Fines for Misconduct in the Banking Sector – What Is the Situation in the EU?
Analiză aprofundată
20-03-2017
This paper was drafted under supervision of the Economic Governance Support Unit. The US system for addressing bank misconduct through fines delivers a number of lessons for the EU with regard to the design of bank enforcement architecture and the need to develop common approaches across national and EU levels with a view to avoiding regulatory arbitrage. Following the crisis, the highest money penalties imposed on banks in the US related to mis-selling of financial products – a criminal offence falling under the remit of Department of Justice – rather than to breaches of prudential supervisory requirements.
Analiză aprofundată
Autor extern
Elena Carletti
Despre acest document
Tipul publicației
Cuvânt-cheie
- AFACERI ŞI CONCURENŢĂ
- America
- analiză economică
- Autoritatea bancară europeană
- bancă
- cod de conduită
- denunțare
- DREPT
- ECONOMIE
- FINANŢE
- GEOGRAFIE
- geografie economică
- geografie politică
- gestionarea riscurilor
- instituţii financiare şi de credit
- instituții financiare
- Instituțiile Uniunii Europene și funcția publică europeană
- justiţie
- libera circulaţie a capitalului
- management
- POLITICĂ
- politică internaţională
- politică şi securitate publică
- procedură de stabilire a răspunderii civile
- RELAŢII INTERNAŢIONALE
- risc financiar
- Statele Unite
- statistică
- supervizarea activității bancare
- UNIUNEA EUROPEANĂ