Η εξουσιοδότηση που αναφέρεται στο άρθρο 5 παράγραφος 6 τρίτο εδάφιο, το άρθρο 19 παράγραφος 2, το άρθρο 36α παράγραφος 4 και το άρθρο 37 μπορεί να ανακληθεί οποτεδήποτε από το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ή το Συμβούλιο. διαγράφεται 2. Το όργανο που κίνησε εσωτερική διαδικασία για να αποφασίσει αν πρόκειται να ανακαλέσει την εξουσιοδότηση, ενημερώνει τον άλλο νομοθέτη και την Επιτροπή, το αργότερο ένα μήνα πριν από τη λήψη της τελικής απόφασης, αναφέροντας τις εξουσιοδοτήσεις που ενδέχεται να αποτελέσουν αντικείμενο ανάκλησης, καθώς και τους λόγους της ανάκλησης.   3. Η απόφαση ανάκλησης περατώνει την ανάθεση εξουσιών που προσδιορίζονται στην εν λόγω απόφαση. Αρχίζει να ισχύει αμέσως ή σε μεταγενέστερη ημερομηνία την οποία διευκρινίζει. Δεν επηρεάζει την εγκυρότητα των κατ’ εξουσιοδότηση πράξεων που ισχύουν ήδη. Δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.
Τροπολογία  38 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 – σημείο 26 Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Άρθρο 38 γ
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία Άρθρο 38γΔιατύπωση αντιρρήσεων έναντι των κατ’ εξουσιοδότηση πράξεων   1. Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο δύνανται να διατυπώσουν αντιρρήσεις έναντι της κατ’ εξουσιοδότηση πράξης εντός προθεσμίας δύο μηνών από την ημερομηνία κοινοποίησης. Κατόπιν πρωτοβουλίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου ή του Συμβουλίου, η προθεσμία αυτή μπορεί να παραταθεί κατά ένα μήνα. διαγράφεται 2. Εάν, κατά τη λήξη αυτής της προθεσμίας, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ή το Συμβούλιο δεν διατύπωσαν αντιρρήσεις έναντι της κατ’ εξουσιοδότηση πράξης, η κατ’ εξουσιοδότηση πράξη τίθεται σε ισχύ κατά την ημερομηνία που προβλέπεται στις διατάξεις της. Η κατ’ εξουσιοδότηση πράξη μπορεί να δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης και τίθεται σε ισχύ πριν από τη λήξη της εν λόγω προθεσμίας, εάν το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο έχουν αμφότερα ενημερώσει την Επιτροπή ότι δεν προτίθενται να διατυπώσουν αντιρρήσεις.   3. Εάν το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ή το Συμβούλιο διατυπώσουν αντιρρήσεις έναντι της κατ’ εξουσιοδότηση πράξης, η πράξη αυτή δεν τίθεται σε ισχύ. Το όργανο που διατυπώνει αντιρρήσεις έναντι της κατ’ εξουσιοδότηση πράξης, εκθέτει τους σχετικούς λόγους.»
Τροπολογία  39 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Άρθρο 1 α (νέο) Οδηγία 2006/48/ΕΚ Παράρτημα VΙ – Μέρος 3 – σημείο 1–παράγραφος 2
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   Άρθρο 1 α Τροποποιήσεις στην οδηγία 2006/48/ΕΚ   Το παράρτημα VI της οδηγίας 2006/48/ΕΚ τροποποιείται ως εξής:   1. Στο μέρος 3 η παράγραφος 2 του σημείου 1 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:   2. Ένα πιστωτικό ίδρυμα που αποφασίζει να χρησιμοποιήσει τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας από επιλέξιμο ECAI για δεδομένη κλάση στοιχείων πρέπει να χρησιμοποιεί αυτές τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας κατά τρόπο συνεπή για όλα τα ανοίγματα που ανήκουν σε αυτή την κλάση. Επιπροσθέτως το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να χρησιμοποιεί τουλάχιστον μία μη παραγγελθείσα αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας.
Τροπολογία  40 Πρόταση κανονισμού – τροποποιητική πράξη Παράρτημα 1 – σημείο 1 α (νέο) Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 Παράρτημα I – Ενότητα B – παράγραφος 2
Κείμενο που προτείνει η Επιτροπή Τροπολογία   Στην ενότητα Β η παράγραφος 2 διαγράφεται.

ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ

Τίτλος	Τροποποίηση του κανονισμού (EΚ) αριθ. 1060/2009 σχετικά με τους οίκους αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας
Έγγραφα αναφοράς	COM(2010)0289 – C7-0143/2010 – 2010/0160(COD)
Επιτροπή αρμόδια επί της ουσίας	ECON
Γνωμοδοτική επιτροπή        Ημερομ. αναγγελίας στην ολομέλεια	JURI 23.6.2010
Συντάκτης γνωμοδότησης        Ημερομηνία ορισμού	Klaus-Heiner Lehne 23.6.2010
Εξέταση στην επιτροπή	20.9.2010
Ημερομηνία έγκρισης	27.10.2010
Αποτέλεσμα της τελικής ψηφοφορίας	+: –: 0:	19 0 0
Βουλευτές παρόντες κατά την τελική ψηφοφορία	Raffaele Baldassarre, Luigi Berlinguer, Sebastian Valentin Bodu, Marielle Gallo, Daniel Hannan, Klaus-Heiner Lehne, Antonio López-Istúriz White, Antonio Masip Hidalgo, Jiří Maštálka, Alajos Mészáros, Bernhard Rapkay, Evelyn Regner, Alexandra Thein, Diana Wallis, Cecilia Wikström, Tadeusz Zwiefka, Димитър Стоянов
Αναπληρωτές παρόντες κατά την τελική ψηφοφορία	Piotr Borys, Kurt Lechner, Angelika Niebler

ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ

Τίτλος	Τροποποίηση του κανονισμού (EΚ) αριθ. 1060/2009 σχετικά με τους οίκους αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας
Έγγραφα αναφοράς	COM(2010)0289 – C7-0143/2010 – 2010/0160(COD)
Ημερομηνία υποβολής στο ΕΚ	2.6.2010
Επιτροπή αρμόδια επί της ουσίας        Ημερομ. αναγγελίας στην ολομέλεια	ECON 23.6.2010
Γνωμοδοτική(ές) επιτροπή(ες)        Ημερομ. αναγγελίας στην ολομέλεια	JURI 23.6.2010
Εισηγητής(ές)        Ημερομηνία ορισμού	Jean-Paul Gauzès 15.6.2010
Εξέταση στην επιτροπή	8.7.2010		5.10.2010		26.10.2010		9.11.2010
Ημερομηνία έγκρισης	22.11.2010
Αποτέλεσμα της τελικής ψηφοφορίας	+: –: 0:	31 4 7
Βουλευτές παρόντες κατά την τελική ψηφοφορία	Burkhard Balz, Udo Bullmann, Pascal Canfin, George Sabin Cutaş, Derk Jan Eppink, Diogo Feio, Markus Ferber, Elisa Ferreira, Ildikó Gáll-Pelcz, José Manuel García-Margallo y Marfil, Jean-Paul Gauzès, Sven Giegold, Sylvie Goulard, Liem Hoang Ngoc, Othmar Karas, Wolf Klinz, Jürgen Klute, Philippe Lamberts, Werner Langen, Hans-Peter Martin, Arlene McCarthy, Ivari Padar, Alfredo Pallone, Olle Schmidt, Peter Simon, Peter Skinner, Theodor Dumitru Stolojan, Ivo Strejček, Kay Swinburne, Marianne Thyssen, Ramon Tremosa i Balcells, Corien Wortmann-Kool, Άννυ Ποδηματά, Νικόλαος Χουντής
Αναπληρωτές παρόντες κατά την τελική ψηφοφορία	Herbert Dorfmann, Sari Essayah, Ashley Fox, Robert Goebbels, Enrique Guerrero Salom, Sophia in ‘t Veld, Gay Mitchell, Gianni Pittella
Ημερομηνία κατάθεσης	25.11.2010