VERSLAG over het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad inzake ratingbureaus
25.11.2010 - (COM(2010)0289 – C7‑0143/2010 – 2010/0160(COD)) - ***I
Commissie economische en monetaire zaken
Rapporteur: Jean-Paul Gauzès
PR_COD_COD_1am
ONTWERPWETGEVINGSRESOLUTIE VAN HET EUROPEES PARLEMENT
over het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad inzake ratingbureaus
(COM(2010)0289 – C7‑0143/2010 – 2010/0160(COD))
(Gewone wetgevingsprocedure: eerste lezing)
Het Europees Parlement,
– gezien het voorstel van de Commissie aan het Europees Parlement en de Raad (COM(2010)0289),
– gelet op artikel 294, lid 2, en artikel 114 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, op grond waarvan het voorstel door de Commissie bij het Parlement is ingediend (C7‑0143/2010),
– gelet op artikel 294, lid 3, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
– gezien het advies van het Europees Economisch en Sociaal Comité van ...
– gelet op artikel 55 van zijn Reglement,
– gezien het verslag van de Commissie economische en monetaire zaken en het advies van de Commissie juridische zaken (A7‑0340/2010),
1. stelt onderstaand standpunt in eerste lezing vast;
2. verzoekt om hernieuwde voorlegging indien de Commissie voornemens is ingrijpende wijzigingen in haar voorstel aan te brengen of dit door een nieuwe tekst te vervangen;
3. verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en aan de Commissie alsmede aan de nationale parlementen.
Amendement 1 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) De Europese Raad heeft in zijn conclusies van 19 juni 2009 aanbevolen om een Europees Systeem van Financiële Toezichthouders, bestaande uit een netwerk van nationale financiële toezichthouders die samenwerken met de nieuwe Europese toezichthoudende autoriteiten, de Europese Bankautoriteit (EBA), de Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen (EAVB) en de Europese Autoriteit voor effecten en markten (EAEM), op te richten voor de verbetering van de kwaliteit en consistentie van het nationale toezicht, de versterking van het toezicht op grensoverschrijdende groepen door middel van het opzetten van toezichthoudende colleges en de invoering van een Europees eengemaakt wetboek dat op alle financiëlemarktdeelnemers op de interne markt van toepassing is. De Europese Raad heeft beklemtoond dat de Europese Autoriteit voor effecten en markten toezichtbevoegdheden voor ratingbureaus dient te hebben. Verder dient de Commissie haar bevoegdheid te behouden tot handhaving van de Verdragen en met name titel VII, hoofdstuk 1, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie ten aanzien van de gemeenschappelijke concurrentieregels, overeenkomstig de voor de tenuitvoerlegging van die regels vastgestelde bepalingen. |
(3) De Europese Raad heeft in zijn conclusies van 19 juni 2009 aanbevolen om een Europees Systeem van Financiële Toezichthouders, bestaande uit een netwerk van nationale financiële toezichthouders die samenwerken met de nieuwe Europese toezichthoudende autoriteiten, de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Bankautoriteit), de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen) en de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), op te richten voor de verbetering van de kwaliteit en consistentie van het nationale toezicht, de versterking van het toezicht op grensoverschrijdende groepen door middel van het opzetten van toezichthoudende colleges en de invoering van een Europees eengemaakt wetboek dat op alle financiëlemarktdeelnemers op de interne markt van toepassing is. De Europese Raad heeft beklemtoond dat de Europese Autoriteit voor effecten en markten toezichtbevoegdheden voor ratingbureaus dient te hebben. Verder dient de Commissie haar bevoegdheid te behouden tot handhaving van de Verdragen en met name titel VII, hoofdstuk 1, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie ten aanzien van de gemeenschappelijke concurrentieregels, overeenkomstig de voor de tenuitvoerlegging van die regels vastgestelde bepalingen. De Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) is nu opgericht bij Verordening (EU) nr. …/2010 van het Europees Parlement en de Raad1. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
1 PB L ... | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 2 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) Het toepassingsgebied van het optreden van de Europese Autoriteit voor effecten en markt moet welomlijnd zijn zodat financiëlemarktdeelnemers kunnen nagaan welke autoriteit op het werkterrein van de ratingbureaus bevoegd is. De Europese Autoriteit voor effecten en markten dient algemene bevoegdheid voor aangelegenheden betreffende de registratie en het doorlopend toezicht op geregistreerde ratingbureaus op zich te nemen. |
(4) Het toepassingsgebied van de bevoegdheden van de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) moet welomlijnd zijn zodat financiëlemarktdeelnemers kunnen nagaan welke autoriteit op het werkterrein van de ratingbureaus bevoegd is. De Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) dient de exclusieve bevoegdheid toegewezen te krijgen voor aangelegenheden betreffende de registratie en het doorlopend toezicht op geregistreerde ratingbureaus. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 3 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(5) Om de concurrentie tussen ratingbureaus te versterken, tot de voorkoming van mogelijke belangenconflicten in het kader van het model dat de uitgevende instelling betaalt, die met name in verband met de rating van gestructureerde financieringsinstrumenten virulent kunnen zijn, bij te dragen en de transparantie en de kwaliteit van de ratings voor gestructureerde financieringsinstrumenten te verbeteren, moeten geregistreerde of gecertificeerde ratingbureaus recht van toegang hebben tot een lijst van gestructureerde financieringsinstrumenten die door hun concurrenten worden beoordeeld. De informatie voor deze rating moet door de uitgevende instelling of een gelieerde derde worden verstrekt in het kader van de afgifte van ongevraagde concurrerende ratings inzake gestructureerde financieringsinstrumenten. De afgifte van dergelijke ongevraagde ratings moet het gebruik van meer dan een rating per gestructureerd financieringsinstrument bevorderen. Toegang tot websites moet slechts worden verleend indien een ratingbureau de vertrouwelijkheid van de gevraagde informatie kan waarborgen. |
(5) Om de concurrentie tussen ratingbureaus te versterken, tot de voorkoming van mogelijke belangenconflicten in het kader van het model dat de uitgevende instelling betaalt, die met name in verband met de rating van financieringsinstrumenten virulent kunnen zijn, bij te dragen en de transparantie en de kwaliteit van de ratings voor financieringsinstrumenten te verbeteren, moeten geregistreerde of gecertificeerde ratingbureaus toegang hebben tot informatie over financieringsinstrumenten die door hun aangewezen concurrenten worden beoordeeld teneinde in staat te zijn ongevraagde ratings af te geven. De afgifte van dergelijke ongevraagde ratings moet het gebruik van meer dan een rating per financieringsinstrument bevorderen. Toegang tot websites moet slechts worden verleend indien een ratingbureau de vertrouwelijkheid van de gevraagde informatie kan waarborgen. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 4 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(11) Om haar verplichtingen doeltreffend te kunnen uitvoeren, moet de Europese Autoriteit voor effecten en markten het recht hebben alle nodige informatie rechtstreeks bij de financiëlemarktdeelnemers op te vragen. De autoriteiten van de lidstaten moeten verplicht worden de Europese Autoriteit voor effecten en markten bij te staan bij de uitvoering van dergelijke verzoeken. |
(11) Om haar verplichtingen doeltreffend te kunnen uitvoeren, moet de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) het recht hebben alle nodige informatie rechtstreeks bij de financiëlemarktdeelnemers op te vragen. De autoriteiten van de lidstaten moeten verplicht worden de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) bij te staan bij de uitvoering van dergelijke verzoeken, en moeten ervoor zorgen dat de verlangde informatie onverwijld ter beschikking kan worden gesteld. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 5 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(12) Om haar toezichtbevoegdheden doeltreffend uit te oefenen, moet de Europese Autoriteit voor effecten en markten het recht hebben onderzoeken en inspecties ter plaatse te verrichten. Bij de uitoefening van haar toezichtbevoegdheden moet de Europese Autoriteit voor effecten en markten de personen die aan een procedure zijn onderworpen de gelegenheid geven te worden gehoord om hun rechten van verdediging te eerbiedigen. |
(12) Om haar toezichtbevoegdheden doeltreffend uit te oefenen, moet de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) het recht hebben onaangekondigde onderzoeken en inspecties ter plaatse te verrichten. Bij de uitoefening van haar toezichtbevoegdheden moet de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) de personen die aan een procedure zijn onderworpen de gelegenheid geven te worden gehoord om hun rechten van verdediging te eerbiedigen. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 6 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 13 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(13) De bevoegde autoriteiten moeten bijstand verlenen aan en samenwerken met de Europese Autoriteit voor effecten en markten. Deze laatste mag specifieke toezichttaken aan bevoegde autoriteiten delegeren, bijvoorbeeld als een toezichttaak kennis en ervaring met betrekking tot plaatselijke omstandigheden vereist die gemakkelijker op nationaal niveau beschikbaar zijn. Taken die mogen worden gedelegeerd zijn onder meer specifieke onderzoekstaken en inspecties ter plaatse, de beoordeling van een registratieaanvraag, maar ook specifieke taken in verband met dagelijks toezicht. De nadere regels voor deze delegatie, met inbegrip van de procedures en elke vergoeding die aan de bevoegde nationale autoriteiten moet worden toegekend, moeten in richtsnoeren worden gegeven. |
(13) De bevoegde autoriteiten moeten uit hoofde van deze verordening vereiste informatie verstrekken en samenwerken met de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten). Deze laatste mag specifieke toezichttaken aan bevoegde autoriteiten delegeren, bijvoorbeeld als een toezichttaak kennis en ervaring met betrekking tot plaatselijke omstandigheden vereist die gemakkelijker op nationaal niveau beschikbaar zijn. Taken die mogen worden gedelegeerd zijn onder meer specifieke onderzoekstaken en inspecties ter plaatse, de beoordeling van een registratieaanvraag, maar ook specifieke taken in verband met dagelijks toezicht. De nadere regels voor deze delegatie, met inbegrip van de procedures en elke vergoeding die aan de bevoegde nationale autoriteiten moet worden toegekend, moeten in richtsnoeren worden gegeven. Voor ratingbureaus met een omzet van minder dan […] moet de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) tevens de mogelijkheid hebben een deel van haar toezichthoudende bevoegdheden te delegeren aan de bevoegde instanties. Bevoegdheden in verband met registratie kunnen niet worden gedelegeerd. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 7 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 15 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(15) De Europese Autoriteit voor effecten en markten moet aan de Commissie kunnen voorstellen dwangsommen op te leggen. Deze dwangsommen moeten beogen dat een door de Europese Autoriteit voor effecten en markten vastgestelde inbreuk wordt beëindigd, de volledige en juiste informatie wordt verstrekt die de Europese Autoriteit voor effecten en markten heeft opgevraagd en ratingbureaus en andere personen zich aan een onderzoek onderwerpen. Bovendien moet, ter afschrikking en om ratingbureaus te dwingen aan de verordening te voldoen, de Commissie tevens in staat zijn naar aanleiding van een verzoek van de Europese Autoriteit voor effecten en markten geldboeten op te leggen als specifieke bepalingen van de verordening opzettelijk of uit onachtzaamheid zijn geschonden. De geldboete dient afschrikkend te zijn en evenredig zijn met de aard en de ernst van de inbreuk, de duur van de inbreuk en de economische draagkracht van het betrokken ratingbureau. In een gedelegeerde handeling moeten door de Commissie nadere criteria voor de vaststelling van het bedrag van de geldboeten alsook procedurele aspecten betreffende geldboeten worden opgenomen. De lidstaten moeten slechts bevoegd blijven voor de vaststelling en uitvoering van de regels betreffende de sancties die van toepassing zijn wanneer financiële ondernemingen hun verplichting niet nakomen om voor regelgevingsdoeleinden slechts ratings te gebruiken die door overeenkomstig deze verordening geregistreerde ratingbureaus zijn afgegeven. |
(15) De Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) moet dwangsommen kunnen opleggen. Deze dwangsommen moeten beogen dat een door de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) vastgestelde inbreuk wordt beëindigd, de volledige en juiste informatie wordt verstrekt die de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) heeft opgevraagd en ratingbureaus en andere personen zich aan een onderzoek onderwerpen. Bovendien moet de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), ter afschrikking en om ratingbureaus te dwingen aan de verordening te voldoen, tevens in staat zijn geldboeten op te leggen als specifieke bepalingen van de verordening opzettelijk of uit onachtzaamheid zijn geschonden. De geldboete dient afschrikkend te zijn en evenredig zijn met de aard en de ernst van de inbreuk, de duur van de inbreuk en de economische draagkracht van het betrokken ratingbureau. In een gedelegeerde handeling moeten door de Commissie nadere criteria voor de vaststelling van het bedrag van de geldboeten alsook procedurele aspecten betreffende geldboeten worden opgenomen. De lidstaten moeten slechts bevoegd blijven voor de vaststelling en uitvoering van de regels betreffende de sancties die van toepassing zijn wanneer financiële ondernemingen hun verplichting niet nakomen om voor regelgevingsdoeleinden slechts ratings te gebruiken die door overeenkomstig deze verordening geregistreerde ratingbureaus zijn afgegeven. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 8 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 17 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
(17 bis) De door een bevoegde instantie geautoriseerde registratie van ratingbureaus moet ook na de overdracht van de toezichthoudende bevoegdheden van de bevoegde autoriteiten aan de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) in de gehele Unie geldig blijven. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Motivering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Een en ander is bedoeld om duidelijk te maken dat herregistratie of een tweede registratie niet nodig is wanneer de Europese Autoriteit voor effecten en markten in januari 2011 in functie treedt. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 9 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 18 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
(18 bis) Bij de voorbereiding en opstelling van gedelegeerde handelingen moet de Commissie zorgen voor een vroegtijdige en continue overdracht van inlichtingen in de vorm van relevante documenten aan het Europees Parlement en de Raad. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 10 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 18 ter (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
(18 ter) Het Europees Parlement en de Raad moeten binnen drie maanden na de datum van kennisgeving bezwaar kunnen aantekenen tegen een gedelegeerde handeling. Op initiatief van het Europees Parlement of de Raad moet deze termijn ingeval van significante problemen met drie maanden kunnen worden verlengd. Tevens moeten het Europees Parlement en de Raad andere instellingen op de hoogte kunnen brengen van hun voornemen geen bezwaar aan te tekenen. Een dergelijke vroegtijdige goedkeuring van gedelegeerde handelingen is met name aangewezen wanneer er termijnen moeten worden gehaald, bijvoorbeeld om te voldoen aan een tijdslimiet die de Commissie volgens de basishandeling moet respecteren voor het vaststellen van gedelegeerde handelingen. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 11 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 18 quater (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
(18 quater) In de Verklaring (nr. 39) bij artikel 290 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, die gehecht is aan de Slotakte van de intergouvernementele conferentie tot aanneming van het Verdrag van Lissabon, nam de Conferentie nota van het voornemen van de Commissie om de door de lidstaten aangewezen deskundigen te blijven raadplegen bij de voorbereiding van haar ontwerpen van gedelegeerde handelingen op het gebied van financiële diensten, overeenkomstig haar vaste beleid. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 12 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 8 bis – titel | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 13 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 8 bis – lid 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 14 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 8 bis – lid 2 – inleidende formule | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 15 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 8 bis – lid 2 – letter b | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 16 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening 1060/2009 Artikel 8 bis – lid 2 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 17 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening 1060/2009 Artikel 8 bis – lid 2 ter (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 18 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening 1060/2009 Artikel 8 bis – lid 3 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 19 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening 1060/2009 Artikel 8 bis – lid 3 ter (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 20 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 8 ter – lid 1 – inleidende formule | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 21 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening 1060/2009 Artikel 8 ter – lid 1 – letter a | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 22 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 8 ter – lid 1 – letter b | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 23 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 8 ter – lid 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 24 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening 1060/2009 Artikel 8 ter – lid 2 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 25 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening 1060/2009 Artikel 8 ter – lid 2 ter (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 26 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 8 – letter b bis (nieuw) Verordening 1060/2009 Artikel 14 – lid 3 – alinea 2 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 27 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 9 Verordening 1060/2009 Artikel 15 – lid 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 28 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 9 Verordening 1060/2009 Artikel 16 – lid 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 29 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 9 Verordening 1060/2009 Artikel 16 – lid 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 30 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 9 Verordening 1060/2009 Artikel 17 – lid 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 31 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 9 Verordening 1060/2009 Artikel 17 – lid 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 32 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 9 Verordening 1060/2009 Artikel 18 – lid 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 33 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 9 Verordening 1060/2009 Artikel 18 – lid 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 34 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 9 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 18 – lid 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 35 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 9 Verordening 1060/2009 Artikel 19 – lid 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 36 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 10 Verordening 1060/2009 Titel III – Hoofdstuk II – titel | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 37 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 11 Verordening 1060/2009 Artikel 21– lid 2 – inleidende formule | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 38 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 11 Verordening 1060/2009 Artikel 21 – lid 2 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 39 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 11 Verordening 1060/2009 Artikel 21– lid 3 – inleidende formule | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 40 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 11 bis (nieuw) Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 22 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Motivering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Met Basel II / Basel III, krijgen ratingbureaus overheidstaken toebedeeld. Deze verordening onderwerpt ze aan een zekere mate van toezicht, maar de ratings zelf worden niet gecontroleerd om te waarborgen dat ze geldig en goed gefundeerd zijn. De financiële crisis heeft echter laten zien dat dit wel dringend noodzakelijk is. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 41 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 12 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 42 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 13 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 23 bis – lid 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 43 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 13 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 23 ter – lid 3 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 44 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 13 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 23 quater – lid 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 45 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 13 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 23 quater – lid 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 46 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 13 Verordening 1060/2009 Artikel 23 quater – lid 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 47 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 14 Verordening 1060/2009 Artikel 24– lid 1 – inleidende formule | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 48 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 14 Verordening 1060/2009 Artikel 24 – lid 2 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 49 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 14 Verordening 1060/2009 Artikel 24 – lid 3 – alinea 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 50 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 14 Verordening 1060/2009 Artikel 24 – lid 4 – alinea 1 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 51 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 17 Verordening 1060/2009 Artikel 26 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 52 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 17 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 27 – lid 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 53 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 17 Verordening 1060/2009 Artikel 27 – lid 2 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 54 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 19 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 55 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 19 Verordening 1060/2009 Artikel 31 – lid 2 – alinea 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 56 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening 1060/2009 Artikel 36 bis – lid 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 57 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 bis – lid 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 58 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening 1060/2009 Artikel 36 bis – lid 4 – inleidende formule | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 59 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 bis – lid 4 – letter a | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 60 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 bis – lid 4 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 61 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 bis – lid 4 ter (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 62 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 ter – lid 1 – inleidende formule | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 63 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 quater – lid 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 64 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 quater – lid 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 65 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening 1060/2009 Artikel 36 quinquies – lid 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 66 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 sexies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 67 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 26 Verordening 1060/2009 Artikel 38 bis – lid 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 68 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 26 Verordening 1060/2009 Artikel 38 ter – lid 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 69 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 26 Verordening 1060/2009 Artikel 38 quater – lid 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 70 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 26 Verordening 1060/2009 Artikel 38 quater – lid 2 – alinea 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 71 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 27 bis (nieuw) Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 39 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 72 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 29 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 40 bis – lid 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 73 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 29 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 40 bis – lid 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 74 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 29 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 40 bis – lid 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 75 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 29 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 40 bis – lid 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 76 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 29 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 40 bis – lid 4 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 77 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 29 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 40 bis – lid 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 78 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 29 Verordening 1060/2009 Artikel 40 bis – lid 5 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 79 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Bijlage I – punt 2 bis (nieuw) Verordening (EG) nr. 1060/2009 Bijlage I – afdeling E – titel II – punt 2 – letter b bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Motivering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aan de hand van een geregelde opgave van het aantal gevraagde, respectievelijk ongevraagde ratings kan de EAEM opmaken of het voorgeschreven percentage ongevraagde ratings is gerealiseerd. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 80 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Bijlage II Verordening (EG) nr. 1060/2009 Bijlage III – titel III – letter m | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Motivering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aan de hand van een geregelde opgave van het aantal gevraagde, respectievelijk ongevraagde ratings kan de EAEM opmaken of het voorgeschreven percentage ongevraagde ratings is gerealiseerd. |
TOELICHTING
De wereldwijde financiële crisis, waar de ratingbureaus ook aan hebben bijgedragen, laat zien dat er behoefte is aan een mechanisme voor het houden van toezicht op ratingbureaus.
Verordening (EG) nr. 1060/2009 inzake ratingbureaus is in 2009 met het oog hierop vastgesteld. Hiermee werd het mogelijk een Europees systeem in te voeren voor het registeren van en houden van toezicht op ratingbureaus die ratings afgeven voor gebruik in de Europese Unie. Tevens zijn in de verordening de voorwaarden vastgelegd voor het gebruik in de Europese Unie van ratings die zijn afgegeven door bureaus in derde landen, door toepassing van een dubbel systeem van gelijkwaardigheid en bekrachtiging van ratings.
Tijdens de debatten die voorafgingen aan de vaststelling van Verordening (EG) nr. 1060/2009 benadrukte de rapporteur dat er op EU-niveau een overzicht moest komen van de producten die ratingbureaus aanbieden, alsmede een geïntegreerd overzicht op die bureaus. Dit beginsel is overgenomen en de Commissie zegde toe in die zin een ontwerpwetgevingsvoorstel op te stellen.
De bereikte overeenstemming over de opzet van Europees toezicht zal op 1 januari 2011 in werking treden en maakt een doeltreffende verwezenlijking van het toezicht op ratingbureaus mogelijk. In Verordening (EG) nr. […] tot oprichting van de EAEM wordt benadrukt dat deze autoriteit haar eigen toezichthoudende bevoegdheden zal hebben, in het bijzonder met betrekking tot ratingbureaus.
Op 2 juni 2010 presenteerde de Commissie een voorstel tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1060/2009. Dit voorstel heeft met name tot doel de accreditatie van en het toezicht op ratingbureaus door de EMEA te organiseren. Deze autoriteit zal niet alleen toezichthoudende, maar ook inspectiebevoegdheden krijgen en zal sancties kunnen stellen op het nalaten van de toepassing van deze verordening.
De rapporteur is zeer ingenomen met de benadering van de Commissie op dit punt.
De rapporteur stelt voor om met betrekking tot de oprichting van de EAEM onze aandacht te richten op het toezicht op bureaus en op de definitie van haar nieuwe taken en bevoegdheden. Voor de EAEM is het van wezenlijk belang om meteen na haar oprichting in staat te zijn haar mandaat te verwezenlijken, met het oog op een goed toezicht op ratingbureaus die actief zijn in de Europese Unie, en tevens op bureaus in derde landen waarvan de ratings bekrachtigd zullen worden in de Europese Unie.
Overigens zal de Commissie in 2011 nog een aantal aanvullende maatregelen voorstellen op het gebied van ratings. Het Parlement zal intussen een initiatiefverslag aannemen met voorstellen ter zake.
Er zij op gewezen dat ook de Verenigde Staten hebben besloten strengere regels inzake toezicht op dit gebied vast te stellen. De Commissie heeft hiermee rekening gehouden, met het oog op internationale harmonisatie in een later stadium.
Tegen deze achtergrond blijven de amendementen beperkt tot het verfijnen en verduidelijken van de tekst, met name wat betreft de bevoegdheden van de EAEM ten opzichte van de bevoegde nationale autoriteiten.
Tot slot voorziet het Verdrag van Lissabon in nieuwe wetsinstrumenten. In overeenstemming daarmee maakt de herziening van Verordening (EG) nr. 1060/2009 uit hoofde van artikel 290 van het Verdrag de invoering van gedelegeerde handelingen mogelijk, ter vervanging van comitologie. Deze nieuwe procedure zal een verbeterd toezicht van het Europees Parlement waarborgen op handelingen die om redenen van efficiëntie worden gedelegeerd aan de Commissie.
ADVIES van de Commissie juridische zaken (18.11.2010)
aan de Commissie economische en monetaire zaken
over het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1060/2009 inzake ratingbureaus
(COM(2010)0289 – C7‑0143/2010 – 2010/0160(COD))
Rapporteur Klaus-Heiner Lehne
AMENDEMENTEN
De Commissie juridische zaken verzoekt de ten principale bevoegde Commissie economische en monetaire zaken onderstaand amendement in haar verslag op te nemen:
Amendement 1 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 5 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||
|
(5 bis) De Europese Unie moet de mogelijkheid onderzoeken een officieel Europees ratingbureau op te richten dat als hoogste doel heeft onafhankelijke, neutrale ratings af te geven, zonder te worden beïnvloed of gehinderd door winststreven; dit ratingbureau moet de kosten en baten van een verplichte tweede rating beoordelen bij elke rating die is afgegeven door een in de Europese Unie geregistreerd en werkzaam ratingbureau. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Motivering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
De bedrijfstak van de ratingbureaus is buitengewoon geconcentreerd en de markt wordt door slechts enkele ondernemingen gedeeld. Het gaat hier om particuliere ondernemingen die dan ook zoveel mogelijk winst willen maken. Om ervoor te zorgen dat ratings worden afgegeven die vrij zijn van de gedachte aan winstmaximalisatie, dient de Europese Unie de instelling van een openbaar ratingbureau in overweging te nemen. Nu al zijn door de nationale banken van de lidstaten bij de ECB beoordelingsafdelingen ondergebracht. Een tweede rating door een officieel Europees ratingbureau moet voor meer zekerheid zorgen. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 2 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||
(11) Om haar verplichtingen doeltreffend te kunnen uitvoeren, moet de Europese Autoriteit voor effecten en markten het recht hebben alle nodige informatie rechtstreeks bij de financiëlemarktdeelnemers op te vragen. De autoriteiten van de lidstaten moeten verplicht worden de Europese Autoriteit voor effecten en markten bij te staan bij de uitvoering van dergelijke verzoeken. |
(11) Om haar verplichtingen doeltreffend te kunnen uitvoeren, moet de Europese Autoriteit voor effecten en markten het recht hebben alle nodige informatie rechtstreeks bij de financiëlemarktdeelnemers op te vragen. De autoriteiten van de lidstaten moeten verplicht worden de Europese Autoriteit voor effecten en markten bij te staan bij de uitvoering van dergelijke verzoeken, en moeten ervoor zorgen dat de verlangde informatie onverwijld ter beschikking kan worden gesteld. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 3 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||
(12) Om haar toezichtbevoegdheden doeltreffend uit te oefenen, moet de Europese Autoriteit voor effecten en markten het recht hebben onderzoeken en inspecties ter plaatse te verrichten. Bij de uitoefening van haar toezichtbevoegdheden moet de Europese Autoriteit voor effecten en markten de personen die aan een procedure zijn onderworpen de gelegenheid geven te worden gehoord om hun rechten van verdediging te eerbiedigen. |
(12) Om haar toezichtbevoegdheden doeltreffend uit te oefenen, moet de Europese Autoriteit voor effecten en markten het recht hebben onderzoeken en inspecties ter plaatse te verrichten. Bij de uitoefening van haar toezicht- en onderzoeksbevoegdheden moet de Europese Autoriteit voor effecten en markten haar procedures toepassen met volledige inachtneming van de rechten van verdediging van de personen en de ratingbureaus die aan die procedures onderworpen zijn, en mag het beroepsgeheim zoals dat in hun lidstaat van vestiging geldt, niet worden geschonden. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Motivering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Het beroepsgeheim en de rechtens bevoorrechte status van het beroep van advocaat vormen in de lidstaten een algemeen erkend principe. Ieder heeft het recht advies in te winnen bij een advocaat en dit moet op een strikt confidentiële manier gebeuren. De verplichting van de advocaat met betrekking tot het beroepsgeheim dient het justitiële belang van de administratie. Het HvJ heeft in twee zaken het belang van het juridisch privilege voor de continuïteit van rechtszaken onderstreept. Een bevoegde autoriteit die de in het amendement voorgestelde bevoegdheden zou krijgen, zou het confidentiële karakter en de privileges van de juridische beroepen ernstig ondermijnen. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 4 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 15 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||
(15) De Europese Autoriteit voor effecten en markten moet aan de Commissie kunnen voorstellen dwangsommen op te leggen. Deze dwangsommen moeten beogen dat een door de Europese Autoriteit voor effecten en markten vastgestelde inbreuk wordt beëindigd, de volledige en juiste informatie wordt verstrekt die de Europese Autoriteit voor effecten en markten heeft opgevraagd en ratingbureaus en andere personen zich aan een onderzoek onderwerpen. Bovendien moet, ter afschrikking en om ratingbureaus te dwingen aan de verordening te voldoen, de Commissie tevens in staat zijn naar aanleiding van een verzoek van de Europese Autoriteit voor effecten en markten geldboeten op te leggen als specifieke bepalingen van de verordening opzettelijk of uit onachtzaamheid zijn geschonden. De geldboete dient afschrikkend te zijn en evenredig zijn met de aard en de ernst van de inbreuk, de duur van de inbreuk en de economische draagkracht van het betrokken ratingbureau. In een gedelegeerde handeling moeten door de Commissie nadere criteria voor de vaststelling van het bedrag van de geldboeten alsook procedurele aspecten betreffende geldboeten worden opgenomen. De lidstaten moeten slechts bevoegd blijven voor de vaststelling en uitvoering van de regels betreffende de sancties die van toepassing zijn wanneer financiële ondernemingen hun verplichting niet nakomen om voor regelgevingsdoeleinden slechts ratings te gebruiken die door overeenkomstig deze verordening geregistreerde ratingbureaus zijn afgegeven. |
(15) De Europese Autoriteit voor effecten en markten moet dwangsommen kunnen opleggen. Deze dwangsommen moeten beogen dat een door de Europese Autoriteit voor effecten en markten vastgestelde inbreuk wordt beëindigd, de volledige en juiste informatie wordt verstrekt die de Europese Autoriteit voor effecten en markten heeft opgevraagd en ratingbureaus en andere personen zich aan een onderzoek onderwerpen. Bovendien moet, ter afschrikking en om ratingbureaus te dwingen aan de verordening te voldoen, de Commissie tevens in staat zijn naar aanleiding van een verzoek van de Europese Autoriteit voor effecten en markten geldboeten op te leggen als specifieke bepalingen van de verordening opzettelijk of uit onachtzaamheid zijn geschonden. De geldboete dient afschrikkend te zijn en evenredig zijn met de aard en de ernst van de inbreuk, de duur van de inbreuk en de economische draagkracht van het betrokken ratingbureau. In een gedelegeerde handeling moeten door de Commissie nadere criteria voor de vaststelling van het bedrag van de geldboeten alsook procedurele aspecten betreffende geldboeten worden opgenomen. De lidstaten moeten slechts bevoegd blijven voor de vaststelling en uitvoering van de regels betreffende de sancties die van toepassing zijn wanneer financiële ondernemingen hun verplichting niet nakomen om voor regelgevingsdoeleinden slechts ratings te gebruiken die door overeenkomstig deze verordening geregistreerde ratingbureaus zijn afgegeven. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Motivering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aangezien de EAEM een ratingbureau sancties kan opleggen, bijvoorbeeld door intrekking van de registratie, wat de strengste sanctie is, moet het ook mogelijk zijn dat de EAEM een boete oplegt, overeenkomstig het beginsel "wie meer kan, kan ook minder". Als het opleggen van boetes aan de EAEM wordt overgelaten, komt dit bovendien de objectiviteit ten goede. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 5 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Overweging 18 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Door de Commissie voorgestelde tekst |
Amendement | |||||||||||||||||||||||||||||||||
(18) De Commissie moet gemachtigd worden om gedelegeerde handelingen in overeenstemming met artikel 290 van het Verdrag vast te stellen ten aanzien van de wijziging en precisering van de criteria voor de beoordeling van de gelijkwaardigheid van het regelgevings- en toezichtkader van een derde land om rekening te houden met de ontwikkelingen op de financiële markten, de vaststelling van een verordening inzake vergoedingen en de wijziging van de bijlagen. |
(18) Om rekening te houden met de ontwikkelingen op de financiële markten moet de vaststelling van een verordening inzake vergoedingen en de wijziging van de bijlagen, de bevoegdheid om handelingen vast te stellen in overeenstemming met artikel 290 van het Verdrag, worden gedelegeerd aan de Commissie ten aanzien van de wijziging en precisering van de criteria voor de beoordeling van de gelijkwaardigheid van het regelgevings- en toezichtkader van een derde land. Het is van bijzonder belang dat de Commissie tijdens haar voorbereidende werkzaamheden het nodige overleg pleegt, ook op deskundigenniveau. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Het is zaak dat de Commissie bij de voorbereiding en formulering van gedelegeerde handelingen vroegtijdig en continu informatie en ter zake dienende documenten aan het Europees Parlement en de Raad beschikbaar stelt. | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 6 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt -1 (nieuw) Verordening (EG) nr. 1060/2009 Overweging 8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 7 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 2 – letter f Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 5 – lid 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 8 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 3 bis (nieuw) Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 6 – lid 4 (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 9 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 3 ter (nieuw) Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 7 – lid 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 10 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 3 quater (nieuw) Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 8 – lid 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 11 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 8 bis – lid 2 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Motivering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zulke verschillen zijn gevaarlijk voor beleggers. De EAEM moet nagaan wat daaraan ten grondslag ligt en maatregelen nemen. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 12 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 8 ter – lid 1 – letter a | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Motivering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Omwille van een efficiënt toezicht met maximale transparantie. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 13 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 4 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 8 ter – lid 2 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 14 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 5 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 15 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 6 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 10 – lid 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 16 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 7 bis (nieuw) Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 13 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 17 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 7 ter (nieuw) Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 13 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 18 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 9 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 19 – lid 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 19 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 9 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 20 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 20 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 13 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 23 ter – lid 1 – inleidende formule | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 21 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 13 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 23 ter – lid 3 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 22 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 13 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 23 quater – lid 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 23 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 14 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 24 – lid 1 – letter a bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 24 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 14 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 24 – lid 3 – letter a | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 25 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 14 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 24 – lid 3 – letter b | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 26 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 14 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 24 – lid 4 bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 27 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 bis – lid 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Motivering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zie motivering bij amendement 4. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 28 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 bis – lid 4 – inleidende formule | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 29 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 ter – lid 1 – inleidende formule | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Motivering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zie motivering bij amendement 4. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 30 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 quater – lid 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Motivering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zie motivering bij amendement 4. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 31 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 quater – lid 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 32 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 quinquies – lid 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Motivering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zie motivering bij amendement 4. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 33 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 quinquies bis (nieuw) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 34 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 24 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 36 sexies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Motivering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zie motivering bij amendement 4. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 35 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 25 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 37 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 36 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 26 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 38 bis | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 37 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 26 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 38 ter | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 38 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 26 Verordening (EG) nr. 1060/2009 Artikel 38 quater | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 39 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 bis (nieuw) Richtlijn 2006/48/EG Bijlage VI – deel 3 – punt 1 – paragraaf 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amendement 40 Voorstel voor een verordening – wijzigingsbesluit Artikel 1 – punt 1 bis (nieuw) Verordening (EG) nr. 1060/2009 Bijlage I – afdeling B – paragraaf 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
PROCEDURE
Titel |
Wijziging van verordening (EG) nr. 1060/2009 inzake ratingbureaus |
|||||||
Document- en procedurenummers |
COM(2010)0289 – C7-0143/2010 – 2010/0160(COD) |
|||||||
Commissie ten principale |
ECON |
|||||||
Advies uitgebracht door Datum bekendmaking |
JURI 23.6.2010 |
|
|
|
||||
Rapporteur voor advies Datum benoeming |
Klaus-Heiner Lehne 23.6.2010 |
|
|
|||||
Behandeling in de commissie |
20.9.2010 |
|
|
|
||||
Datum goedkeuring |
27.10.2010 |
|
|
|
||||
Uitslag eindstemming |
+: –: 0: |
19 0 0 |
||||||
Bij de eindstemming aanwezige leden |
Raffaele Baldassarre, Luigi Berlinguer, Sebastian Valentin Bodu, Marielle Gallo, Daniel Hannan, Klaus-Heiner Lehne, Antonio López-Istúriz White, Antonio Masip Hidalgo, Jiří Maštálka, Alajos Mészáros, Bernhard Rapkay, Evelyn Regner, Dimitar Stoyanov, Alexandra Thein, Diana Wallis, Cecilia Wikström, Tadeusz Zwiefka |
|||||||
Bij de eindstemming aanwezige vaste plaatsvervanger(s) |
Piotr Borys, Kurt Lechner, Angelika Niebler |
|||||||
PROCEDURE
Titel |
Wijziging van verordening (EG) nr. 1060/2009 inzake ratingbureaus |
|||||||
Document- en procedurenummers |
COM(2010)0289 – C7-0143/2010 – 2010/0160(COD) |
|||||||
Datum indiening bij EP |
2.6.2010 |
|||||||
Commissie ten principale Datum bekendmaking |
ECON 23.6.2010 |
|||||||
Medeadviserende commissie(s) Datum bekendmaking |
JURI 23.6.2010 |
|
|
|
||||
Rapporteur(s) Datum benoeming |
Jean-Paul Gauzès 15.6.2010 |
|
|
|||||
Behandeling in de commissie |
8.7.2010 |
5.10.2010 |
26.10.2010 |
9.11.2010 |
||||
Datum goedkeuring |
22.11.2010 |
|
|
|
||||
Uitslag eindstemming |
+: –: 0: |
31 4 7 |
||||||
Bij de eindstemming aanwezige leden |
Burkhard Balz, Udo Bullmann, Pascal Canfin, Nikolaos Chountis, George Sabin Cutaş, Derk Jan Eppink, Diogo Feio, Markus Ferber, Elisa Ferreira, Ildikó Gáll-Pelcz, José Manuel García-Margallo y Marfil, Jean-Paul Gauzès, Sven Giegold, Sylvie Goulard, Liem Hoang Ngoc, Othmar Karas, Wolf Klinz, Jürgen Klute, Philippe Lamberts, Werner Langen, Hans-Peter Martin, Arlene McCarthy, Ivari Padar, Alfredo Pallone, Anni Podimata, Olle Schmidt, Peter Simon, Peter Skinner, Theodor Dumitru Stolojan, Ivo Strejček, Kay Swinburne, Marianne Thyssen, Ramon Tremosa i Balcells, Corien Wortmann-Kool |
|||||||
Bij de eindstemming aanwezige vaste plaatsvervanger(s) |
Herbert Dorfmann, Sari Essayah, Ashley Fox, Robert Goebbels, Enrique Guerrero Salom, Sophia in ‘t Veld, Gay Mitchell, Gianni Pittella |
|||||||
Datum indiening |
25.11.2010 |
|||||||